UNCTAD-官方非关税措施数据收集准则2023.docx

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1、目录1 .导言和目标I2 .非关税措施：定义和一般考虑23 .收集信息的步骤53.1 确定信息来源63.2 确定各来源中的法规83.3 确定各法规中的措施并分类84 .措施代码用户指南94.1 措施分类结构94.2 措施分类屏则H4.3 措施更新原则224.4 非关税措施国际分类的摘写245 .区分卫生和植物检疫措施与技术性贸易望皇255.1 卫生和植物检疫措施255.2 技术性贸易壁垒265.3 不可能地登275.4 卫生和植物检疫措施/技术性贸易壁垒的一些疑难案例286 .选择相应的产品代码306.1 什么是协调制度？306.2 如何选择产品代码3063确定产品代码的工具316.4 “粒筋

2、部分产品”的使用原则326.5 为产品选择协调制度代码的困难357 .量的国家8 .登记卫生与植物检疫措施及技术性贸易壁垒的目的38附件1:贸易分析和信息系统(TRAINS)数据录入工具中的字段和所需信息39附件2:贸易分析和信息系统数据录入工具一一端要指南441 .导言和目标近几十年来，多边和区域贸易谈判及单边自由化大幅降低了关税税率。然而，非关税措施对出口商和政策制定者来说却是一个日益严峻的挑战。获得市场准入并从中受益的能力越来也取决于对卫生要求和商M标准等贸易监管措施的遵守。联合国贸易和发展会议（贸发会议）一直枳极参与非关税措施相关问题的研究和活动。1994年,贸发会议开始对这些措施进行

3、收集和分类.IR然贸发会议贸易分析和信息系统（TRAINS）仍然是关于这些措施的域全面的数据库，但该系统需要进行市大改进，以跟上口益坂杂的数据和对数据的需求.为了制定战略缩小透明度差距，贸发公议于2006年成立了非关税壁垒问知名人士小蛆，由国际组织知名经济学家组成。由一个多机构支助队提供实质性支持.贸发会议、非洲开发银行、国际贸易中心和世界银行由此发起了“贸易透明”倡议贸发会议在国际上牵头开展工作，收集有关这些措施的数据.收集这些数据需要按Si先定义的适当代码对法律文件（法规、指令、规则等）进行分类。这些代码枚F出版物X非关税措施国际分类3.这些措施分类是由若干国际组织在贸发会议牵头的多机构倡

4、议（多机构支助队：联合国粮食及农业组织（粮农组织）、国际货币基金组织（基金组织）、国际贸易中心（国贸中心）、经济合作与发展组织（经合组织卜贸发会议、联合国工业发展组织（工发组猊）、世界银行、世界贸易组织（世贸组织）中与国际专家共同商定并制定的。分类的目的是便于收集、分析和佐播非关税措f数据，最终目的是提高透明度，增进村这个问题的理帼，数据收集员收集贸易相关法规并进行分类，形成非关税措施数据，他们经常遇到的一个问KS是，非关税措施方面的法规往往条于法律和（或技术术语，可能会难以指定独-无二的及适当代码.对于数据收集员来说，根据预定义的代码对法律文件和法规中描述的措施进行分类时，通常需要诳行一些解

5、稗。本手册的目的是提供一些准则，使数据收集员能够统一数据收集潦程,尽可能降低归类和分类过程中的不确定性。在提供准则时，手册阐述了非关税措施分类背后的逻辑，并解择了如何选择最适当的代码.本手册提供了大批示例,并定期更新.以回应数据收集过程中出现的询问和问题.2023年版对2021年编制的上一版进行了更新.本手册意在涵盗尽可能多的案例，但如果仍然存在不确定性，数据收柒员可将问题提交给mmimctad.org.同时提供法律文本的副本并说明拟用代码.贸发会议（2019年）,春美税指他国际分类（2019年版）.2 .非关税措施：定义和一般考虑定义非关税措施的概念是中性的,并不暗示某种影响方向或法律判断.

