行政许可事项服务指南证券公司解散核准.docx

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1、【行政许可事项服务指南】证券公司解散核准一、项目信息L项目名称：证券公司设立及变更许可2 .子项名称：证券公司设立、重大事项变更及合并、分立、停业、解散、破产核准3 .办理项名称：证券公司解散核准4 .适用范围：中华人民共和国境内证券公司解散核准二、事项审查类型前审后批三、设定依据中华人民共和国证券法第一百二十二条：证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。证券公司监督管理条例（国务院令第653号）第十五条：证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

2、四、受理机构中国证监会办公厅五、审核机构中国证监会证券基金机构监管部六、决定机构中国证监会七、审批数量无数量限制八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限证券公司监督管理条例（国务院令第653号）第十六条:国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；十、申请条件公司法第十章、证券公司风险处置条例第四章等规定的证券公司解散条件。十一、禁止性行为（一）申请人不符合行政许可条件（二）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料（三）法律、行政法规规定的其他禁止性行为十二、

3、申请材料（一）申请材料目录及要求L法定代表人签署的申请书；2 .公司存在公司法第一百八十条规定的解散事由的证明文件；3 .公司关于业务了结及客户、员工安置方案;4 .承诺书（参见示范文本）；（二）材料数量原件1份，复印件1份。（通过证监会政务服务平台申报的,可免交纸质件）十三、申请接收（一）接收方式L窗口接收：中国证监会行政许可申请受理服务中心，北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层。2.在线接收：通过证监会政务服务平台。（二）办公时间：8:30-11:00,13:30-16:00十四、办理程序一般程序（是指通用过程，包括申请、受理、审查与决定、证件（文书）制作与送达、结果公开等。）十五、审批

4、结果（一）发放批复审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。（二）注销经营证券业务许可证（证券公司解散、破产适用）L依据证券公司监督管理条例（国务院令第653号）第十七条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公

5、司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。2.申请材料：（1）申请书；（2）营业执照副本复印件（如适用）；（3）经营证券业务许可证正副本原件；3.证照样式：“L中华人民共和国经营证券期货业务许可证线一社金宿用优与（峨玲机构0号为M的名，住所（含场瓶，注网使中国证券紫加Ir原委员会湎的S飒维a4（公聿）*浮融变务亳用，*M中华人民共和国一，经管证泰期货业务许可证AmSR4弁中（33务K督篌红叁蜃金4.其他事项无收费、无年检、无培训十六、结果送达作出行政决定后，应在10个工作日内，

6、通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。十七、申请人权利和义务（一）申请人权利：中华人民共和国行政许可法第七条：公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。中华人民共和国行政许可法第八条：公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生

7、效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。中华人民共和国行政许可法第三十条：申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。中华人民共和国行政许可法第三十六条：行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。中华人民共和国行政许可法第三十八条：申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告

8、知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。中华人民共和国行政许可法第四十七条：行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。中华人民共和国行政许可法第四十九条：被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。中华人民共和国行政许可法第五十条：被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当

9、在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。（二）申请人义务：中华人民共和国行政许可法第九条：依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。中华人民共和国行政许可法第三十一条：申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。十八、咨询途径（一）窗口咨询：中国证监会行政许可申请受理服务中心，北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层（二）

10、电话咨询：（OlO）十九、办公地址和时间（一）办公地址：凯大厦（二）办公时间：8:30-11:30,13:30-17:00二十、公开查询自受理之日起5个工作日后，可通过登录中国证监会官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。二H、办理流程图二十二、发布与实施日期发布与实施日期：2022年7月4日附件h申请材料示范文本申请报告的内容要求内容应当包括但不限于下列情况：（1）本次申请事项及事由。（2）本次申请事项履行决策程序的情况。（3）申请人基本情况：名称、成立时间、注册资本、净资本、注册地址、主要办公地址、法定代表人、主要股东、重大历史沿革、公司经营情况等。（4）其他需要说明的情况。注：申请报告需

11、为红头文件并有发文号。证券公司停业、解散申请应当由证券公司法定代表人签字并加盖公司公章，证券公司破产清算（重整）申请应当加盖公司（或其清算组、债权人）公章。关于申请停业/解散/破产的承诺（范本）本公司及本人对本次提交的停业/解散/破产的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对于日常监管中已经报送的与停业/解散/破产有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。二、本公司将依法履行停业/解散/破产程序，转移客户，了结业务，关闭营业场所，严格控制风险，切

12、实保护客户的合法权益。三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。四、本公司承诺的其他事项（如有）：公司盖章：法定代表人：经营管理的主要负责人：年月日附件2：常见错误示例1 .申请报告不是红头文件、没有文号。2 .申请报告的致文对象列为“中国证监会XX部门或者XX处”,应当为“中国证监会工3 .申请报告未说明申请事项，或者列示的申请事项不明确，或者将非行政许可事项混为许可事项申请。4 .申请材料中应当加盖申请人公章的地方，加盖了申请人部门的章。5 .申请材料中应当由申请人的法定代表人、经营管理负责人、合规负责人、董事等签字的地方，相关人员未签字。或者相关人员虽签字确认，但未对承诺内容切实把关。6 .申请人报送明显不符合行政许可条件的申请。7 .申请过程中，申请人相关情况发生变化的，申请人未及时报告并提交更新材料；相关情况变化导致不符合申请条件的，申请人未及时报告并申请撤回相关许可申请材料。