XX市金融突发事件应急预案.docx

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1、XX市金融突发事件应急预案1总则1.1 编制目的有效防范、化解金融风险，建立健全金融突发事件应急工作体系和运行机制，明确有关部门处置金融突发事件的职责和分工，科学处置金融突发事件，最大程度减少金融突发事件对社会造成的危害和损失，切实维护XX市金XX全和经济社会稳定。1.2 编制依据依据中华人民共和国突发事件应对法、中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国保险法、中华人民共和国证券投资基金法、期货交易管理办法、中华人民共和国外汇管理办法、国家金融突发事件应急预案、XX市实施中华人民共和国突发事件应对法办法、XX市

2、地方金融监督管理办法、XX市突发事件总体应急预案等法律、法规、规章、规范性文件，结合本市实际，制定本预案。1.3 事件等级按照金融突发事件的性质、影响范围和危害程度，划分为特别重大、重大、较大、一般四个等级。当金融突发事件等级指标有交叉、难以判断级别时，应按较高一级处理；当金融突发事件等级随时间推移有所上升时，应按升级后的级别程序处理。1.3.1 有下列情况之一的，为特别重大突发事件：(1)具有全国性影响的金融突发事件；(2)金融各行业已出现或将要出现连锁反应，需要各有关行业监管部门协同配合、共同处置的金融突发事件；(3)国际上出现的，已经影响或极有可能影响国内宏观金融稳定的金融突发事件；(4

3、)其他需要按特别重大突发事件应对的金融突发事件。1.3.2 有下列情况之一的，为重大突发事件：(1)对多个省(自治区、直辖市)或多个金融行业产生影响、但未造成全国性影响的金融突发事件；(2)本市不能单独应对，需要进行跨省(自治区、直辖市)或跨监管部门协调的金融突发事件；(3)其他需要按重大突发事件应对的金融突发事件。1.3.3 有下列情况之一的，为较大突发事件：(1)本市多个金融行业或某一金融机构整体出现的，本市能单独应对，不需要进行跨省(自治区、直辖市)协调的金融突发事件；(2)其他需要按较大突发事件应对的金融突发事件。1.3.4 有下列情况之一的，为一般突发事件：（1）本市某一金融机构局部

4、出现，并可能在该机构内部或小范围跨系统扩散的金融突发事件；（2）其他需要按一般突发事件应对的金融突发事件。1.4 工作原则（1）坚持统一指挥、央地协同。在市委领导下，按照市人民政府部署要求，建立市、区两级金融突发事件应急指挥机构，加强与金融委办公室地方协调机制（XX市）、金融行业主管（监管）部门协作，构建分级负责、分类处置、反应灵敏、协同高效的金融突发事件应对体系。（2）坚持人民至上、以人为本。把保护人民群众财产安全放在首位，特别是老年人财产安全。强化底线思维，在金融突发事件中，以稳定金融市场秩序、保护人民群众合法利益为出发点和落脚点，全面提高金XX全保障能力。（3）坚持分级负责、协调联动。特

5、别重大、重大突发事件由市级应急指挥机构在国家统一指挥下，协调有关部门和单位按职责分工，密切配合，共同处置。较大、一般突发事件由市级应急指挥机构负责指挥处置，由涉事区金融突发事件应急指挥机构及其主管（监管）部门具体负责，市级应急指挥机构予以必要协助，或派员到现场指导、协调处置。（4）坚持整合资源，预防为主。按照资源整合和降低成本的要求，实现组织、资源、信息的有机整合，进一步理顺体制机制，加强区域协同联动，稳妥化解处置金融风险，实现机构之间、部门之间、省市之间的协同配合。加强监测预警，做好应急演练，运用科技手段，加强风险预警；力争实现对风险苗头早发现、早识别、早预警、早处理，将金融突发事件造成的损

6、失减少到最低程度。(5)坚持依法规范、合理应对。贯彻落实国家和本市金融监管、应急管理等相关法律法规，健全金融突发事件应急管理配套制度，依法应对金融突发事件，积极稳妥缜密处置，防止风险进一步扩散和蔓延，避免对社会造成严重的影响。1.5 适用范围本预案适用于在本市行政区域内，金融机构、金融市场和市场基础设施等金融业态突然发生，造成或者可能造成严重影响本市金融稳定，需要本市立即处置的金融突发事件。主要适用下列突发事件的应急处置：(1)由市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险引发的金融突发事件；(2)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发的危及金XX全与稳定的金融突发事件；(3)大规

7、模非法集资、非法设立金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引发的危害金融稳定的金融突发事件；(4)因国际发生重大事件，周边地区爆发冲突、战争等，国内外经济金融政策法律法规变更，金融业重大人事变更，失实报道使得金融机构或组织声誉受损等引发的其他严重危害金融稳定的金融突发事件。由金融突发事件引发的群体性事件的应急处置工作，按照XX市群体性事件应急处置预案执行。1.6 预案体系本市金融突发事件应急预案体系分市、区两级管理。市级预案包括本预案及配套制定的相关市级部门应急预案。各区按规定制定本行政区域内金融突发事件应急预案；人民银行XX分行、XX银保监局、XX证监局、市金融局依据相关法律、

8、法规、规范性文件制定本系统金融突发事件应急预案;金融机构制定本机构金融突发事件应急预案。2组织体系2.1 指挥机构及其职责2.1.1 成立XX市金融突发事件应急处置领导小组(以下简称市领导小组)，负责组织开展全市金融突发事件应急处置工作，由分管金融工作的副市长任组长，市人民政府分管副秘书长和市金融局、人民银行XX分行、XX银保监局、XX证监局主要负责同志担任副组长，XX市金融风险防范领导小组成员单位、各区人民政府相关负责同志为成员。成员单位构成可视具体情况作适当调整。2.1.2 市领导小组主要职责是：(1)根据金融行业主管(监管)部门的建议，依据本预案决定启动和终止响应程序；(2)配合国家金融

9、行业主管(监管)部门应急处置指挥机构对重大金融突发事件实施处置，并协助做好有关保障工作；(3)确定本预案成员单位在应急处置过程中的具体职责分工，组织协调有关部门，协助金融突发事件发生单位恢复正常经营秩序，维护社会治安，防止因金融突发事件引发社会不稳定事件；(4)分析研究本市金XX全事件的有关信息，制定应急措施；(5)承办市委、市政府交办的其他事项。2.2 办事机构及其职责2.2.1 市领导小组下设XX市金融突发事件应急处置领导小组办公室(以下简称市领导小组办公室)，设在市金融局，具体负责市领导小组的日常工作。市金融局主要负责同志担任办公室主任。2.2.2 市领导小组办公室主要职责为：(1)组织

10、落实市委、市政府和市领导小组的决定，协调和调动市领导小组各成员单位应对金融突发事件，组织研判会商，建立应急联动机制；(2)负责收集分析工作信息，及时上报重要信息；(3)负责组织开展本市金融突发事件风险评估控制、隐患排查整改工作；(4)配合有关部门做好本市金融突发事件新闻发布工作；(5)组织修订与市领导小组职能相关的应急预案，指导各区制定、修订与金融突发事件相关的专项应急预案；(6)负责组织本市金融突发事件应急演练；(7)负责本市防范处置金融突发事件的宣传教育与培训；(8)负责专家咨询组的联系工作；(9)完成市领导小组交办的其他事项。2.3 主要成员单位职责(1)市金融局：落实市委、市政府和市领

11、导小组的工作部署，承担市领导小组办公室日常工作；及时启动本系统处置金融突发事件应急预案应急响应，负责本市七类地方金融组XX融突发事件的防范和处置工作；制定本系统金融突发事件统一宣传口径；组织评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度；提出启动本预案应急响应的建议。(2)人民银行XX分行：及时启动本系统处置金融突发事件应急预案应急响应，负责处理职责范围内的事项；指导所监管金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作；制定本系统金融突发事件统一宣传口径；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度；提出启动本预案应急响应的建议。(3) XX银保监局：及时启动本系统处置金融突发事件应急预案应急响应