6、非关税措施通常被定义为“有别于普通关税的政策措施,这些措施可对国际货物贸易产生潜在经济影响,改变贸易量或价格或同时改变这两个方面”。：非关税壁垒是非关税措施的一个子集，就味着对贸易的货面影响。这些措施通常通过贸发会议贸易分析和信息系统的数据录入工具收集，并通过贸易分析和信息系统传播门户、世界综合贸易系统（W1.TS）和全球贸易服务台（GTH）传播。贸易分析和信息系统数据库还包括从其他来源收柒的措雁，理解“法规”和“措施”两个术语的含义法规是政府正式发布的法律文件，如法律、法令或指令.一项官方法规可镇包含多项措施（或非关税措施）.为分类而言，措施是官方法规颁布的强制性贸易管制规定，必须阅读每项法

7、规或法律文件，以区分其文本中的所有措施.所有查明的措施都应单独登记.在非关税措施数据库中，法规和措f都必须准确完整地记录，以反映该法律文件中所包含的与贸易规定有关的信息“需要对法规和法规中的措施进行说明。目前,贸发会议的非关税措施数据库大部分是英文。如果该法规已经是英文,并且有现成的说明,只需在数据库中复制份该法规的说明即可。同样的原则也适用于措施，如果该法规是另一种语文，则必须提供该法规和绿项措施的原语文说明，并附上该说明的英文译文。收集哪些数据？所收柒的数据是国家当前实旗的影响进出口产品的官方措施。根据经验，这些措施将在海关口岸核险,以允许入境或出境。所有具体的进口/出口要求均详细记录，并

8、有完整的参考资料，收集的数据包括“境内”卫生与拍物检疫措施（SPS）和技术性贸易壁垒（TBT）,它们实施的主要目的（例如人、植物和动物健康，以及环境保护）并不是与贸易相关。即使这些措施同样适用,国内生产商，俱对国际贸易也起苻管控作用，因此被认为是非关税措题依据世贸组织的定义，对标准的遵,守具有自愿性。因此标准不作书记。然而，些国家官方立法可能在涉及强制性要求时使用“标准”诃，或以其他方式使用标准作为参考.在这种情况下，该措施会收柒并登记在数据库中，因为它是进口的条件。哪些数据不收集？a.自愿指他不列入这数据库。一个例了是私营标准，即私人组织（如零售公司）提出的要求不收集。乡机构支助队和H关税版

9、2向32如K人士小组玲出的定义.b.国际标准也不包括在内,除非明确规定为强制性。国际标准由国际组织（如国际标准化组织、住品法典、国际电工委员会或美国试验与材料学会国际组织等）发布，任何国家都不是必须采用这些标准。即使鼓励各国遵照执行，各国也可自行设定更高或更低的标准，因此，这些标准不列入这数据除。然而，如果个国家采用了某项国际标准，该标准成为国家立法，则会列入数据库.C.为数据库收柒的数据只涉及货物贸易，不包括影响服务贸易的措施。唯一的例外是服务活动与货物贸易直接相关的情况（例如K章一一售后服务）。在这种情况E.出口商通过其在进口国苜选或期型渠道提供售后服务的能力受到限制.公管这些限制只涉及国

10、内住后服务，但对工业机械等产品的进口商有负面影响，被认为是非关税措施。d.为数据除收集的数据只涉及国家一级的措施，而不涉及国家内部善行政区或自治省/领土的措施.例如，瓜德罗普岛颁布的一项法规不应被记录为法国规定的正式要求“也不包括一个国家的内部流通,即一个国家内各州之间的流通-一这些不被视为非关税措施,例如，如果农业部规定迸U蔬菜谷物需要许可证，这就被认为是一种非关税措施，然而,如果该部规定所有施菜谷物在从一省流通到另一省时需要有国内税务部门的合规证明,那么这一规定只涉及国内贸易，所以不是非关税措施，企业可以在迸口后再补充该信息，c.那些所涉及的法动与贸易无关的法规，也不在数据收集的范围之内.

