进取全明星投资组合策略方案说明书.docx

《进取全明星投资组合策略方案说明书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《进取全明星投资组合策略方案说明书.docx（4页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、进取全明星投资组合策略方案说明书一组合名称进取全明星二、策略结构对固定收益类资产（包括债券型基金、货币市场基金、现金、基金合同中明确约定股票投资占基金资产的比例为50%以下或最近四个季度披露的定期报告中股票投资占基金资产的平均比例50%以下的混合型基金等）投资占组合资产的比例为0-10%；对权益类资产（包括股票型基金、基金合同中明确约定股票投资占基金资产的比例为50%及以上或最近四个季度披露的定期报告中股票投资占基金资产的平均比例50%及以上的混合型基金等）投资的比例合计占组合资产的90-100%o对商品基金（含商品期货基金和黄金ETF等联接基金）投资占组合资产的比例为0-10%。三、业绩比较

2、基准活期存款利率（税后）*5%+中证偏股基金指数*95%四、风险特征本投资组合策略风险等级为R4相对积极型。组合风险等级依据投资组合策略整体风险特征评定，组合内可能存在风险评级高于投资组合策略风险等级的基金产品。五、适合投资者范围本投资组合策略适合风险评级为相对积极型（C4）、积极型（C5）,同时客户需求等级满足页面策略需求测评。六、投资范围本组合投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含QDn基金）。七、对备选基金产品评估及投资组合限制兴业证券专业研究团队对每一只备选基金产品及相关基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告,并经过兴业证券管理型基金投资顾问业务投资决

3、策委员会审议。同时为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循如下投资限制：1、组合策略下单个客户投顾账户持有单只基金的市值,不得高于客户账户资产净值的20%,货币市场基金、指数基金不受此限制；2、组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%,持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%；3、组合策略约定不投资于结构复杂的基金，包括分级基金场内份额和监管部门认定的不得投资的其他基金。4、近一年换手率不超过200%,换手率计算公式：W近一年每日赎回子基金比例。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在3个月内通过调

4、仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。八、投顾管理服务费率投资者按照兴业证券提供投顾业务管理服务的指定账户资产总额的一定比例向兴业证券支付投顾管理服务费，本投资组合策略投顾管理服务费收费标准为：L5%/年。如对投顾管理费进行费率优惠，请以页面公示为准。九、组合配置策略本组合坚持长期投资的理念，优选市场权益类基金产品,力求获取长期的资产保值增值。十、投资策略1.优选市场主动管理权益类基金产品，以求获得长期合理收益回报；2,持续跟踪基金组合情况进行必要的优化调整，以避免组合风险过度集中；3.在市场出现特定风格特征趋势时，结合对市场估值、流动性等的分析判断，可适当增配特定风格基金品种，以增加组合收益。十一、风险控制措施1、本组合策略仅投资于经兴业证券管理型基金投资顾问业务投资决策委员会审议的基金备选库产品。2、兴业证券将在风控系统中根据系统条件合理设置风控阈值，并安排专人处置投资者账户的异常交易行为。3、兴业证券将每季度对基金投顾业务的风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估。4、为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循相关投资限制。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在3个月内通过调仓进行调整,经监管部门认可的情形除外。