公司合规管理规定.docx

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1、合规管理规定第一章总则第一条为实现公司战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，结合本公司实际，制定本规定。第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本规定实施合规管理。合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则。合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉

2、损失的风险。合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行为。第三条公司建立董事会领导下的，由公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。第四条公司及员工的经营管理行为和业务活动应当严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业务线、分支机构、各层级子公司、全体员工和各项工作，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。第五条合规总监和合规部履行合规管理职责应当具有独立性和权威性。

3、合规总监和合规管理人员不参与公司经营管理决策。第六条合规管理应当秉承有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。对违反合规管理制度的行为和人员，应当予以追究。第七条合规管理应当及时，合规管理部门和人员应当及时跟踪了解国家或行业法律法规和准则的变化情况，及时制订或修订公司有关规章制度，及时履行各类合规管理职责，对发现的违法违规线索和事项，及时整改或查处。第八条合规管理应当具有适度的前瞻性，正确把握市场、行业和监管发展方向，以符合当前市场监管为原则，以有效控制经营风险为目的，建立适度超前的合规

4、管理体系及相应的制度，适应业务创新和公司发展的需要。第九条公司倡导并推行诚信、正直、守法的行为准则，树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，提倡并培育全体员工的守法合规意识。第二章董事会、监事会和经营管理层的合规职责第十条董事会是公司合规管理领导机构，对公司经营管理活动的主动合规以及公司合规管理工作负有领导和监督职责。公司董事会的合规管理领导职责包括：1.审议批准公司合规管理的基本制度；2 .领导并监督经营管理层在合规总监及合规部协助下有效实施合规经营管理；3 .任免和考核合规总监，并确定其报酬及其他激励方式；4 .决定公司合规部的设置及其职责；5 .确保合规总监和合规部的独

5、立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；6 .建立公司合规管理的沟通机制，保障合规总监与董事会、经营管理层和各部门、业务线和分支机构的有效沟通；7 .听取合规总监的工作报告；8 .审议批准年度合规报告；9 .评估合规管理有效性，敦促解决合规管理中存在的问题；10 .决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；11 .其他合规管理领导职责。第十一条董事会对公司的合规管理负最终领导责任。第十二条监事会作为公司经营管理活动的监督机构，履行下列合规管理职责：1 .对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；2 .对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、

6、高级管理人员提出罢免的建议；3 .公司章程规定的其他合规管理职责。第十三条经营管理层应当严格实行合规自律，模范遵守有关法律、法规和准则，确保自身有关活动的合规性。第十四条公司经营管理层的合规管理职责包括：1 .在公司日常经营管理中培育合规文化，形成人人合规的工作氛围；2 .建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理秩序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；3 .保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求，符合监管部门的监管要求；4 .按照有关规定，评估经营管理活动中主要合规风险以及相应的风险管理计划、方案或制度，及时、有效解决合规问题

7、，落实责任追究；5 .按照有关规定，向董事会报告公司经营管理合规情况并及时报告经营管理中发生重大合规风险或事项，同时报知合规总监；6 .就经营管理中的重大合规问题，咨询合规总监；配合合规总监的合规检查监督工作；合规总监就经营管理提出的合规意见，经营管理层应当予以充分考虑；7 .确保合规总监及合规部拥有履行职责所需的充分的知情权；8 .与合规总监共同建立并完善合规部与其他部门之间的分工协作机制。第十五条公司经营管理层按照公司确定的职责分工和权限从事经营管理活动时，对所负责的经营管理活动中的合规事项负领导责任。第十六条公司董事、监事和高级管理人员不得违反法律法规和公司章程的规定，干预或妨碍合规总监

8、和合规部正常的合规管理工作。第三章合规总监第一节合规总监的定位第十七条公司设立合规总监，负责公司合规管理工作，实施对公司经营管理活动合法合规性的审查、监督和检查。第十八条合规总监为公司高级管理人员，由董事会任免。合规总监应当具备良好的道德情操和职业操守，勤勉尽责，严守商业秘密和工作纪律。合规总监应当符合法律法规和监管部门规定的任职条件，依法履行任职手续。第十九条合规总监对内向董事会负责，对外按照规定向监管部门报告工作。第二十条合规总监不得兼任经营管理职务，不得分管与合规管理存在利益冲突的工作；不对具体经营管理活动进行决策。第二十一条合规总监履行公司合规管理职责，承担尽职责任。第二十二条合规总监

9、及其授权的合规管理人员享有因履行职责对公司经营管理情况的充分的知情权，有权参加或者列席公司与合规管理相关的经营管理会议，调阅相应的文件资料，调查有关合规事项，获取必要的信息，公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构及其人员有义务给予密切配合。第二十三条合规总监具有按照公司有关规定或监管部门要求报送定期合规报告和临时合规报告的权利和义务。第二节合规总监的职责第二十四条合规总监对公司经营管理活动履行全面的事前审查、事中监测和事后检查的合规管理职责。合规总监合规管理职责的履行不取代经营管理人员对其管理或业务活动所承担的合规责任。第二十五条合规总监的合规管理职责是：1 .组织拟订并实施公司合规管理的基

