科创板上市公司控股股东、实际控制人声明及承诺书.docx

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1、科创板上市公司控股股东.实际控制人声明及承诺书第一部分声明一、基本情况（法人及其他组织填写如下内容）1 .上市公司名称：2 .上市公司股票简称：股票代码：3 .本单位名称：4 .本单位住所：5 .本单位主要业务范围：（自然人填写如下内容）1 .上市公司名称：2 .上市公司股票简称：股票代码：3 .本人姓名：4 .曾用名：5 .出生日期：6 .联系地址：7 .国籍：8 .拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：9 .身份证件类型及号码：10 .护照号码（如适用）：11 .最近五年工作经历：二、是否负有数额较大的到期未清偿债务？是口否口如是，请详细说明。三、是否存在占用上市公司资金或者要求上市

2、公司违规提供担保的情形？是口否口如是，请详细说明。四、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否存在对上市公司构成重大不利影响的同业竞争？是口否口如是，请详细说明。五、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否与上市公司存在严重影响其独立性或者显失公平的关联交易？是口否口如是，请详细说明。六、是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪行为？是口否口如是，请详细说明。七、是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为？是口否口如是，请详细说明。八、是否曾因违反证券法等证券市场法律、行政法

3、规、部门规章而受到行政处罚？是口否口如是，请详细说明。九、除第六至第八条以外，是否曾因违反其他法律、行政法规受到刑事处罚、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是口否口如是，请详细说明。十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反证券交易场所业务规则或者其他相关规定而受到处分？是口否口如是，请详细说明。十一、在上市公司及其控股子公司业务中，过去或者现在是否拥有除股权以外的任何其他利益？是口否口如是，请详细说明。十二、是否已明确知悉作为上市公司的控股股东、实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员违背对上市公司的忠实义务，利

4、用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大或者特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；（六）采用其他方式损害上市公司利益的。是口否口十三、除上述问题所披露的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响本单位/本人对上述问题回答

5、的真实性、准确性或者完整性？是口否口如是，请详细说明。（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本单位/本人完全明白作出虚假声明可能导致的法律后果。声明人（盖章/签名）：法定代表人（签名）（如适用）：日期：此项声明于年月日在（地点）的作出。见证律师:日期:第二部分承诺本单位/本人（正楷体）作为股份有限公司（以下简称上市公司）的控股股东（或者实际控制人）,向上海证券交易所承诺：一、本单位/本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守国家法律、法规和规章等有关规定。二、本单位/本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等

6、有关要求。三、本单位/本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守上海证券交易所科创板股票上市规则和上海证券交易所发布的其他业务规则、规定和通知等。四、本单位/本人保证严格遵守并促使上市公司严格遵守公司章程。五、本单位/本人保证依法行使股东权利，不滥用股东权利，不损害并促使本单位/本人控制的其他单位不损害上市公司或者其他股东的利益，包括但不限于：（一）不以任何方式违规占用上市公司资金及要求上市公司违规提供担保；（二）不通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司利益，侵害上市公司财产权利，谋取上市公司商业机会和核心技术；（三）不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关

7、上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易和操纵市场等违法违规行为；（四）不以任何方式影响上市公司的独立性，保证上市公司资产完整、业务及人员独立、财务独立和机构独立；（五）遵守法律法规和公司章程，不以任何方式直接或间接干预公司决策和经营活动；（六）配合上市公司履行信息披露义务，不以任何方式要求或者协助上市公司隐瞒重要信息。本单位/本人及本单位/本人的关联人存在占用上市公司资金或者要求上市公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除之前不转让上市公司控制权，但转让控制权所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。六、本单位/本人承诺促使上市公司严格遵守科学伦理规范，尊重

8、科学精神，恪守应有的价值观念、社会责任和行为规范，发挥科学技术的正面效应；避免研究、开发和使用危害自然环境、生命健康、公共安全、伦理道德的科学技术，不从事侵犯个人基本权利或者损害社会公共利益的研发和经营活动。七、对上市公司招股说明书、募集说明书等证券发行文件中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负有责任，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本单位/本人将依法赔偿投资者的损失。八、本单位/本人保证严格履行本单位作出的与上市公司相关的各项承诺，不擅自变更或者解除。九、本单位/本人保证严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所科创板股票上市规则和上海证券交易所其他相关规定履行信息披

9、露义务，并积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件。十、本单位/本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易所向本单位提出的任何问题，及时提供上海证券交易所科创板股票上市规则和上海证券交易所的其他相关规定报送资料及提供的其他文件的正本或者副本，并出席本单位被要求出席的任何会议，接受上海证券交易所采取的监管措施和纪律处分等。十一、本单位/本人授权上海证券交易所将本单位提供的声明与承诺资料向中国证监会报告。十二、本单位/本人如违反上述承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法律责任。十三、本单位/本人因履行本承诺而与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地有管辖权的法院管辖。承诺人（盖章/签名）：法定代表人（签名）（如适用）：日期：此项承诺于年月日在（地点）的作出。见证律师:日期: