GB_T 43803-2024 科研机构评估指南.docx

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1、ICS03.080.99CeS20OB中华人民共和国国家标准GB/T438032024科研机构评估指南GuidelinesforscienceandtechnologyresearchOrXaniZatiOnevaluation2024-03-15实施2024-03T5发布国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会目次前吉III2现他性引用文件I3术谱和定义I4评估原则24.1 立足职能定位分类评估24.2 尊或创新境律科学实施24.3 满足管理需求注兔评估实效24.4 坚持评估的整体性与系统性25评估类型25.1 通则25.2 组建期25.3 运行期36评估依据与基准36.1 评估依据36.2

2、 评估葩准37评估内容与近点37.2 立项部估内容47.3 聆收评估内容47.4 状态W估内容47.5 缅效评估内容47.6 评估正点58评估程序与方法58.1 通则58.2 评估受理与设计58.3 W估娘织与实地68.4 评估报告形成与交付78.5 后续服务89评侪砧果应用8附录A资料性）评估程序图9附录B（彼料性标杆分析法IOBl蜿述10B.2实施步骤10B.3注意事项IO防录C（资料性）多指标琮合评价法11C.lIlC.2实施步骤11C.3注意事项Il防录D（资料性）专家评价法12D.I概述12D.2实Mi步骤12D.3注意事项12防求E（资料性）定量分析法13El概述13E.2实施步臊

3、13E.3注意事项13琳求F（资料性）现场考察法14F.1蜿述14F.2实施步骤14F.3注意事项14参考文献15本文件按照GBT1.1-2020(标准化工作导则第I部分：标准化文件的结构和起草规则3的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的布任。本文件由中华人民共和国科学技术郃提出.本文件由全国科技评估标准化技术委员会(SACzTC580)I,本文件起点单位：科技部科技评估中心、江苏省科技情报研究所、中国科学院科技战略咨询研究院、中国标准化研究院、国家卫生健康委医药卫生科技发展研究中心、上海科技咨询有限公司、湖北省科技伯恩研究院、浙江省科技评估和成果转化

4、中心、泰山体育产业集团有限公司、上海科学院、上海科技管理干部学院、.盛庆市科学技术研究院、首都医科大学附属北京火坛医院、中国气象局气象发展规划院、工业和信息化部产业发展促诳中心、中国计量大学、中国电建集团山东电力建设第一工程有限公司.本文件主要起草人：梆柞、刘龈荣晶华、李晓轩、程燕林、付强、徐耀玲、屈明剑、侯林理、咎钟姆、必雁、朱志凌、武治印、张树任、文嫉杰、曲松、门玉英、尤施施、徐培明、莅和机案妁皮、杨耀武、王燕龈役贝贝、刘尧、霍薇、钦明、不懵砧、丁锦建、邵国栋，来源：GBT401482021,5.1,有修改3.6ffWevaluator承扭科研机构评估任务，祖织实施评估，形成评估结果,出具

5、评他报告，并承担相应货仔的评估机构或评估专家组.来源:GB/T401482021,5.2,有修改3.7利It相关看stakeholder与科研机构之间存在利益关系,或利益受邯估结果影响的组织机构或个人.来源IGB/T401482021,5.11,有修改3.8评估看准evaluationbenchmark评估活动中对科研机构进行比较和评价的参照标准.来源：GB/I401182021,6.10.有修阅4WttMM41立足职能定位分财估根绕科研机构职能股行，以创新版Jk贡献、绩效为导向，根据科研机构研发活动特点，选择合理的评估内容、基准与方法进行分类评估.42mt三gmc*尊重科技创新规律和科研机构

