浙江正裕工业重大事项内部报告制度（2022年12月修订）.docx

《浙江正裕工业重大事项内部报告制度（2022年12月修订）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江正裕工业重大事项内部报告制度（2022年12月修订）.docx（10页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、浙江正裕工业股份有限公司重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项内部报告工作，明确公司各部门以及有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称“公司重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时

2、间将相关信息向主管领导、董事会秘书进行报告的制度。第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门/子公司负责人；（二）公司控股股东和实际控制人；（三）持有公司5%以上股份的其他股东；（四）公司各部门/子公司其他对公司重大事件可能知情的人士。第四条本制度适用于本公司各部门及合并报表范围内的子公司。第五条各部门主要负责人为承担报告义务的重大事项报告人；重大事项报告人负有向主管领导和本公司董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务，负责信息的收集、整理及上报工作。董事会秘书可以根据信息披露的需要，要求重大事项报告人提供或补充提供其所需的材料，重大事项报告

3、人应当予以配合。第六条公司证券投资部对上报的信息和材料予以整理并妥善保管。第七条公司董事会秘书应根据法律、法规、部门规章等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决定对其处理方式。董事会秘书应及时将需要公司履行披露义务的事项向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的程序，并按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露义务。第八条重大事项报告人在公司重大事项公开前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司该等重大事项，不得利用该等信息进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。第二章重大事项的范围第九条在本章规定的重大事项出现时，相关

4、报告人应及时、准确、真实、完整地通过董事会秘书向董事会予以报告有关信息。第十条应报告的交易：（-）“交易”包括以下事项1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、委托或者受托管理资产和业务；7、赠与或者受赠资产；8、债权、债务重组；9、转让或者受让研发项目；10、签订许可使用协议；11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）12、上海证券交易所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类

5、资产的，仍包含在内。（二）本条第（一）款所述交易（提供财务资助、提供担保除外）达到下列标准之一的应及时报告：1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过LOOO万元；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的

6、净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。（三）本条第（二）款的标准适用时的注意事项：1、本条第（二）款所述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。2、公司与同一交易方同时发生本条第（一）款第2项至第4项以外各项中方向相反的两个相关交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算报告标准。3、公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以协议约定的全部出资额为报告标准。4、公司进行“提供担保”的交易，无论金额大小，均需履行报告义务。如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力

7、的情形，报告人应当及时报告。5、公司进行“提供财务资助”的交易，无论金额大小，均需履行报告义务。6、公司进行“委托理财”的交易，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算占净资产的比例，适用本条第（二）款的规定。7、公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，适用本条第（二）款的规定。已经按照本条第（二）款规定履行报告义务的金额，不再纳入相关的累计计算范围。第十一条应报告的关联交易（一）应报告的关联交易包括：1、第

8、十条第（一）款规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或者受托销售；6、存贷款业务；7、与关联人共同投资；8、其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。（二）本条第（一）款所述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1、公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元以上的关联交易；2、公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。（三）本条第（二）款的标准适用时的注意事项：1、公司为关联人提供担保的，不论数额大小均应报告。2

9、、公司与关联人共同出资设立公司，应当以公司的出资额作为交易金额，适用本条第（二）款所述标准。3、公司不得为关联人提供“财务资助”（向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外），无论金额大小，均需履行报告义务。4、公司与关联人之间进行“委托理财”的，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额度作为计算标准，适用本条第（二）款的规定。5、公司进行前项之外的其他关联交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的

10、原则，适用本条第（二）款所述标准。已经按照本条第（二）款履行报告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。（四）本条所述关联方的认定应当按照公司关联交易管理制度进行。第十二条诉讼和仲裁事项，包括但不限于：（一）诉讼和仲裁事项的提请和受理；（二）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；（三）判决、裁决的执行情况等。第十三条预计年度经营业绩将出现下列情形时，或者披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的，相关报告人应当及时履行报告义务：（一）净利润为负值；（二）净利润实现扭亏为盈；（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低

11、者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；（五）期末净资产为负值。公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，相关报告人也应当及时履行报告义务。第十四条定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动时，相关报告人应当及时向董事会秘书报告相关财务数据（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、基本每股收益、扣除非经常性损益后基本每股收益和每股净资产等。第十五条出现引起公司股票交易异常波动的事项，或者出现可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公

12、共传媒传播的消息（简称“传闻”），相关报告人应当及时履行报告义务。第十六条出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，相关报告人应当及时履行报告义务：（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；（-）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；（四）计提大额资产减值准备；（五）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；（七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；（八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%；（九）公司主要银行账户被冻结；（+）主要或者

13、全部业务陷入停顿；（十一）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（十二）公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员因涉嫌违纪违法违规被有权机关调查或受到处罚，或者采取强制措施而无法履行职责；（十三）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上的；（十四）上海证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。上述事项涉及具体金额的，比照适用第十条第（二）款的规定。第十七条出现下列情形之一的，相关报告人应当及时履行报告义务：（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本

14、、注册地址、办公地址和联系电话等；（二）经营方针和经营范围发生重大变化；（三）变更会计政策或者会计估计；（四）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，上市公司行业分类发生变更；（五）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案形成相关决议；（六）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到相应的审核意见；（七）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（八）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（九）公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动

15、；（十）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；（十一）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；（十二）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；（十四）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。第十八条报告人应报告的上述重大事项的具体内容及其他要求，按照上市公司信息披露管理办法等有关法律、法规、规范性文件和公司章程、浙江正裕工业股份有限公司信息披露管理制度以及本制度的规定执行。第三章重大事项内部报告的程序第十九条报告人应在知悉本制度第二章所述重大事项的一个工作日以内或三个自然日以内孰早者，以电话、传真或邮件等方式向公司证券投资部或董事会秘书报告有关情况，并应及时将经第一责任人核对并签字的与重大事项有关的书面文件报送公司证券投资部或董事会秘书。第二十条报告人按照前款规定履行报告义务之后，报告人还应当按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告其职权范围内重大事项的进展情况：（一）负责人会议、经理办公会、