银行关于细化分支机构操作风险考核的说明.docx

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1、银行关于细化分支机构操作风险考核的说明2023年中心支行继续把操作风险管控工作纳入支行行长绩效考核体系。各支行行长应对本行依法合规、安全经营和内控管理的健全性及有效性负责，确保全年无各类违规、违法案件和重大责任事故发生。中心支行计划财务部负责对各支行的操作风险管控工作进行考核，并根据考核结果对各分、支行进行操作风险评级，评级结果与绩效考核体系中损失率指标挂钩，依据大连银监局对大连银行2023年监管指导意见，具体考核标准如下:一、红色警戒线一高风险类支行凡因内部操作管理不当而出现各类操作风险案件无论是否造成损失的单位，或发生重大违规行为且造成直接、间接损失100万元（含）以上的单位，列入红色警戒

2、线一高风险类支行，直接从绩效考核“损失率”指标中扣减30分。二、黄色警戒线一关注类支行1、发生重大违规行为造成损失在100万元以下的，列入黄色警戒线一关注类支行，直接从绩效考核“损失率”指标中扣减2-20分，其中：损失额在90万元（含）以上的，扣减20分；损失额在80万元（含）以上90万元以下的，扣减18分；损失额在70万元（含）以上80万元以下的，扣减16分；损失额在60万元（含）以上70万元以下的，扣减14分；损失额在50万元（含）以上60万元以下的，扣减12分；损失额在40万元（含）以上50万元以下的，扣减10分；损失额在30万元（含）以上40万元以下的，扣减8分；损失额在20万元（含）

3、以上30万元以下的，扣减6分；损失额在10万元（含）以上20万元以下的，扣减4分；损失额在10万元以下的，扣减2分。（注：根据银监局监管要求，我部建议对于出现案件的支行实行一票否决制）2、发生两项以上重大违规行为，但未造成损失且整改到位的，列入黄色警戒线一关注类支行，直接从绩效考核“损失率”指标中扣减10分。3、违反轻微违规行为界定标准20%以上的，列入黄色警戒线一关注类支行，直接从绩效考核“损失率”指标中扣减2-10分，其中：违反轻微违规行为界定标准60%（含）以上的，扣减10分；违反轻微违规行为界定标准50%（含）以上60%以下的，扣减8分；轻微违规行为界定标准40%（含）以上50%以下的，扣减6分；违反轻微违规行为界定标准30%（含）以上40%以下的，扣减4分；违反轻微违规行为界定标准20%（含）以上30%以下的，扣减2分；对整改不到位的，在原档次基础上加倍扣分，上不封顶。三、绿色规范界线一低风险类支行凡内控制度健全且执行到位的，或违反轻微违规行为界定标准20%以下，且整改到位的，列入绿色规范界线一低风险类支行，不扣分；对违反轻微违规行为界定标准20%以下但整改不到位的，直接从绩效考核“损失率”指标中扣减5分。