安全生产行政许可行政处罚和事故调查案卷制作办法（全套资料）.docx

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1、安全生产行政许可行政处罚和事故调查案卷制作办法第一章总则第一条为进一步规范安全生产行政许可、行政处罚和事故调查案卷的制作，根据中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法安全生产违法行为行政处罚办法（国家安监总局15号令）生产安全事故档案管理办法（安监总办（2008）202号）和安全生产行政执法手册（2020年版）（应急厅函（2020）75号）等规定，结合工作实际，制定本办法。第二条本规范所称行政许可、行政处罚和事故调查（以下简称“行政执法”）案卷，是指在安全生产行政许可、行政处罚和生产安全事故调查中形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像、电子等不同形式的历史记录。第三条应急管理部门应当

2、按照本办法做好行政执法案件卷宗制作工作，省应急管理厅应当将其纳入年度行政执法考核内容。第四条行政执法案件具体承办人应当对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。第二章案卷材料排列原则第五条行政许可、行政处罚以及生产安全事故调查案件，原则上实行一案一卷、一卷一号制度。生产安全事故调查案件结案后涉及行政处罚的，应另立行政处罚案卷。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或者材料较多的案卷，可实行一案二卷，即正卷和副卷。第六条案卷文书材料编目顺序，遵守如下排序原则：1.证据及密切关联材料依时间排序；2 .实体决定在前，程序决定在后；批复件在前，请不件在后；正件在前，附件在后；转发件在前，原件在后；结论

3、件在前，依据件在后；3 .同一案件中行政执法对象不同的，法人文书材料在前,个人文书材料在后；4 .同一案件中行政处罚对象同类的，处罚重的在前，处罚轻的在后；5 .附图或附表的文件材料排序，文字材料在前，附图或附表在后。第三章案卷材料排列顺序第七条行政许可案卷材料的排列：（一）按文件材料的重要程度和办理程序排列。1.正卷中文件材料排列顺序：审查书、受理通知书（存根）、补正告知书、申请书。2 .副卷中文件材料排列顺序：申请材料文字部分、图纸、上一有效期许可证正本、副本原件。（二）应急管理部门应当按照行政许可纸质档案整理程序和方法（附件1）、案卷编目说明及式样（附件2）收集、整理、归档行政许可档案。

4、第八条简易程序作出的行政处罚案卷材料排列顺序为:（一）案卷首页；（二）卷内目录；（三）行政（当场）处罚决定书（页码起始页）；（四）送达回执；（五）罚款收据；（六）其他材料。第九条一般程序作出的行政处罚案卷材料排列顺序为：（一）正卷1.案卷首页（注明正卷）；3 .卷内目录；4 .行政处罚决定书（页码起始页）；5 .立案审批表；6 .案件处理呈批表；7 .行政处罚集体讨论记录；8 .行政处罚告知书；9 .听证告知书；10 送达回执；11 .罚款催缴通知书；IL延期缴纳罚款审批表；12 .延期缴纳罚款批准书；13 .强制执行申请书；14 .罚款收据复印件；15 .案件移送审批表；16 .案件移送书；

5、17 .结案审批表；18 .证据材料：(1)现场检查记录；(2)责令限期整改指令书；(3)整改复查意见书；(4)现场处理措施决定书；(5)强制措施决定书；(6)询问通知书；(7)调查询问笔录(附被调查和被询问人的身份证明、授权委托书、委托人的身份证明)；(8)企业法人营业执照、安全生产及经营许可证复印件等证明材料；(9)当事人陈述;（10）证人证言；（11）鉴XX论（包括委托鉴定书、鉴定机构资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；（12）有关书证（包括原始凭证及图片、合同、协议、票据、相关资质复印件等）；（13）有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；（14）视听资料、计算机数据（包括制作人

6、、证明对象、证明内容等说明）；（15）勘验笔录；（16）其他证据材料。19 .查封、扣押财物处理凭证（转退还财物清单、当事人收回财物收据）；20 .没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，附销毁记录及照片；拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料，包括没收物品变价款收据）；涉及安全生产事故处罚的（复印件）：21 事故调查报告批复；22 .事故调查结案请示；23 .事故调查报告；24 .调查组成员名单及签字；25 .其他材料；26 .卷内备考表。（二）副卷1.案卷封面（注明副卷）；2 .卷内目录；3 .案源材料（包括检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的

7、材料；页码起始页）；4 .听证报告书等材料；5 .其他有关内部讨论材料。第十条事故调查类案卷材料排列顺序为：（一）正卷1.案卷首页（注明正卷）；2 .卷内目录；3 .事故调查报告批复（页码起始页）；4 .事故调查结案请示；5 .事故调查报告；6 .调查组成员名单及签字；7 .技术鉴定报告（含技术专家组名单及签字）；8 .事故单位营业执照复印件等主体证明材料；9 .伤亡者基本情况及相关医学病理证明（含身份、劳动关系、收入等）；10 .调查询问笔录（被询问人的身份证明材料附后，包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；11 .当事人陈述；12 .证人证言；13 .鉴XX论（包

8、括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；14 .有关书证（包括原始凭证及图片、合同、协议、票据及相关资质复印件等）；15 .有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；16 .视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；17 .勘验笔录；18 .其他证据材料（与案件定性有关联、具有证明力的其他证据材料）；19 .财物处理单据（转退还财物清单、当事人收回财物收据）；20.案件处理过程中形成的应归档并可以公开的其他材料；2L卷内备考表。（二）副卷1.案卷封面（注明副卷）；2 .卷内目录；3 .案源材料（包括检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关

