金融机构涉刑案件报告模板.docx

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1、附件案件风险事件报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件风险事件的报告（报告应当包含以下内容一、事发机构名称、事发时间及案件风险事件概况二、涉及人员基本情况三、风险情况预判或者可能造成的影响四、公安、司法、监察等机关已采取的措施五、机构和监管部门已采取的措施六、其他需要说明的情况）承办部门：XXX联系人：XXX座机：XXX手机：年月日I名称示例：关于XX（单位-职务-姓名-罪名）案件/案件风险事件的报告关于XX案件风险事件的续报（报告应当包含以下内容一、事发机构名称及案件风险事件概况二、涉及人员、风险情况、造成的影响等发生的重大变化三、公安、司法、监察等机关已采取的

2、措施四、机构和监管部门已采取的措施五、其他需要说明的情况）承办部门：联系人：座机：手机：案件风险事件撤销报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件风险事件的撤销报告（报告应当包含以下内容一、已上报的案件风险事件基本情况二、据以判断撤销案件风险事件的理由及依据）据此情况，我单位认为符合案件风险事件撤销标准，特此报告进行案件风险事件撤销。承办部门：联系人：座机：手机：案件报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件的报告（报告应当包含以下内容一、案发机构名称、案件发生时间和发现时间二、基本案情三、涉案人员基本情况四、涉案金额及风险情况五、明确是否为

3、重大案件、是否为自查发现案件六、公安、司法、监察等机关立案时间及罪名七、机构和监管部门已采取的措施八、其他需要说明的情况）承办部门：联系人：XXX座机：X手机：XXX案件报告（续报）XX年第XX期（续报X）报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件的续报（报告应当包含以下内容一、案发机构名称及案件基本情况二、涉案金额、涉案机构、涉案人员、涉案罪名等发生的重大变化三、公安、司法、监察等机关已采取的措施四、其他需要说明的情况）承办部门：联系人：座机：手机：案件撤销报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件的撤销报告（报告应当包含以下内容一、已上报的案件基本情况二、

4、据以判断撤销案件的理由及依据）据此情况，我单位认为符合案件撒销标准，特此报告进行案件撤销。承办部门：联系人：座机：手机：机构调查报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件的调查报告（报告应当包含以下内容一、案件基本情况二、涉案人员基本情况三、关于是否属于自查发现案件的相关意见及理由四、调查组成立情况五、涉案业务风险排查情况以及风险敞口六、涉案业务存在的违法违规行为七、机构已采取的措施八、公安、司法、监察等机关侦办进展情况九、其他需要说明的情况）承办部门：X联系人：座机：x手机：XXX案件延期报告XX年第XX期报告单位：XXX（盖章）签发人：XXX关于XX案件的延期报告

5、（报告应当包含以下内容一、案件基本情况二、公安、司法、监察等机关侦办进展情况三、延期理由四、其他需要说明的情况）承办部门：联系人：座机：手机：关于XX案件的审结报告（报告应当包含以下内容一、案件基本情况二、机构调查工作情况三、机构追责问责结果四、机构整改方案五、公安、司法、监察等机关侦办进展情况六、其他需要说明的情况）据此情况，我单位申请审结案件。附件：问责相关材料承办部门：X联系人：座机：x手机：XXX关于XX案件的审结报告（报告应当包含以下内容一、案件基本情况二、涉案人员基本情况三、涉案业务风险排查情况以及风险敞口四、关于是否为自查发现案件的相关结论五、机构追责问责结果六、机构整改方案七、对案发机构和案件责任人员违法违规行为核查情况八、已采取的监管措施九、行政处罚结果或者不予行政处罚的理由十、公安、司法、监察等机关侦办进展情况十一、其他需要说明的情况）据此情况，我单位认为该案违法、违规事实清楚，机构追责问责到位，行政处罚工作巳完成，符合审结标准，特此报告予以审结案件。附件：行政处罚文书承办部门：联系人：座机：手机：年月日