深市全面实行股票发行注册制改革2023年4月8日通关测试方案.docx

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1、深市全面实行股票发行注册制改革2023年4月8日通关测试方案一、测试目的深圳证券交易所（以下简称深交所）已于2023年2月1日发布关于做好全面实行股票发行注册制改革的技术准备通知，为确保相关业务的顺利开展，深交所联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）深圳分公司、中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）定于2023年4月8日组织通关测试，主要模拟深市全面实行股票发行注册制改革的交易业务启动首日场景，通过模拟深市股票交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收和投资者适当性管理、市场化转融通等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。二、参测单位1 .深交所2

2、 .上交所3 .中国结算深圳分公司4 .中证金融5 .中证指数有限公司6 .深圳证券通信有限公司7 .深圳证券信息有限公司8 .会员单位9 .基金管理公司10 .行情服务商11 .结算参与机构12 .其他相关单位三、测试内容深市证券交易系统、结算系统模拟1个业务日的交易、结算(即模拟T日2023年4月8日)，港股通为非交易日。(一)测试重点：1 .全面实行股票发行注册制改革(1)主板注册制股票的新股上市、交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；(2)创业板股票交易业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；(3)主板投资者适当性管理；(4)

3、主板股票市场化转融通证券出借、非约定申报转融通证券出借、市场化转融券、融资融券业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；(5)优先股转让业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理;（6）静态交易参考信息文件的接收和处理；（7）通过交易终端进行股票协议大宗交易、转融通证券出借等业务的委托申报、行情查询、成交查询及数据下载。（二）T日测试内容（模拟2023年4月8日）模拟深市全面实行股票发行注册制改革的交易业务启动首日场景。市场参与人技术系统：模拟深市证券（含现货、期权等品种）日常交易、非交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时行情。通过交易终端进行委托申报、

4、行情查询、成交查询及数据下载。模拟深市证券（含现货、期权等品种）的股份及资金清算交收等业务处理。四、测试时间安排测试时间为2023年4月8日8:30至14:00。深市证券交易及结算业务的具体安排请见下表:T日测试事项（模拟日期：2023年4月8日）时间主要测试事项参测单位重点测试内容9:00前早间下发T日铮态交易参考信息文件、PCF文件、信息公告、股东大会信息文件接收并加载静态交易参考信息文件、PCF文件、信息公告、股东大会信息文件9:00-12:00（10:30-10:35中午休市）设置福田中心为主中心、南方中心为备中心运行，接收日常交易、非交易等委托深市现货、股票期权等品种交易、非交易业务

5、。12:00-13:00发送网络投票回报文件接收网络投票回报文件12:00-13:30中国结算深圳分公司模拟T日股份资金清算交收13:30后T日结算数据发送接收结算数据。各业务平台的委托申报时间平台委托申报时间备注现货集中竞价交易平台9:15-9:25,9:30-10:30,10:35-11:309:25开盘，9:30开始连续竞价综合金融服务平台9:15-10:30,10:35-12:00盘后定价成交的交易时间为11:35-12:00衍生品集中竞价交易平台与现货集中竞价交易平台相同期权组合策略保证金、普通仓与备兑仓互转业务申报截止时间为11:45非交易处理平台9:15-10:30,10:35-

6、11:30期权相关业务申报截止时间为12:00固定收益交易平台9:00-10:30,10:35-12:00匹配成交的开盘集合匹配时间9:15-9:25,连续匹配开始时间9:30场外业务平台不参测五、测试数据准备1 .T日测试以2023年4月7日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易的起始数据。2 .测试使用的交易网关、交易单元、交易单元与交易网关绑定关系、衍生品结算账号、衍生品合约账户、做市商相关信息、ETF的PD券商名单均与2023年4月10日（星期一）生产系统保持一致。3 .ETF的PCF/1OPV文件所有ETF测试使用的PCF/1OPV文件与2023年4月7日（星期五

7、）交易生产系统保持一致，所有基金管理人均无需上传全网测试使用的PCF/1OPV文件。4 .股票上市交易业务测试安排与2023年4月10日（星期一）生产系统保持一致,具体安排以深交所正式发布的相关业务公告为准。5 .网络投票业务测试安排与2023年4月10日（星期一）生产系统保持一致。6 .网上发行及增发、转股、换股等业务测试安排与2023年4月10日（星期一）生产系统保持一致。7 .资金账户余额设置与2023年4月10日（星期一）生产系统保持一致。如果需要调整，可致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：。六、注意事项1 .各交易参与人无需升级交易网关、行情网关、文件网关。2 .本次

