企业内部管理说明.docx

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1、中小微企业内部控制手册1. 1发展战略1.1 概述规定了 XX有限公司集团总部或及其下属公司（下属公司是指XX有限公司投资（参股或控股）或托管或由 XX有限公司托管的公司）中长期战略规划的编制、审批、执行、评价，旨在根据公司发展经营现状，协 调企业内外各项资源，制定在未来一定时间内能够平稳、有序达到的中长期发展目标。1.2 适用范围适用于XX有限公司集团总部及其下属公司。1. 3 相关制度战略规划管理程序。1.4 职责分工各职能部门：负责战略规划编制前的调研，职能战略规划的编制方案，执行公司战略规划，在必要时候提 出战略规划调整建议。总经理办公室：负责战略规划的编制汇总，负责监督各职能部门战略

2、规划的执行情况，定期进行执行情况 分析，负责对战略规划进行调整。L总经理/董事会：负责对公司战略规划的制定和调整进行审批。2.3.1.5 控制目标4.序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别11. 1-保证公司战略符合国家法律和政策合法合规目标|21. 1-保证公司战略科学合理战略目标1. 1-保证公司战略目标有效执行战略目标1.2. 1.6 控制矩阵3.Ei圈Oall回风险描述关键控制措施唱: 励战 蒯1. i-国家及地方相关 产业政策变动造 成经营成本增 加，影响公司正 常生产经营公司及分公司及时掌握并了解国家及地方相 关产业政策并进行初步研究，市场部牵头各预 防 型战略规划国家相

3、关 行业政策 文件1部门对政策进行充分研窕分析，报公司总经 理办公会议进行集体商讨研究应对方案管理程序公司由相关部门收集国内外最新及显示屏技新技术研发落后术研究资料，参加由权威机构组织举办的行1. i-2于竞争对手，导 致产品无法满足业相关研讨会等学术会议，根据公司技术开 发情况和实际需求，对信息进行分析研究，预 防战略规划 管理程序国内外科 技文件资客户需求，影响对于符合公司发展情况且具备相应资源的，型料公司销售收入形成科研可行性研究文件，报公司领导及相关部门进行商讨下游或同行业市公司相关部门对下游或同行业市场需求及波预 防 型1. 1-场波动造成产品动情况信息进行收集、分析，定期报公司相战

4、略规划市场调查3露求不稳定，影关部门及领导进行商讨，制定相对应的市场管理程序报告响公司销售收入策略供应链中心应当指定专人负责跟踪主要原材预成略规划主要原材料的市场供应量以及价格的走势并将信息及I汾管理程料调查报未获取合理数量时传递给相关领导。型序告1. 1-4的生产原材料， 缺乏资源进行生 产，影响公司持公司应当建立原材料储备以及备选供应商储 备制度，当主要原材料未来供应可能存在不 足时公司应当及时采购相关原材料以达到合预 防 型战略规划 管理程 序主要原材 料储备及 备选供应 商储备制 度续稳定生产理储备量；或当主要供应商发生供货困难时，公司应当及时联系备选供应商协商供货事宜1）公司建立广泛

5、的社会关系，建立公司良好项目可行企业与相关战略内部形象，并积极收集各类行业信息和数性分析：合作伙伴进行合据，识别潜在战略合作伙伴；战略规划作经营时，缺乏预管理程尽职调查5合理的选择与合2）公司与相关战略合作伙伴合作前，公司进防序：对外报告：作机制，导致合行可行分析及尽职调查，内容包括项目合作型投资管理作失败或公司利理念、项目初选、预期目标、合作方式、行规定谈判纪益受损业市场分析、合作对象核心竞争力分析、公要；司现有资源分析等，经总经理办公会议审批通过后，与合作伙伴进行谈判，确定合作经战略合作营方式、合作经营目标等内容，并形成双方 认可的会议纪要,妥善保管：协议3）根据公司战略发展目标的调整对现

6、有战略 合作伙伴进行评估，筛选符合公司发展所需 要的战略合作伙伴未能制定符合公预1. i-司发展目标的中根据公司战略计划和发展需要，由董事会及战略规划中长期战长期战略规划，防6影响公司发展目 标的实现高层领导会议讨论提出中长期战略规划目标型管理程序略规划预 防 型战略规划公司战略委员会负责公司总体发展战略规划战略规划市议会会中长期战略规划和各职能战略规划的审议、决策、核准管理程序议纪要，会议决议战略与总经理办公室负责公司各职能战略规流程职责划分不1. 1-明确，导致中长划的汇总，牵头负责公司总体发展战略规划预战略规划中长期发7的起草、修订、上报审查、实施及控制，负防期规划与公司实管埋程序展规划

7、责公司职能战略规划中的中长期发展规 划起草、修订、上报审查型际发展情况不符公司各职能部门负责该职能战略规划的起预 防 可J战略规划各职能战草、修订、上报审查管理程序略规划公司中长期战略 规划未经充分讨 论、审批即决定总经理批实施规划，导致中长期战略规划须经过公司管理层逐层报预战略规划示、1. i-防中长期战略规划批，按照决策权限报总经理，董事会审议决管理程序8董事会决不合理，影响公 司稳定持续的发 展策讨论，提出执行意见型议在战略规划前 期，未能进行充收集整理研究资料，编写战略规划研究报总经理批分调研，导致战告，主要包括：战略发展方向、战略目标、预战略规划示、L 1-9略规划的决策无战略风险评

8、估及内外部环境影响等内容。将防管理程序董事会决有效依据，影响战略规划研究报告提交风险管理委员会、总型战略规划的合理 准确经理及董事会决议议中长期战略规划预战略规划1. 1-战略规划内容的审核须参照国家有关法规规董事会决不符合国家有关防管理程10定，审核过程中涉及违反相关规定的内容应议法律法规和内部型序规章制度要求， 导致外部处罚、 经济损失和信誉 损失风险及时向公司管理层反映并进行修改调整，确 认无误后提交公司董事会审核批复中长期战略规划战略规划的制定及审核须经过管理层的严格预 防战略规划 管理程总经理批1. i-调整变动过于频审核，避免重复修改及调整。战略规划调整示、11繁，导致公司资后须及时上报公司总经理、董事长及董事会董事型序源浪费审核确认会决议中长期战略规划 的执行未能得到由公司管理层指派专人负责对战略规划的执 行过程进行记录并定期进行成果汇报出具战预战略规划战略规划有效监督和评1. i-估，导致中长期略规划执行情况报告，对于执行过程中需要防执行情况管理程序12规划的执行偏离 预期计划，影响 公司发展战略的 实现调整的由董事会会议讨论决定，提出新的规 划目标型报告确定删除留言吗？取消删除goback forward