附件7-证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）.docx

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1、证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022 )中国证券业协会2022年10月第一部分综合性法规1（一）法律及行政法规1L中华人民共和国公司法12 .中华人民共和国证券法13 .中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关规定24 .中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪、提供虚假证明文件的 1 Il 35,中华人民共和国预算法36.企业债券管理条例4（二）部门规章、规范性文件及自律规则41 .证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定及证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则42.证券期货市场诚信监督管理办法43,证券行业诚信准则54,证券行业执业声誉信息管理办法55,证券从业人员职业道德

2、准则56 .证券市场禁入规定57 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2018）第14号.58 .信用评级业管理暂行办法69 .中国人民银行发展改革委证监会关于公司信用类债券违约处置有关事10 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2020）第7号.611 .公司信用类债券信息披露管理办法712 .中国人民银行国家发展改革委财政部银保监会证监会关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知7第二部分交易所债券市场8（一）评级业务管理81 .证券市场资信评级业务管理办法82 .证券资信评级机构执业行为准则93 ,证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）94 ）债券发仃与乂易 101 .

3、公司债券发行与交易管理办法102 .上市公司证券发行管理办法113,可转换公司债券管理办法114 .上市公司股东发行可交换公司债券试行规定115 .上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则和深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则126 .非公开发行公司债券项目承接负面清单指引127 .上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）和深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）128,公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引13（） 木中彳责 131.上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号一一特定品种公司债券13（yq）J、：Icit 141 .证券公司及基金管理

4、公司子公司资产证券化业务管理规定及配套规则证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引142 .上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南和深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南143 .上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）和深4 证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）15第三部分银行间债券市场15（一）评级业务管理15L信贷市场和银行间债券市场信用评级规范152 .关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知163 .中国人民银行公告（2017）第7号164 .非金融企业债务

5、融资工具信用评级业务自律指引175.非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则176,银行间债券市场信用评级机构注册评价规则177,非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约178 .非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程189 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则 1810 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理11 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则(2020版)19()债券发仃与乂易 19L银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法192 .中国人民银行公告(2021)第11号及关于取消非金融企业债务

6、融资工具信用评级要求有关事项的通知193 .全国银行间债券市场金融债券发行管理办法194,证券公司短期融资券管理办法205 .商业银行次级债券发行管理办法206 .信贷资产证券化试点管理办法207 .全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法218 .交易商协会关于非金融企业超短期融资券、短期融资券、中期票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具等业务指引219 .内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法2110 .中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知* 2211 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则22第四部分企业债券、政府性债务及保险资金

7、投资债券22( )上号落 22L关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知222 .关于加强企业发债过程中信用建设的通知233 .关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知234 .项目收益债券管理暂行办法235 .关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见.236 .农村产业融合发展专项债券发行指引247 .社会领域产业专项债券发行指引248 .县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引249 .关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通* 2410 .关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的 2511 .国家发展改革委关于企业债券发行实

8、施注册制有关事项的通知.25（） 251 .国务院关于加强地方政府性债务管理的意见252 .关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知.253 .地方政府一般债务预算管理办法264 .地方政府专项债务预算管理办法265 .关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知266 .地方政府债券信用评级管理暂行办法267,关于进一步推进省以下财政体制改革工作的指导意见278.地方政府债券发行管理办法27（三）保险资金投资债券271 .保险机构债券投资信用评级指引272 .保险资金投资债券暂行办法283 .关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知284 .中国银保监会办公厅关于调整保险资

9、金投资债券信用评级要求等有关事5 .中国保险资产管理业协会信用评级机构自律规则（试行）28第一部分综合性法规（一）法律及行政法规L中华人民共和国公司法（1993年12月29日公布，2018 年10月26日最新修正并施行）掌握公司种类；熟悉公司股东权利的内容；熟悉公司法人财 产权概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司 的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；了解关于禁止公 司股东滥用权利的规定；了解有限责任公司股东会召集和主持制 度的规定；熟悉有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公 司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公 司股东大会性质和地位；熟悉关于股份有

10、限公司重大资产买卖和 对外担保的规定；了解关于股份有限公司累积投票制的规定；掌 握关于股份有限公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份 有限公司董事长职权范围；了解关于禁止董事、监事、高级管理 人员占有公司资金的规定；掌握股份有限公司监事会组成及监事 任期的规定；了解股份回购的情形和程序的规定；熟悉关于公司 董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分 配的规定；掌握高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关 系的界定。2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日公布， 2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）熟悉证券发行和交易的“三公”原则；了解发行交易当

11、事人 的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为 的规定；掌握关于公开发行证券的规定；了解关于证券交易场所、 交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定; 了解关于证券上市审核的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的 规定；熟悉证券交易中操纵市场行为的界定；掌握投资者保护的 制度安排和规定；熟悉证券服务机构的职责；掌握国务院证券监 督管理机构依法履行职责时有权采取的措施和被检查、调查的单 位及个人的配合义务；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规 定。3,中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关规 定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）了解合同当事人订

12、立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应 包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；熟悉合同当 事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和 主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解委托合同中 受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定; 了解有关委托合同终止的规定；熟悉保证合同的性质；掌握保证 人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握设立担保 物权的情形；熟悉担保物权的担保范围；掌握担保物权的种类; 掌握可以抵押的财产范围；掌握同一财产向两个以上债权人抵押 的清偿顺序；掌握权利质权设立的条件。4 .中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪、提供 虚假证明文件的规定（1979年7月6日公布，2020年12月26 日最新修正，2021年3月1日起施行）掌握虚假出资、抽逃出资罪的构成要件；掌握欺诈发行证券 罪的构成要件；掌握违规披露、不披露重要信息罪的构成要件; 掌握非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、为亲友 非法牟利罪的构成要件；熟悉伪造、变造股票、公司、企业债券 罪的构成要件；熟悉擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成要 件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握利用未公 开信息交易罪的构成要件；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假 信息罪的构成要件；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构 成要件；熟悉操纵证券