资金、项目绩效评价调研提纲和调研资料清单.docx

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1、资金、项目绩效评价调研提纲和调研资料清单调研提纲一、调研项目：专项资金项目绩效评价管理二、调研时间：2023年月日三、调研地点：会议室及实地考察四：调研方式：访谈与实地查看相结合五、调研与会人员：部门负责人、项目负责人、第三方实施单位项目负责人六、调研主要问题：（包括但不限于）1、简要介绍项目立项、背景情况，项目任务目标是什么？2、项目开展涉及的各职能部门/单位有哪些？是否涉及第三方实施单位？各方在整体项目中扮演什么角色？各自主要的工作职责/任务是什么？分别对谁负责？如果涉及第三方实施单位，项目主体单位如何对其工作进行监管、评价？3、项目资金是否按时到账？与项目批复金额是否一致？专项资金如何管

2、理？是否有剩余资金？剩余资金原因及后续使用计划是什么？4、现阶段项目进展情况？是否均已完成验收？是否按照项目实施方案全部完成任务。是否有任务调整的情况？5、项目的成果有哪些？6、是否进行过满意调查？7、经审阅贵单位前期提供的资料，有如下疑问：七、调研资料清单。项目绩效评价调研资料清单（一）项目决策相关资料旨在了解项目背景、目标、分工、任务等，由被评价单位提供。1、项目单位职能文件即被评价单位的三定方案，编办的机构编制文件。阐明项目牵头单位、执行部门、第三方实施单位具体工作职责、工作范围。2、项目单位中长期规划、单位本年工作计划。3、“三重一大”决策制度。4、项目立项情况。立项申请、项目立项背景

3、及发展规划、项目立项报告或任务书、可行性研究报告、项目申报文本、财政支出绩效目标申报表、针对本项目的决策会议纪要等；若为上级统一部署工作计划，可提供相关红头文件。5、项目实施方案。具体项目实施方案、工作计划、项目委托书/任务书、项目立项专家论证（内部、外部均可）、项目评审报告（内部、外部均可）。6、上级主管部门对立项的批复文件。（二）项目管理资料旨在了解被评价单位如何执行项目、项目实施过程监管、项目资金情况等，一般由具体的项目执行/实施单位提供。1、项目管理制度针对被评价单位具体实施项目而设立的专项资金项目管理制度、项目单位内部控制手册等。2、项目资金管理情况的相关资料了解项目资金预算批复情况

4、、资金是否到账、资金使用管理、剩余资金等情况。包括但不限于：(1)财政项目经费预算申请、批复、支出进度等；(2)财务管理制度(专项资金管理制度或项目单位的整体财务制度)；(3)财务会计账簿及会计凭证。即涉及项目的资金总账/明细账、收入资金、资金支付凭证、原始凭证、记账凭证、会计账簿记录等。重点关注专项资金支出明细表、资金下达通知书，对于资金支出凭证根据项目使用资金金额大小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全；如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集。3、项目实施管理过程的相关资料包括但不限于招标文件、中标通知书、签署的协议、设备购置合同及清单、对第三方单位的监管记录

5、/考核记录、项目验收报告；工程项目涉及设计、施工图纸报告，监理合同、报告、工程进度表、竣工验收报告等。4、项目年度进展报告或审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告等。(三)项目绩效资料1、财政支出项目单位的单位绩效自评报告2、项目绩效目标完成情况及收支明细表。3、项目预算执行情况表。4、反映项目完成情况的证据资料。即反映产出目标的完成情况的有关资料。包括反映产出数量、质量、实效和成本等有关情况的证据资料。重要的是应能够客观的证明项目产出目标的完成情况。例如：考评工作组对项目产出目标完成情况的调研结果、评价专家对项目产出目标完成情况的认定结果、有关专业机构对项目产出目标

6、完成情况的认定证明、项目完工验收报告、科研课题结题报告、项目完工实景图片、采购设备入库记录等。5、反映项目实施效果的证据资料即反映项目效果目标完成情况的有关资料。重要的是应能够客观地证明项目效果目标的实现情况，最好是能够量化反映项目效果的实现情况。例如反映项目实施效果的有关经济数据、业务数据、发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况、服务对象调查问卷、项目实施效益与历史数据对比、成本合理分析、项目组织活动的照片、PPT、光盘、视频、宣传品、媒体新闻报告、其他资料等。2、核实有关情况，分析形成初步结论。(1)、核实相关资料a、与相关部门进行资料复核复核是指通过和已有的相关数据资料对比来确定访谈资料

7、的真实可靠；筛选是指对资料进行筛选，淘汰与拟评价项目无关的数据资料，减少评价过程中的工作量。资料复核有评价工作组的专职人员完成，并制定统一的标准，并留存书面记录以备查。资料的复核涉及的部门包括财政部门、项目部、财务部、受益单位或群众、相关合作单位。b、与相关单位核实各绩效目标完成情况绩效目标核实是对绩效目标完成情况进行考查和核实。需要评价工作组根据财政资金使用者出具的绩效报告核实各个目标项，对目标项进行分类之后，由评价工作组内的专职人员分组进行核实。核实对象主要有项目支出的利益相关者、财政资金使用的受益单位和个人。其中，产出目标的核实方法需要根据产出实际效果的性质来确定，如果产出的实际效果为实物性产出，核实时主要在项目单位的带领下对其进行现场确认；如果产出的实际效果为非实物性产出，如财政支出用于培训，核实时主要通过访谈、影响资料进行。核实时需要制定统一的标准和工作流程。核实过程中形成书面记录备查。C、满意度调查满意度调查是项目支出绩效评价的核心部分，是对财政支出的项目资金使用的直接受益方和潜在受益方就项目的投入、管理、实施和结果进行调查和信息收集。满意度调查主要通过问卷的形式进行，调查范围要广，涉及的对象要全面。