11、一项法规可能圾终对贸易有间接的影响，但如果与进出口要求或条件并无互接联系，则不被视为非关税措施.例如,一项法规可能会规定,如要操作某种船只/飞机须取得适航证/操作许可证。这一要求影响特定的活动（搽作船只/飞机）.最级可能会再响船只或飞机的Jtt口（如果证书很难获得,产品褥求可能会诚少）.但这一活动与该活动所涉产品的贸易之间并没有宜接的联系.另一个例子是关于持有汽车驾驶执照的要求。这样的要求可能会对汽车海求产生影响，从而影响汽车贸易.然而，即使工作人员没有驾收执照,进口商也可以进口汽车。f.当一项法规明确规定产品的进口完全是为了科学研究或交易会的目的时，此类措旅不包括在内，例如，初级产业部发布了

12、d实聘动物和实聆动物种质进口卫生标准,详细规定了为实验目的向该国进口动物和种质必须满足的要求.这些要求不予收集.其他类似的例子包括迸口某些用于实验室实验的濒危物种公约样本，或用于交易会的某些粮食产品样本e这些要求不涉及正常的贸易活动，因此不予收集，这同样适用于与贸易货物相关的服务限制.例如，对跨境运谕服分的限制可能会影响贸易，但这不是对任何货物的直接要求（即产从特性或生产工艺），因此不是非关税措施g.私营部门的投诉、各种看法以及其他任何与指旗有关的非官方信息均不被视为有效的来源,因而不予漏码。这些信息对于改善贸易条件非常有用因此有时贸发会议在收集数据的同时会尽力记录这些信息,但显然这些信息是分

13、开记录的。只有官方法律文本是非关税措施的合法来源.数据是如何收集的？贸发会议给予数据收集员使用贸发会议开发的羽易分析和信息系统数据录入工具的权限，所有必填字段都需要填写.贸发会议还提供了措施分类代码和商品名称及编码协调制度（称为“协谓制度”）的产品编码.此外，贸发会议还提供培训和指导，并对数据迸行痂戊检查。3.收集信息的步骤非关税措施信息收集并登记在贸易分析和信总系统数据录入工具中。该工具对不同类型的用户进行角色访问控制。这样可以对内部和外部用户的用户权限和员任进行精细控制。只有该工具的注册、核准用户才能访问该网站。收集措施的步骤如下：a）获取源数据1 .确定信息来源2 .确定每个来源或文件中

14、的法规b）对信息进行分类并登记3 .确定各法规中的措施并分类4 .确定每项措施的受影响产从井分类5,确定每项措施的受影响国家并分类6 .尽可能确定怔项措施的目的并分类每个步骤都在贸发会议提供的数据录入工具中单独登记。前两个步骤时信息来源进行系统地登记。这些步骤对于确保数据可以追溯、肮证和更新至关不要.为强调数据收集的全面性已做了相当大的努力。因此，所有的进出口要求都在数据库中登记，而不出我杂性或产监性如何.其余步骤确定制个法律文本中的所有相关信息并进行分类，为确保数据收集的全面性开展了大鼠工作.因而所有进出口要求都在数据库中登记.图1说明了步骤4到步骤6包含哪些蛆成部分和层面。顶法规可能包含一

15、项或多项措施，每一项都必须根据国际分类加以分类。每项措施都可能影响到特定的产品和国家，文本中也可能会明确提到目的所有这些均必须登记.图1.每事法般的主要处建去程受影峋的产品受影响的国家所提到的目的受影响的产品受影响的国家所提到的目的受影峋的产品受影响的国家所提到的目的在数据收集员登记所有相关信息（件关税措施及受措施影响的产品的协调制度代码）后,一名国际贸易专家将作为非关税措旗收集过程的主管（数据收集主管）3证所登记搭旗和代玛的准确性.然后，这些数据才可予以发布。以下各节将进一步详细介绍数据收型过程的每个步蛛。3.1 确定信息来源这第一个步骤可能会因所涉及的国家而异.在些国家，信息可能集中在一个地方，由一个官方来源汇箱所有法律措魔.而在另一些国家，需要从不同的地点/机构获取信息.（八）集中来源在许多国家，政府公报定期发布新的法律、法规、法、法令等，不分政府部门和所涉主题，信息均集中在一份出版物中,这种集中来源方便了收集和持续更新数据的任务.拉丁美洲体化协会成员国就是使用公报或其他集中来源的例干。出版物标耨示例如下:- 阿根廷:Bo1.ctinOficia1.（政府公报）- 多民族玻利维亚国：Circu1.ardeIaAduanaNaciona1.deBo1.ivia（E玻利维亚国家海关总署通告3）- 巴西：EdiesAdua