工业和信息化局廉政风险防控责任清单.docx

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1、工业和信息化局廉政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1外资审批科（政务服务科）【产业资金补助及奖励类项目审查】复核阶段：1 .脱离资金管理办法和操作规程进行复核；2 .未结合信用信息核查、征求意见、纳税核查、对外公示等结果提出拟资助计划；3 .故意拖延办理。中1 .客观公正，熟悉区财政资金管理办法、产业资金管理办法、各项政策及其操作规程，严格按照规定程序开展工作；2 .对把握不准的意见不擅自裁量，应征求法律顾问意见、提请业务会议审议和提请局长办公会议审定；3 .尽快建成产业资金系统，利用信息化手段办理各项资助项目，防控资金资助风险；科室负责人序责任主体职权内容风险

2、点风险等级防控措施责任人4.实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。5.不断加强廉政教育筑牢思想防线。资金拨付阶段：1 .擅自增减资助项目或资助资金；2 .违规发放资金；3.100万及以上资助项目，支付前未要求企业递交承诺书。中1 .经办人严格按照会议决议制作资金发放表，并经复核人复核确认后办理资金拨付手续。2 .严格按照产业资金管理办法规定收取企业大额支付承诺书，未提交承诺序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人书的一律不予支付。3.不断加强廉政教育筑牢思想防线。2产业资金科对通过初审、复核阶段的资金拟资助企业名单进行公示不及时、不如实处理公示期间的企业诉求中提升为企业服务意识

3、，及时处理、核实企业公示期间提出的诉求、异议。科室负责人3产业规划科、工业管理科、会展【行政给付】产业资金补网上申报阶段：1 .政策掌握不够，材料核对有误；2 .预审不通过,误导咨询企业,暗示提低1 .加强业务培训学习；2 .按照操作规程，审核申请资料；3 ,主动反馈不通过原因。科室负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人流通科、商务科、金融工作科、信息软件科；企服中心、金服中心、产促中心助及奖励类出谋私要求。受理阶段：刁难申请人，超时审批，收受钱财，吃拿卡要，越权收取资料。中1 .规范工作流程减少人为操作空间；2 .加强廉政风险学习。材料审核阶段：对收受当事人钱物，影响审核的科学

4、合理性中1加强廉政风险学习增强自律意识，提高拒腐防腐能力；2加强把关，认真审核。分管领导4产业规划科、产业资金科【行政确认】招拍挂工业受理阶段：1.刁难申请人、越权审批；2.降低标准审批,超时审批，违规审批；低1.加强业务培训学习；2 .按照操作规程，审核申请资料；3 .主动反馈不通过原因。科室负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人用地资格审查、高层次人才认定等方面3,收受财物,吃拿卡要等。审查阶段：收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。中1.加强廉政风险学习，增强自律意识，提高拒腐防腐能力；2.加强把关，认真审核。科室负责人决定阶段：提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要

5、求，违规审批。中1.加强廉政风险学习增强自律意识,提高拒腐防腐能力。分管领导5产业规划科区重点产业项目遴选方面项目遴选申请和遴选报告阶段：1.由于涉及市、区产业导向、遴选、用地等多个领域多个政策，可能存中1.加强科室人员廉洁从政教育，加强业务学习，提高业务水平，强化廉洁意识；科室负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人在对政策把握不准确的问题；2.申请企业涉及多个不同行业，可能对申请企业行业发展行业现状和前景把握不到位。2.设置第三方专家评审制度，将专家评审意见作为重要参考依据。项目遴选方案和报备阶段：涉及项目需求与土地供给匹配，可能存在接受企业说请、降低标准条件的情况。1.严格按

6、市、区遴选办法程序开展工作，严格履行征求意见、请示、报备程序；2做好网上公示工作接受社会监督。6产业促进中心产业监管协议监管日常核查阶段：可能存在接受企业宴请，收受企业中加强廉政风险学习，增强自律意识，提高拒腐防腐能力。科室负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人自己生产的工业产品等现象。对监管协议内容核查阶段：可能存在接受企业宴请，收受企业自己生产的工业产品等现象。中1 .加强廉政风险学习，增强自律意识,提高拒腐防腐能力；2 .委托律师事务所等相关专业机构对项目产业监管协议约定事项的履行情况进行核查。科室负责人科室负责人7贸促会一般原产地证明书、国受理阶段：1,对符合法定受理条件

