《安全阀校验单位管理系统评价导则》.docx

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1、ICS71.100.20CCSG86H34安徽省地方标准DB34/TXXXX-XXXX安全阀校验单位管理系统评价导则Guidelinesofmanagementsystemassessmentsafetyvalvesforcalibrationagencies（征求意见稿）XXXX-XX-XX 发布XXXX-XX-XX实施安徽省市场监督管理局发布目次前言II1范围32规范性引用文件33术语和定义34评价原则35评价要求46评价指标47评价方法58评价结果59档案管理610持续改进6附录A（资料性）安全阀校验单位管理系统评价报告8本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文

2、件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省特种设备检测院提出。本文件由安徽省市场监督管理局特种设备安全监察处归口。本文件起草单位：安徽省特种设备检测院、安徽省特种设备协会、合肥科安特种设备集团、中盐安徽红四方股份有限公司、安徽省来安县新星阀门制造有限公司。本文件主要起草人：高万东、胡孔友、陈习文、胡为祖、查骏徽、陈兴忠，沈孝文、熊伟波。安全阀校验单位管理系统评价导则1范围1.1 本文件规定了安全阀校验单位管理系统评价的评价原则、评价要求、评价指标、评价方法和评价结果、档案管理、持续改进等内容。1.2 本文件适用于安徽省

3、安全阀校验单位管理系统评价工作，适用于第三方对安全阀校验单位的管理系统评价，也适用于安全阀校验单位自我管理系统评价。本文件可作为安全阀校验单位分类监管、信用评价和管理内审的依据。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该口期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSGZ7002特种设备检测机构核准规则TSGZFOOl安全阀安全技术监察规程3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1安全阀校验单位safetyvalvesforcalibrationagencies包括通过资质认定

4、和省级以上市场监督管理部门核准的安全阀校验机构。3.2评价周期assessmentcycle上一次管理系统评价工作结束到本次管理系统评价工作开始的时间。3.3评价指标assessmentindicators对安全阀校验单位管理系统工作要求执行情况的评价内容。4评价原则4.1 科学性评价时应包括能反映安全阀校验单位管理系统状况的关键信息。4.2 系统性各评价指标应构成一个完整的体系，以系统反映安全阀校验单位的管理系统水平和状况。4.3 适应性评价指标可采集、可量化，利于安全阀校验单位自身管理系统水平的提升和完善。5评价要求5. 1总则5.1.1 对安全阀校验单位进行管理系统评价时，应收集其内部和

5、外部管理系统信息和各类相关信息，以验证安全阀校验单位对管理系统要素识别和管理的有效性，同时应定期对安全阀校验单位的管理系统保障能力进行评价，以确保其符合本文件的要求。5.1.2 管理系统评价结果应出具相应的报告。5.1.3 针对不同领域的安全阀校验单位在评价时可根据其特殊性适当调整评价指标项，但在调整时应符合本文件的评价原则。5.2基本要求1.1.1 2.1校验单位管理系统评价工作每12个月应至少开展1次。1.1.2 校验单位应编制管理系统评价计划，在计划中应确定评价工作完成时间。1.1.3 校验单位应落实专人负责管理系统评价工作，评价负责人由校验单位负责人或其授权人员担任。1.1.4 校验单

6、位可根据本单位实际情况，组织自评、互评，也可委托第三方专业机构对本单位的管理系统情况开展评价。1.1.5 对安全阀校验单位进行管理系统评价时，对各项指标采用评分制（见附录A）.1.1.6 评价人员应科学、客观、公正、独立地开展管理系统评价。1.1.7 评价人员应真实、准确地做出评价结论，并对评价报告的真实性负责。1.1.8 评价人员应具有一定管理系统管理和评价经验，同时应确保评价工作的客观公正。1.1.9 评价人员应熟悉本标准要求、相关的评审准则和相应的评价程序。5.2.10第三方管理系统评价应由具有较高专业水平和工作经验的评价人员担任评审组组长,组长应当具有工程师职称或锅炉压力容器压力管道检

7、验师资格，并组成评审组。5.2.11校验单位应根据管理系统评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整改。5. 2.12评价内容应与标准一致，按照评价指标和对应的分值进行评价（若有特殊需求的可调整）。5.3 评价目标校验单位应通过对法律法规、资源条件、质量管理体系、校验工作质量、责任要求等相关要素进行综合评价，获得本单位的管理系统整体水平。5.4 连续性管理系统评价应是连续的。得出评价结果后，应按年度对安全阀校验单位的管理系统建设能力和表现进行持续评价，达到保持和改进的目的。6评价指标安全阀校验单位管理系统评价指标应包括：a）法律法规指标；b）资源条件指标；c）质量管理体系指标；cl）校验工作质量