10、本制度；2 .为公司经营管理层及各部门、业务线和分支机构提供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合法合规性进行监督；3 .督导公司各部门、业务线和分支机构根据法律法规和准则的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；4 .对公司内部管理制度、重大决策、新产晶、新业务及重要业务活动等进行事前合规审查；5 .对员工下列行为进行监督：（1）是否取得适当的证券从业资格；（2）是否损害客户利益；（3）是否遵守信息隔离墙制度；（4）是否涉及内幕交易，是否泄漏内幕信息；（5）兼职是否存在利益冲突；（6）其他可能给公司带来合规风险的行为。6 .对公司和员工的违规行为进行质询、调查，按职责分工和权限及

11、程序作出处理，督促整改并按规定报告；7 .处理涉及公司和员工违规行为的投诉、举报；8 .组织制定公司反洗钱制度、隔离墙制度，并监督实施；9 .组织制定公司资质和业务牌照的管理制度，并监督实施；10 .制定合规手册，组织合规培训，培育合规文化；11 .组织合规部门履行合规管理职责；制定合规管理工作制度；考核合规部工作；统筹管理合规人员的任免、薪酬及奖惩；12 .向董事会提交定期合规报告和临时合规报告；13 .与监管部门进行日常联系沟通；对监管部门要求出具意见的材料及信息等进行审核并出具意见；履行向监管部门定期和临时的报告义务；14 .其他合规职责。第二十六条合规总监及其领导下的合规部应当在监管部

12、门对公司进行现场检查、专项调查、稽核以及采取有关监管措施时给予协助配合，并应监管部门的要求，提供合规事项的专项说明。第二十七条应监管部门要求，合规总监应当接受其约谈并交流有关合规情况。第二十八条合规总监应当及时将公司合规管理的基本制度和监管部门要求的相关制度报送监管部门备案。第三节合规报告第二十九条合规总监应当每年向公司董事会提交中期合规报告和年度合规报告，并由董事会审议通过。公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。第三十条公司董事、高级管理人员应当对本规定第二十九条规定的公司中期合规报告、年度合规报告签署确认意见，保证报

13、告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。第三十一条合规总监的定期合规报告包括但不限于以下内容：1 .公司合规组织架构、合规管理制度的建设及变动情况；2 .公司合规管理的总体运行情况及合规总监履职情况；3 .合规工作存在的问题、困难及改进措施或建议；4 .公司违规违法事项、合规风险情况及整改情况；5 .合规总监认为其他需要报告的事项；6 .中国证监会要求报告的事项。第三十二条合规总监发现公司发生违法违规行为或者潜在的合规风险时，应当及时向董事会和监管部门提交临时报告。第四章合规部第一节合规部人员及职责第三十三条公司设立合规部。合规部为公司合规工作日常管理部门，在

14、合规总监领导下，履行具体合规管理职责。合规部人员为合规管理人员。合规部向合规总监负责并向其报告工作。第三十四条合规管理人员应当具备履行职责所必需的法律和其他专业素质，能够准确理解有关法律法规和准则及其对公司经营管理活动的影响；熟悉证券业务运作；并具有分析和处理问题的能力，以及与其他部门沟通的能力。第三十五条合规管理人员应当具有正直、敬业的精神，不屈从于任何机构和个人的压力或不当影响，对于侵犯客户及公司利益的指令或授意应当予以拒绝，对公司经营管理的合规情况作出独立、客观、公正的判断。第三十六条合规管理人员履行职责过程中，对与本人有利益冲突的事项应当主动回避。第三十七条合规工作人员应当严格遵守公司

15、有关保密的规定，对履行职务中接触的公司商业秘密和其他非公开信息承担严格的保密责任。第三十八条合规部在合规总监领导下，具体履行以下合规管理职责：1 .协助合规总监拟订公司合规管理的基本制度，并推动其贯彻落实；2 .为公司经营管理层及各部门、业务线和分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解有关法律、法规和准则；3 .对公司新产品、新业务提出合规意见，识别和评估其合规风险；4 .对公司制订或修订有关规章制度或业务流程，提出合规审查意见；5 .组织或协助有关部门、业务线和分支机构梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部有关法律、法规和准则的变化情况，督导相关部门、业务线或分支机构制定、完善有关制度和流程；6 .进行合规宣传培训；7 .通过适当的技术和方式，对有关经营活动及员工行为的合规性进行及时监测；8 .独立组织或联合其他部门进行合规检查；9 .对监管部门要求合规总监出具意见的专项事项进行合规审核并出具意见；10 .拟订或组织拟订有关反洗钱、隔离墙以及业务资格管理的制度和流程，并监督有关制度的实施；IL及时处理违规事项的举报；12 .及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移送处理，并按规定报告；13 .对公司各部门、业务线、分支机构合规管理的有效性和员工执业行为的合规性进行合规考核；14 .组织开展公司合规管