2022年基金从业考前提分卷（一）-基金法律法规含解析.docx

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1、2022年基金从业考前提分卷（一）一基金法律法规含解析一、单项选择题1 .基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。I.公司重大关联交易11.基金重大关联交易IIL公司和基金审计事务IV.公司管理的基金的半年度报告和年度报告A. I、IKIIkIVB. I、IIC. II、III、IVD. I、II、III2 .基金份额持有人名册的维护工作是由O负责。A.基金管理人8 .基金托管人C.证券公司D.基金注册登记机构3.下列关于债券基金的类型，说法不正确的是（）。A.标准债券型基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场B.根据发行者的不同，债券分为高等级债券和低等级

2、债券C.普通债券型基金在我国基金投资交易市场上占主要部分D.可转债基金也是我国的一种重要债券基金类型4 .A基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司与竞业禁止期期限内招揽原来公司的客户，违反了（）。A.廉洁公正B.忠诚尽责C.客户至上D.专业审慎5 .制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存，属于O的管理措施之一。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险6.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的

3、赎回金额为O元。A. 10347.5B. 10227.5C. 10497.5D. 10447.57 .下列关于基金分类的意义和困难性，表述不正确的是（）。A.科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资比较与选择8 .对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.为统一基金分类标准，一些国家常常由一些基金评级公司制定基金分类的统一标准D.没有一种分类方法能够满足所有的需要，各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉8.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管

4、理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。I.合规管理部门的权限H.合规管理部门的功能和职责HL合规负责人的合规管理职货IV.合规管理部门与其他部门之间的协作关系A. I,II,III,IVB. I,II,IIIC. II,III,IVD. I,III,IV9.以下选项中，O是已发行股票的转让流通市场。A.股票发行市场B.股票三级市场C.股票初级市场D.股票二级市场10.O以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基

5、金IL世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，下列说法正确的有（）。I.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”11.证券投资基金在英国和我国香港特别行政区被称为“集合投资基金I11.证券投资基金在欧洲一些国家被称为“集合投资计划”IV.证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”A. 1,IIB. Ill,IVC. H,IVD. I,ILIII12 .下列哪一项不是基金管理人合规文化建设的内容？OA.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享C.完善合规管理部门的规章制度D.积极推行

6、全员合规理念13 .信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过O人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。A. 50B. 70C. 90D. 10014 .基金销售机构使用的前台业务系统应具备的功能不包括（）。A.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C.建立和维护信息管理平台的功能D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能15 .根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到100OO人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C

7、.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上16.对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。O应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。A.基金销售渠道审慎调查B.基金产品风险评价结果C.基金投资人风险承受能力调查D.基金产品或者服务风险评价17 .基金销售机构可以通过为客户提供个性化服务来强化客户的忠诚度，以下哪项是基金公司提供个性化服务的基础？OA.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险18 .衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场，

8、下列属于衍生金融工具的有（）。I.远期合约II.期货合约III.期权合约IV.互换协议A. IB. 1、IIC. 1、H、IIID. I、IKIIkIV19.在岸基金是指在_募集资金并投资于证券市场的证券投资基金。OA.外国；本国B.本国；外国C本国；本国D外国;外国20.LOF完成登记托管手续后，由O向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人21.关于债券基金与债券的区别，以下说法错误的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金有一个确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的

9、收益率更难以预测D.债券基金没有固定到期11,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，基金托管人可以采取的措施不包括（）。A.应当拒绝执行B.立即通知公安局C.立即通知基金管理人D.及时向中国证监会报告23.公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制24.下列关于金融与居民理财，说法正确的有I.金融即货币资金的融通，货币资金来源于居民（包括个人和企业）从事的生产活动II.现代居民经济生活中的日常收入、支

10、出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分HL目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类IV.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资收益A. 1,II,IVB. II,III,IVC. 1,H,IIID. I,II,IILIV25 .关于ETF和LOF份额的认购，下列说法不正确的是（）。A.根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购B.场内现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）以现金进行的认购C.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D.场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账

11、户或证券投资基金账户26 .职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的（）是职业道德产生的基础。A.政治思想B.经济能力C.社会手段D.职业实践27 .开放式基金合同生效需满足的条件是（）。A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币C.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币D.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币28 .一般来说，依据资产配置不同进行分类的混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C成长型基金D.灵活配置型基金29 .下列关于封闭

12、式基金的认购，说法不正确的是（）。A.目前募集的封闭式基金通常为普通封闭式基金B.封闭式基金的认购单位为“份额”C.拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户D.认购申请已经受理就不能撤单30.合规管理有助于基金管理人控制违规风险，以下哪项不是基金管理人合规管理的基本原则？OA.成熟性原则B.协调性原则C.独立性原则D.客观性原则31.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。I.封闭式基金II.上市开放式基金（LOF）III.交易型开放式指数基金（ETF）IV.分级基金子份额A. 1,H,IILIVB. I,ILIIIC. II,III,IVD. 1,I

13、II,IV32 .根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。下列不属于成长型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.周期型股票C.持续成长型股票D.防御型股票33 .基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，以下哪项是招募说明书中最重要的信息？OA.基金风险提示B.基金资产净值的计算方法和公告方式C.基金运作方式D.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制34 .基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报O备案。A.证券业协会B.中国证监会C.基金业协会D.中国银保监会35 .关于

14、中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处C制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.依法办理非公开募集基金的登记、备案36 .基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.基金资产的投资运作37 .狭义的基金监管，一般专指（），即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金销售机构监管

15、B.行政监管C.行业监管D.社会力量监管38 .基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.登载任何自然人的推荐性的文字D.以上都是39 .下列属于股票、债券开放式基金申购赎回原则的是（）。I.未知价交易原则II.已知价交易原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原A. I、InB. II、IVC. I、IVD. II、In40 .O是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。A.系列基金B.交易型开放式指数基金C.避险策略基金D.上市开放式基金41.根据基金管理公司风险管理指引（试行）的规定，销售合规性风险管理主要措施不包括OoA.对宣传推介材料进行