12、，负责处理职责范围内的事项；指导所监管金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作；制定本系统金融突发事件统一宣传口径；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度；提出启动本预案应急响应的建议。(4) XX证监局：及时启动本系统处置金融突发事件应急预案应急响应，负责处理职责范围内的事项；指导所监管金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作；制定本系统金融突发事件统一宣传口径；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度；提出启动本预案应急响应的建议。(5)市委政法委：指导协调相关单位参与由金融突发事件引起的重大及以上群体性事件的现场处置工作。(6)市委宣传部：指导金融突发事件牵头处置部门开

13、展舆论引导和应对工作，协助组织新闻发布会并协调新闻媒体开展新闻报道。(7)市委网信办：适时启动网络舆情应急联动工作机制，XX相关职能部门搜集网上信息，协助相关职能部门共同研判网上舆情。依法处置金融突发事件相关有害信息，合理引导金融突发事件网上舆论；根据网络信息传播规律，参与评估各区、各部门通报的金融突发事件风险程度。(8)市发展改革委：协助分析金融突发事件对本市经济形势和宏观经济安全运行产生的影响，并对金融突发事件的处置提出宏观政策建议。(9)市国资委：指导市属法人金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作；配合金融行业主管(监管)部门、属地人民政府做好因市属国有企业经营活动引发的金融突发事件应

14、急处置相关工作。(10)市市场监管委：在金融突发事件发生后配合和协助有关部门查处违法犯罪行为。（三）市信访办：指导全市金融突发事件引发的群众信访工作；通过XX市智慧信访信息系统收集通报金融突发事件信息；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度；指导督促各区、有关部门开展金融领域社会矛盾排查化解工作；督促协调各区、各部门落实信访工作责任。(12)市公安局：及时发现并搜集线索，对金融突发事件中涉嫌违法犯罪的行为及时依法立案侦查；对涉嫌刑事犯罪的涉案人员依法采取强制措施，依法查询、冻结、扣押涉案资产，最大限度挽回损失；组织警力维护社会秩序，控制事态发展；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件

15、的风险程度。(13)市财政局：负责按照财政事权与支出责任规定，对财政资金的筹集方式及救助方式提出建议，报市人民政府批准后，及时划拨资金并对资金的使用情况进行监督；当需要国家财政出资救助时，按照市人民政府要求，报请财政部按相关程序办理；参与评估各区、各部门通报的金融突发事件的风险程度。(14)市外办：配合做好金融突发事件中的涉外协调工作。(15)市通信管理局：负责组织基础电信运营企业和铁塔公司做好公众移动通信保障工作。2.4各区人民政府应急机构职责各区人民政府应当建立健全金融突发事件相应应急指挥机构，制定完善本行政区域金融突发事件应急预案，按照属地管辖原则，指导并加强辖区内金融机构的安全防范工作

16、，根据金融突发事件的响应级别，启动本区处置金融突发事件应急预案，配合金融行业主管(监管)部门、金融机构以及市级有关部门落实金融突发事件的处置措施、宣传引导等工作，组织做好有关保障工作，维护本行政区域内的金XX全和社会稳定。3监测预警3.1 风险监测金融行业主管（监管）部门负责对本行业（领域）运行情况进行监测，建立健全金融突发事件监测及报告制度。做好预警平台、行业部门、群众举报、金融机构资金监测等信息的收集整理和分析研判。完善线索信息发现、收集、处理、反馈、移交等制度流程，形成工作闭环。对异常数据和违法、违规行为等信息组织分析研判，结合本市监管实际，重点监测本市行政区域内金融机构（持牌金融机构和类金融机构等）业务活动及其发