6、发展特点，科学、合理地IHH实施评估，保障利益相关者有效参与，定性与定出评估相结合，注电对代表性成果、典型案例的深段分析。3,足mi*注m实效根据科研机构管理需求和评估目的,选择评估类型，i殳置评估内容，有针对性、多视角、多层次地与评估班准进行比较，客观、准确、全面地反映科研机构的状态与绩效，充分发挥评估的导向作用。4.4睁评估的体性与系峥坚持评估的系统性观点和粽合视角，准确把握科研机构职能、目标、资源、活动、产出、成质与影响的内在逻辑关系.将科研机构作为整体,对其研发要点、行为进行系统性评估.5海M5.1 JM科研机构评估包括倒不限于如建期的立项评估、验收评估,运行期的状态评估、绩效评估等评

7、估类型.评估时宜根据管理需求、评估目的及科研机构所处发展阶段，选择适用的评估类型.5.2 am62.1组建前.计对科斫机构组建的必要性、可行性和预期成效等开展的评估活动.5.2.2组建完成后.针对科研机构组让目标和任务完成情况.及组建的质圻、水平和成效等开展的评估活动。5.3造M5.3.1通过对评估科研机构目标定位、资源条件、人才队伍、研发活动、研发产出、作用影响和组织管理等的现状、性质与价依进行比较、分析、诊断，评价其运行状态的评（古活动.注：於H于对科研机构状态胴蛤合评（占外，还于对某方面状态的专题iMi,加制新能力、竞争力，U讷力、科研信用等。5.3.2通过对某段时间内科研机构职能股行和

8、继效H标完成的效果、效率与效益等的比较、分析、落断，评价其运行绩效的评估活动.6评估依与学法6.1 讦估依在根据评估目的价定评估依据,评估依据我合理可靠,包括但不限于I 科研机构组建、运行相关的政策、法煨等： 科研机构出建、运行相关的管理办法、规定、标准与规范等：一一科研机构也程、出建方案及任务书、发展规划、管理合同、绩效H标与指标等； 委托合同或协议、委托者相关瞿求等I委托者、评估者双方胸认的评估方案、评估手册等。6.2 WttKM宜根据评f类型和应用场景选择评估葩准,作为对科研机构进行比较和评价的参照标准：-立项评估域准包括但不限于相关政策、经济、科学、技术密求与标准,如也期望状态，细建基

9、础状态等：一一验收评估获准包括但不限于组建管理要求与标准，组建Il标设定状态，验收标准等：状态评估基准包括但不限于职能定位瞿求,相关豉策、经济、科学、技术要求与标准,管理政策耍求与标准,纵向比较的机构初期状态，其他机构同期状态，标杆机构参照状态等：一一潼笠评估期准包括但不限于职能定位要求，绩效目标与指标，相关政饿、经济、科学、技术要求与标准等。7评估内喜与点7.1 M本文件给出了针对各种评估类型的推荐性评估内容.及对从事不同类里研发活动的科研机构的评估重点评估时宜根据评估目的、评估类型及科研机构研发活动特点,选择适用的评估内容和评估型点.7.2 立qW估内白立项评估包括但不限于以下内容：组建必

10、要性，即与国家/区域/行业发展及建设方需求的一致性，与科技发展趋势的相符性，祖建的不可柠代性等：组建可行性,即组建目标的科学性、可考核性,组建方案的可行性、完备性,资金预算的科学性、合理性,潜在风除的可控制能力等：祖建基础，即资源条件、人才队伍、研发基础、组锐管理等方面现状对组建的支揖性；预期成效即资源条件、人才队伍、研发产出、外映管埋等方面预期成果、效益和影响等一7.3验收评估包括但不限于以下内容：一纲建完成情况，即如建任务完成度、考核目标实现度等；组建产出与影响，即资源条件、人才队伍、研发产出与治理结构等方面组建成果的水平、质玳，祖建成果对科研机构研发能力、为族管理能力与可持续发展能力的提