7、的申请不予中1,实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提科室主要负责序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人际商事证明书审批受理，对不符合法定条件的申请人准予受理的；2.无故增设门槛，未按照材料清单受理材料。交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不符合申请条件的，不予受理，并出具不予受理通知书；2.全面推进行政审批标准化建设工作：严格按照国家贸促总会规定的格式化标准依法依规编写每个事项的材料清单、审核要点、办事指南和业务手册。并在网上公布，接受公众监督；人审查阶段：1 .审查资料把关不严，未对申请人提交相关证明资料进行实质性

8、审核；2 .未按照相关法律规定进行审查；3 .无故拖延办理。中序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人审批阶段：1 .符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；2 .不履行一次性告知手续；3 .无故拖延办理。中3.严格按照审批流程规范审批；4实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督；5.不断加强廉政教育筑牢思想防线。分管领导8各科室、直属单位【采购与管理业务】立项阶段：虚立项目、徇私提高价格。低1 .加强立项调研及市场调研；2 .加强项目论证、审查。科室负责人采购阶段：违反招投标程序、降低投标企业资质审核标准、违规定标。中1.增加采购透明度、增加并随机抽取定标小组成员、邀请投标方监督

9、；2.全程记录。序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人验收阶段：数目与质量不符合要求，违规验收合格。中1.制定验收标准及明细，重大项目邀请专家或第三方验收。2,全程记录。r-k以电六N承办方选定程序不规范。低严格执行局采购管理制度规定，确定经贸交流活动承办方，杜绝直接指定中介公司承办等现象。科室负责人9办公室对夕经黄父血开展境外活动费用支出。低严格按照中央“八项规定等有关要求进行经费预算，在每个团组出行前，将经费预算经局财务组审核后提交局班子会议审议，杜绝超标安排和科室负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人铺张浪费等现象。10党委办务】提请动议：1 .不如实起草请示材料；

10、2 .在党组会前泄露应当保密的讨论事项。中1 .逐级审核审批，党组会讨论决定。2 .保密工作制度。分管领导民主推荐：民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假。中1 .两人计票落实纪检监察监督规定。2 .保密工作制度。3 .现场计分，分数分开。分管领导确定考察对象：1.徇私为干部任用提拔说情；中1 .党政干部选拔任用工作条例。2 .保密工作制度。分管领导序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人2,在党组会前泄露应当保密的讨论事项；3.徇私不如实汇报民主推荐情况。3.两人考察，逐级审批。组织考察：1 .隐瞒谎报考察情况；2 .发现问题不调查核实。低1.两人考察、落实民主考察干部制度。2.按规

11、定公示，发现问题调查处理。科室负责人确定拟任人选：1,为选拔候选人说情；2.徇私不如实汇报考察情况。中1.党政干部选拔任用工作条例。2.逐级审批，党组会讨论决定。分管领导公示拟任人选名单：低1.党政干部选拔任用工作条例。科室负序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1.隐瞒谎报公示情况；2,发现问题不处理。2 .发现问题并初步核实逐级报告制。3 .党政领导干部献任用工作责任追究办法。责人11党委办【财务管理】财务审批：1 .未按规定程序进行事前申请；2 .未按照财务管理制度严格审核；3 .存在漏审、错审问题；4 .程序不完善，不规范，流程不通畅。中修订完善财务管理制度，明确各类财务支出

12、事项审批程序，梳理编制流程程序。科室负责人财务支付：低实行支付双人交叉校对，最大程度降科室负序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1.支付信息录入错误；2 .预算项目错用；3 .指标混用，未区分政府采购等。低出错率；大批量支付选择导入模板，利用信息技术降低错误责人【固定资产管理】固定资产管理不规范，未按规定进行登记入库、年度盘点、报废核销等。中修订固定资产管理制度，明确管理权限和要求，提高固定资产管理规范化程度。科室负责人12企业服务中心对德（欧）合作5舔收受来华人员礼品中原则上不接受来华人员任何礼品，因交流需要的，有纪念意义礼品要摆放在部门礼品柜，贵重礼品必须造册登记备案。部门负责人序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人交通安排规格过高中迎接外宾不打横幅，不送鲜花，公务车视人数而定，车辆等级不超标，不安排随行车辆。部门负责人未按规定安排考察活动中原则上不安排外宾在华考察活动，确因项目需要的，向市委外办、区外事局报备；按照节约原则安排相关活动。部门负责人