9、交办或者有关部门移送的材料；页码起始页）；4 .应急管理部门检查事故单位整改落实情况报告；5 .事故单位落实防范和整改措施的情况报告；6 .组成事故调查组通知；7 .事故调查组内部讨论记录及签名；8 .其他事故调查组成员单位意见；9 .事故善后处理情况；10 .其他需要搜集整理入卷的材料。第四章案卷材料式样与填写要求（行政处罚、事故调查）第十一条案卷首页、卷内目录、备考表采用统一式样（附件3、4、5、6）o档案管理有具体规定的，从其规定。第十二条案卷首页内容要求：（一）题头：注明案件办理的应急管理部门。（二）案卷号：案卷号是案卷首页的编号。行政处罚案卷号：由地区简称+文书简称+（年份）+序号组

10、成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照本单位内设机构统一编写，如“（甘）应急管案（20XX）XX号”或“（甘）应急管案（20XX）总队-X号”。（三）案卷名称：案卷名称应当准确、简洁描述，直接反映案卷的要素，并且在案卷材料中保持前后一致。案卷名称表述如下：行政处罚类：违法主体+违法行为+案，如“XX公司非法转让安全生产许可证案”。事故调查类：事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案,如“XX公司8.13较大爆炸事故案”；（四）案由：案由是对案件性质的初步定性，按照违法行为分类填写。具体如下：1.安全生产行政许可类违法；2 .安全生产管理机构和管理人员类违法；3 .安全生产建设工程项目

11、类违法；4 .安全生产规章制度类违法；5 .安全生产培训教育类违法；6 .安全生产资金投入类违法；7 .安全生产隐患管理类违法；8 .生产安全事故应急救援类违法；9 .安全生产承包租赁类违法；10 .安全生产警示标志类违法；11 .安全生产中介机构类违法；12 .安全设备使用维护类违法；13 .重大危险源管理类违法；14 .生产经营单位作业现场管理类违法；15 .生产安全事故报告类违法；16 .生产安全事故责任类违法；17 .其他情况，由违法行为提炼填写。（五）内容行政处罚类：简要描述行政处罚案件的来源，行政相对人违法行为发生的时间、地点、过程和结果等信息。事故调查类：对事故性质的初步定性，简

12、要叙述事故发生的原因、经过和结果，包括事故发生的时间、地点、单位、伤亡情况、财产损失情况以及事故级别等信息。（六）日期立案日期：同立案审批表的审批时间。结案日期：同结案审批表的审批时间。（七）办理结果：行政处罚类：处理结果应当写明当事人违反的法律规定、处罚依据和处罚内容，引用法律条文应具体到条、款、项、目，并且与行政处罚决定书相一致。事故调查类：同行政处罚类。（八）承办机构（部门）/处（科）室：填写行政处罚案件或事故调查具体承办的机构（部门）/处（科）室。（九）承办人员：填写相关具体承办人姓名。（十）归档日期：具体存档的时间。（十一）归档号数：按照本单位统一的顺序排列编号。（十二）保存期限：行

13、政处罚类：长期。事故调查类：永久、30年。保存期限自立卷之日起开始计算。行政处罚简易程序案卷的保存期限为10年。一般程序案卷中，未经部门负责人集体讨论决定的非事故案件的保存期限为30年；经部门负责人集体讨论决定的非事故案件、所有事故案件、具有典型意义的案件、有本级人民政府领导或者上级领导批示的案件、涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件的保存期限为永久。第十三条卷内目录内容包括序号、文件名称及编号、日期、页号、备注五项。序号即卷内文件的编号，以整份文件材料为单位，一文一号，使用阿拉伯数字排列填写。文件名称及编号应当填写文件材料全称及该文件的编号。日期应当填写文件材料制成或印发的日期。页号即卷

14、内文件所在之页的页码。备注根据需要填写文件说明事项，如复印件。卷内目录应当填写真实、全面、客观，与卷内材料相符;无签字以及行文日期等材料，应考证补充清楚再填写。第十五条卷内备考表是填写该卷有需要加以说明与解释的情况（如卷内材料件数、页数；卷内文件是否完整，有无破损；是否有重要价值或特别意义的文件等）；立卷人（由档案整理者签名）；检查人（由案卷质量审核者签名）；日期（由检查人填写）。卷内备考表放置于案卷末页。第十六条案卷封面、目录、备考表一律采取打印制作。第五章案卷材料的整理第十七条整理完毕的案卷，质量应符合下列标准：文件材料齐全完整；排列分类系统条理；书写标记整齐规范；装订折叠美观简洁。第十八

15、条案卷文书材料一般应使用打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的，可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。第十九条案卷材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用碳素墨水、蓝黑墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的，应由相关人员在涂改处按指印确认。第二十条案卷文书材料整理应注意下列事项：（一）照片与破损、字迹模糊或容易褪色的铅笔、圆珠笔等文书材料以及纸张较小、轻薄的文书应复印或托裱，复印件应置于原件前面；（二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱；（三）案卷装订不得覆盖字迹或图表画面；（四）需要附卷保存的信封，应打开展平加贴衬纸，并保留邮票、邮戳；（五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀；（六）不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，应在备考表中注明。证物袋上应注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内