8、测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统（不包括资金划拨业务）。3 .D-COM系统在2023年4月8日期间属于测试环境，2023年4月8日23:45以后将恢复回生产环境。4 .测试期间通过交易终端进行的密码修改、用户添加等用户管理相关操作，仅在测试期间有效，仅适用于2023年4月8日全网测试。5 .请各参测单位根据自身技术系统情况，制定详尽的测试计划和操作流程。测试前先做好线上系统和数据环境的保护工作，再准备2023年4月8日测试相关数据。测试完成后做好线上系统的变更稽核和数据环境的恢复工作，确保下一交易日（2023年4月10日）生产系统的正确运行。6 .本次测试的数据仅为模拟测试数据，与

9、实际业务无任何关系，不能作为生产环境任何交易、非交易、账户等业务的依据。七、测试要求1 .请各相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者，务必填写反馈表（参见附件1）说明原因，并通知深交所。2 .在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时报告。3 .为了全市场更好地进行测试，请各参测单位控制合理的申报价格，无价格涨跌限制的证券在开盘集合竞价时段的申报价格不得超过2000元/股，在其他时段的申报价格不得超过8000元/股。深交所将在测试期间及时公布超过上述报价要求的参测单位，情节严重的将暂停其当天测试资格或报告相关部门采取监管措施。4 .测试完成后，各参

10、测单位应在2023年4月8日14:00之前提交测试反馈表（见附件1）。会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接一在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表（填报内容支持更新）；行情服务商、结算参与人、托管行等无法登录会员业务专区的参测单位，请通过互联网地址（填报内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。登录深交所“会员业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey）,具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。八、联系电话测试联系电话：深交所：中国结算深圳分公司：（仅测试期间使用）中证金融：深圳证券通信有限公司：深圳证券信息有

11、限公司：业务咨询电话：深交所：（转融通）（交易制度）（投资者适当性管理）中国结算深圳分公司：（注册制）中证金融：深圳证券交易所中国结算深圳分公司中国证券金融股份有限公司2023年4月4日附件1:深市全面实行股票发行注册制改革2023年4月8日通关测试反馈表会员代码（仅会员填写）公司名称联系人联系电话（包括手机）EmaiI地址本业务涉及系统的软件开发商名称是否参加本次测试已参测未参测，未参测原因：交易相关技术系统是否上线暂不开展此项业务无需改造，已评估对现有系统无影响需要改造且技术系统已上线需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务均可正常开展。需

12、要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务无法正常开展。业务影响,应对措施：O行情相关技术系统是否上线暂不开展此项业务无需改造，已评估对现有系统无影响需要改造且技术系统已上线需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务均可正常开展。需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：。深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务无法正常开展。业务影响,应对措施：O结算相关技术系统是否上线暂不开展此项业务无需改造，已评估对现有系统无影响需要改造且技术系统已上线需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结

13、算公司技术系统上线后，已评估现有业务均可正常开展。需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务无法正常开展。业务影响,应对措施：O中证金融转融通平台相关技术系统是否上线暂不开展此项业务无需改造，已评估对现有系统无影响需要改造且技术系统已上线需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务均可正常开展。需要改造但技术系统暂未上线，预计上线时间：O深交所、结算公司技术系统上线后，已评估现有业务无法正常开展。业务影响,应对措施：O请填写以下各功能点测试结果（未办测单位可不填写以下内容，*为直点测试场景）数据文件接

14、口变更相关测试反馈1 .*现货集中竞价交易业务参考信息CaShaUCtiOnParamS的接收与处理正常异常未测无此业务2 .*证濠信息SeCUritieS的接收与处理正常异常未测无此业务3.*转融通证券出借业务参考信息securityIendingparams的接收与处理正常异常未测无此业务4.早间下发的其他静态交易参考信息文件的接收与处理正常异常未测无此业务电子接口交易相关测试反馈（行情服务商无需填写）5.*主板注册制股票上市首日现货竞价交易业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务6.*主板股票正常状态现货竞价交易业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务7.*创业板股票正常状态现货竞价交易业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务8.*ST、*s股票现货竞价交易业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务9.皮金现货竞价交易业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务10.*主板注册制股票上市首日（纳入标的）融资融券业务的委托申报与成交回报正常异常未测无此业务11.*主板注册制股票上市首日（纳入标的）转融通证券出借的约定申报、非约定申报与与成交回报正常异常未测无此业务12.*主板核准制股票（非上市首日）转融通证券出借的约定申报、非约定申报与成交回报正常异常未测无此业务13.*市场化转融券约定申报相关证券在业务申