11、升作用，对科技、羟济与社会发展产生的效益与影响等：一综合管理即人才队伍组织、资源条件利用、资金使用、进我控制与风险防捽等方面管理监杼的规范性、有效性.7.4 tt36fftW状态评估包括但不限于以下内容：目标定位,即发展战略、研发定位与布局、研发活动与产出等与国家/区域/行业发展及管理方需求的诙性，与科技发展档势的相符性，对职能规行的支掠性，研发特色与优势，发展可持续性等：资源条件，即研发设施、平台、仪器设备、信息资源等的先进性、完备性、使用效率,而研发活动的支押保障作ffl开放共享服务的水平、质量、效率与效益等：人才队伍,即人员索质与水平、规模与结构,技术（学术）带头人与骨干的研发、组织与协

12、调能力、学科（领域）影响力、发挥的作用，青年人才培养与使用，人才引及团队建设成效等：研发活动，即承担研发项目的层次、性质、三1.技术水平，研发任费投入的规模、型度、结构，代表性研发项目研发内容及预期成果的先进性、创新性、重要性及进展情况等：研发产出，即研发成果水平、质量，知识产权情况，代表性研发成果的先进性、创新性、垂要性、成熟度,产品与技术市场占有率与竞争力.用户满意度等：作用影响，即科学传播、技术服务、成果转化、技术应用推广示范等方面的情况，在促进科学研究发展、技术进步、产业/区域箔争力提升、人民健康与生活质鼠提升、生态文明建设、保障国家安全、文化建设等方面的贡献及产生的效益与影响等；组织

13、管埋.即治理结构及研发组织管理的科学性、有效性、适应性，项目管理的水平与质量.管理制度的M全性、规范性与执行情况.创新文化建设、科研伦理与诚侑赛督管理的成效，国内外开放交流情况，运营财务状况等.7.5评估内容绩效评估包括但不限于以下内容：职能料行效目标,即绩效目标与国家/区域/行业发展及管理方需求的一致性，与科技发展趋势的相符性,对科研机构职能履行的支撑性，绩效目标的科学性、可考核性等：8.3.38.3.3.1 评估行宜采用合理的方法对采象的评估信息进行核在.在核t的整础卜对泮估信息进行整理、加工、分析和挖抠，8.5. X2评仙信息核查宜关注真实性、完整性和可靠性，发现问题及时补充、修正.评f

14、信息核杳包括但不限于I评估值息的完整性、有效性、现范性检查：一一关联信息、不同渠道信息交叉核验：一一佐证材料的可期性及对相关信息的支推性检饯：一一时于非法人科研机构，宜明确与依托单位的边界，注意评佶信息与科研机构相关性的核较，如研发活动、研发成果是否以科研机构为基地、固定人员为主开展的、产生的等.aX&3评估信息的整理、加工、分析和挖掘宜关注全面性、针对性、“序性、可靠性及使用便利性,形成完卷、可掂、有效的评估分析信息链和证据链：一一直针对评估内容将不同集道采集的评估信息进行整理归类,对比鉴别：一一直对显化信息进行科学的序化、统计、加工与组织,并注重对代表性成果和典型研发活动案例的性质、价值、

15、影响迸行深入分析挖掘.注：（与表恒双果是指评估期内在科研机构主要研发方向阳阳I构为双地、固定人员为主刊邹理i大研发成果和系列科研进展，对科研机构建设与发展起到收些作用,而不是某研发方向上关联度不高的成果的H电。&41.1.1 .1评估不根据评估方案.围绕评估内容采用科学、介理的评估方法,对评估信息进行综合分析研判,形成评侑结果，8.3.42 常用评估方法包括但不限于标杆分析法（见附录B）,B指标综合评价法（见内录家评价法（见附录D）,定量分析法（见附录E）、现场考察法（见附录F）等.可根据评估需要选取种或多种方法相结合的方式开展评估.评估方法选择宜考虑但不限于以下因素：一一与评估目的、评估内容的西闽性：-与科研机构职能定位、研发活动特点及所处领域/行业研发特色的适应性：一一所需评估