8、指标；e）责任要求指标；f）加分项指标；g）否决项指标。评价指标项名称及说明见附录Ao7评价方法7.1 采用定性与定量相结合的评价方法。7.2 评价工作应通过资料审查、现场检查、会议审定等方式进行。开展资料审查、现场检查工作时应按以下原则开展：a）文件资料审查应确认文件、记录（含电子文档）的有效性、完整性；b）现场检查应覆盖单位所有校验类别、校验项目。7.3 管理系统评价工作流程按照图1进行V编制评介方案图1管理系统评价工作流程图7.4 在评价工作开展中，每个指标参照附录A中评价内容及要求进行计分。7.5 评价得分按照公式（1）计算：评价得分各分项实际得分之和应得总分X100(1)根据附录A进

9、行评价时存在否决项情况的，终止分数计算，直接判定为D类校验单位。7.6 采用自我评价、第三方评价和社会监督相结合的评价模式。8评价结果8.1 评价报告评价工作结束后，应形成评价报告，格式见附录A,评价报告应包含校验单位管理评价中发现的问题和评价得分。8.2 评价结果分类及标识安全阀校验单位管理系统评价结果分类和标识按表1表示。表1管理系统评价结果分类和标识管理系统等级等级划分标准标识A类评分达到80分以上（含80分），且否决项为0,说明单位管理系统水平优秀。蓝色B类评分达到70分79分（含70分），且否决项为0,说明单位管理系统水平良好。黄色C类评分达到60分69分（含60分），且否决项为0,

10、说明单位管理系统水平合格。橙色D类评分达到60分以下,或有否决项的，说明单位管理系统水平不合格。红色8.3评价结果应用8.3.1评价结果可由专业评价机构通过第三方安全阀校验单位管理信息公共服务平台向全社会公布或政府监管部门及相关部门统一公布。8.3.2评价结果可由专业评价机构推荐给政府监管部门，以供政府监管部门建立管理档案并实施分类监管。8.3.3评价结果可由政府监管部门、政府采购部门、证券、银行、保险、各社会团体和各大信息平台逐步采信。9档案管理校验单位管理系统评价工作完成后，应将评价资料存档。存档资料包括但不限于：a）管理系统评价工作计划；b）安全阀校验单位管理系统评价报告。10持续改进1

11、0.1检查评审校验单位或监管部门使用管理系统评价作为工作方法时，应依据国家法律法规、标准按计划的时间间隔对评价方法、指标进行检查评审，根据以下情况变化调整评价指标、内容，以适应法律法规、标准及其他评价要素变化引起管理要求的改变：a）安全阀相关法律、法规、标准等变更、修订变化所引起的评价要求的改变；b）安全阀事故发生后整治、预防、应急处置等管理要求改变引起的评价要求的变化；c）不同的安全阀行业管理要求引起的评价要求的改变。10.2更新发现不符合，应及时对评价方法、指标及时进行调整。附录A（资料性）安全阀校验单位管理系统评价报告报告编号:安全阀校验单位管理系统评价报告申请单位:评价组长:评价组员:

12、评价时间:评价单位报告目录序号内容页码范围1安全阀校验单位管理系统评价结论报告2安全阀校验单位管理系统评价得分汇总表3校验单位质量控制系统责任人员（技术人员）情况一览表4校验单位检验检测、作业人员情况一览表5校验单位主要生产设备、仪器情况一览表6校验单位法规、标准确认表7校验单位管理系统评价指标及评分表8校验单位管理系统评价问题汇总表安全阀校验单位管理系统评价结论报告1校验单位名称法人电话移动固定负责人：职务：固定电话：手机：E-mail:联络人：职务：固定电话：手机：E-mail:地址邮编传真项目代码FD1；FD22资质认定证书编号：证书有效期至：3检验检测机构总人数：名。研究生以上学历名；

13、大学以上学历名；专科以下学历名。高级专业技术职称名；中级专业技术职称名；初级专业技术职称名。固定资产原值：万元。仪器设备总数：台（套）。产权状况：自有%；租用%；合资%。检验检测机构总面积：m20检验检测场地面积：m2o场地产权状况：自有%；租用%；其他%。多场所名称地点：O分类评价结果：A类口B类口C类口安全阀校验单位管理系统评价得分汇总表序号一级指标二级指标应得分实际得分备注11法律法规（90分）1.1识法30分21.2学法40分313守法41.4用法20分52资源条件（210分）2.1人员能力90分62.2场地40分723设备配置80分83质量管理体系（480分）3.1基本要求93.2质量管理体系IOo分103.3管理职责60分113.4资源配置50分123.5检测实施130分133.6分析与改进70分143.7与政府、行业和客户关系50分153.8校验管理20分164校验工作质量（IOo分）4.1校验能力确认100分175责任要求（60分）4.1公共责任、道德行为和公益支持60分185加分项（60分）5.1科研与创新60