2024年山西省基金从业资格：利润表试题.docx

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1、2024年山西省基金从业资格：利润表试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选獐题（在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.）I、2024年9月12日，中国证监会公布唆关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导看法上依据市场改变和基金管理人在执行新会计准则中存在的仃关公允价值认定和计量方面的问题.对基金估值业务，特殊是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A.长期停牌股票B.短哲停牌股票C.终止上市股票D.特殊处理股票2、依据证券投

2、资基金法,会导致封闭式基金无法上市交易的状况包括A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为8年C.募集金额为I亿元人民币D.基金份额持有人为1500人3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都届于负债4、是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并仔细评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威逼因素.A：市场营销分析B：市场营销安排C：市场营销实施D：市场营销限制5、处于家庭苍老期的家庭投资应以一为主。A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的

3、平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具6、依据公司法儿有限贡任公司注册资本的最低限额为人民币一万元。A. 2B. 3C. 5D.IO7、依据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金胜利后.施金注册登记人在T+I日为投资人登记权益，投资人于一日起有权赎回该部分基金份额。.T+2B. T+3C. T+1D. T+78、世界上第一个股票交易所于1602年在成立A：荷丝的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦9、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。.证券投资基金法B.证券投资基金运作管理方法C.证券投资基金管理暂行方法D基金公司管理条例10、按证

4、券发行主体的不同，有价证券可分为A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券Ih资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A.投资B.负债C.融资D.资产12、金融产品销售过程中最基本的须要遵循的原则是一。A“了解你的客户”B. ”吸引你的客户”C. “打动你的客户”D“宣扬你的产品”13、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在须要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，供应持续服务.吊率道错产费渠促14、金融期货一般不包括一。.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货15、下列选项中，属于基金销售市场细分中干脆细分依据的有_。A.地

5、理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指一。,人员推销B.持续营销C,营业推广D.公共关系17、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是具备的功能“A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统18、关于股东表决权，卜列表述不正画的是.般股股东对公司重大决策参加权是同等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.一般股股东只能自己出席股东大会，不得托付他人代为行使表决权D.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定19、我国基金业监管的原则有A.依法监管原则和公开、公允、公正原则B.监

6、管与自律并重原则C.监管的连续性和仃效性原则D.审慎监管原则20、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起一个工作日内,对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A. 2B. 3C. 5D. 72K行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_0A.投资部B.探讨部C.交易部D.监察稽核部22、在我国，基金资产O以上投资于债券的为债券型基金。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%23、下列不属于基金管理公司内部限制层次的是一。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监杼限制D.独立董

7、事的检包、监督、限制和指导24、基金本质上反映的则是一种.是种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人，A：全部权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系25、关于债券型基金，卜.列描述正确的是一。A.债券型基金可以通过调整投资组合，较好地反抗通觉膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限熠加，债券型堪金面临的利率风险也熠加D.债券型基金有固定的利息收益26、一是基金进行收益安排后的利余额.A：基金净收益B：基金经营业绩C：未安排基金净收益D：期末可供安排基金收益27、基金销售人员应依据.举荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者用意投资基金的

8、风降。A.投资者的目标B.风险承受实力C.预期收益率D.投资偏好28、世界各国和地区对证券投资堪金的称谓不尽相同，H前的称谓有A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金29、道氏理论认为市场波动具有一A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势30、我国鞋金市场的监管主体是一A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会二、多项选獐题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大黑共30小.每小题2分，共60分.）31、是契约里证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金

9、公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司32、对于货币市场基金的赎回资金，一般FT+I日从基金银行存款账户划出，最快可在一到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天33、目前，我国封闭式基金的托管费率一。A.为0.5%B.为0.25%C.通常在025%0.5%之间D.通常在0.5%1.%之间34、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采纳的方法包括A.采纳部分延期赎回，并马上向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎【可C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支忖赎回款项，在正

10、常支付时间后20个工作日内支付，并在至少种中国证监会指定的信息披露媒体公告35、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式翦金在基金合同生效后每6个月披雷一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告36、在债券合约中未规定利息支付的债券是一。,浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D,息票累枳债券37、当封闭式基金二级市场价格基金份额净值时，为溢价交易，这

11、时折（溢）。数数数数正负正负T-于丁于为高低低高伯A.B.CD.38、在证券市场中，发行市场与潦通市场的关系是A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的持续C,发行价格受交易价格影晌D.发行市场是流通市场的基础39、下列对股东表决权的论述，不正确的是A.一般股东对公司重大决策参加权是同等的B.股东每持有一份股份，就有票表决权C.对手各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.一般股股东只能自己出席股东大会，不得托付他人代为行使表决权40、基金管理人应当自收到核准文件之日起一个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：441、QDI1.基金面临的风险有一。A.汇率风险B.流淌

12、性风险C.国别风险、新兴市场风险等特殊投资风险D.QDII基金管理者海外市场管理阅历相对不足所带来的风险42、反映了1元投资在不取出的状况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响,可以精确地反映基金经理的真实投资表现，现己成为衡狂基金收益率的标准方法。A：一算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率43、下面对基金的限定错误的是A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具仃法人资格44、博金管理人应当自基金合同生效之日起一个月内使基金的投资组合比例符合基金合

13、同的有关约定。A：3B：6C：9D：1245、以下关r债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率改变即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较困琲，但其应用却比较简洁D.利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标46、基金管理公司投资决策委员会负贪确定所管理基金的一等事项。,投资原则和目标B.资产配置C.投资安排和策略D.投资权限47、保守型投资者的首要投资目标有A.爱护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流淌性D.保证收益的增长性48、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥

14、当保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于一年。A. 5B. IOC. 15D. 2049、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前一日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：6()C：90D：12050、_对风险的考砥只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察1A.特雷诺指数B.夏普指数C.道琼斯指数D.詹森指数51、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以一估值。A.最高价B.最低价C.开撇价D.收盘价52、债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_C1.A.孱.利率债券B,息票累积债券C.固定利率债券D.零息债券53、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括一。A.会计如事务所B.证券投资询问公司C.资产评估机构D.律师事务所54、施金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行