《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二).docx

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1、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（二）1、基金资产保管职费应由下列哪机构担当（）A、基金销售机构B基金托管人C基金管理人D基金注册登记机构2、基金市场营销的特殊性不包括OA专业性B规范性C服务型D平安性3、基金监管的基本O.是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则.AJlJB方针C方法D方式4、关于基金职业道德，以卜表述错误的是OA基于基金行业以及基金从业人员所担当的特定的职业义务和贡任，在长期的基金执业实践中形成的执业行为规范。B与-股社会道硬、职业道德没有任何关系C是基金从业人员职业道德规范的简称D是般社会道第、职业道德基本规范在基金行业的详细化5、为J增加基金管理人的

2、风险防范实力，爱护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立OA风险打舞金B法定打算金C拨备打.算金D投资打算金6、依据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是OA确保基金管理人利益B维护社会公共利益C优先保证持有人利益D自觉遵遵守法律律规定7、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司A契约型基金B公司型基金C开放式基金D封闭式基金8、有关基金注册登记机构的职员，以下表示错误的是O,n发放据金红利并代扣檄红利所行税B负揖基金份额登记，确认基金交易C建立并管理投资者基金份额账户D建立并保管基金投资者名册9、O原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。A保障投资人利益原则B适度监管原则

3、C依法监管原则D审慎监管原则10、基金托管人基于基金份额发告的。钱，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。Al日B5日C2日D3日11、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证券会阅历收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日）日内解除对其实行的有关措施。A2B3C4D512、依据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A信息管理平台建设B持续营销实力C销售人员实力D盈利实力13、公司型基金依据O设立并运营。A基金招募说明找B发起人协议C基金合同D基金公司章程14、以卜不玉树证券投资基金特点的是OA组合投资、分散风险B集中资金、干脆投资C合理财、专业管理D

4、利益共享、风险共担15、O是指市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干硕应是“适度”的干预。A保障投资人利益原则B适度监管原则C依法监管原则D审慎监管原则16、以下关于赎回费归博金财产的比例，法规没有明确要求的是OA对持有期长于6个月的股票基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产B对如有期少F711的惭分与金投资者收取不低J1.5%的赎但费,井全额计入桂金财产C对持有期长于6个月的债券基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产D对持有期少于7日的股票基金投资之收取不低下1.5%的赎【可费，并全额计入基金财产17、基金管理人职成终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内

5、选人新基金管理人。A2B3C41）618、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德范围，以下不符合基金职业道德规范的是O协调平衡基金持行人利益、个人及所在机构的利益B公允的对待其管理不同基金财产C不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送D不侵占、不挪用基金资产19、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。Al768B1420C1868D168620、基金当事人不包括OA基金份额持有人B基金管理人C基金市场服务机构D基金托管人21、所谓（）.是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本H标，而且还要通过基金监管活动促进基金

6、行业的高效发展。A保障投资人利益原则B高效监管原则C依法监管原则D审慎监管原则22、某基金公司在参加新股申购过程中，因同事参加网上网下申购导致违规。事后分析发觉，业务流程对该业务环节制定/相关限制措施，但由于人m交接使新入职人员忽视了对该流程的限制，这反应的是内控机制哪方面的问题O,A监有内控限制B执行内部限制制度C设置内部限制机构D建立内部限制制度23、句中国证监会发布证券投资基金销隹管理方法及相关的规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的O业务.A管理B销售C投资D监管24、关于封闭式基金的管理特点，以卜表述错误的是OoA基金份额在基金合同期限内固定不变B基金份额持有人不得随时申请

7、赎【可C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易D基金无特定存续期限25、中华人民共和国证券投资基金法正式实施的时间是（）。A2004年7月1日B2004Fl6月1且C2OO3年IO月28日D2003年12月28B26、基金管理人通过授权限制来限制业务活动的运作，以下属于不适当授权的是OA总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责B基金经理A私自授权基金经理B在其休假期间待其管理基金C总经理授权副总经理分管公司市场销售业务D股东会授权董事会审批肯定额度之下的固定资产处置事项27、()贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为博金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监限制度、风险限制

8、制度以及资本足鲂率、资产流淌性等方面的监管规制。A保障投资利益原则B审慎监管原则C依法监管原则D三公监管原则28、基金市场营销的特殊性不包括OA全面性B服务性C持续性D规范性29、商业银行、证券公司、保险公司、期贪公司、证券投资询问机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合肯定条件，均可向中国证监会申请注册为O.基金管理机构B基金销售机构C基金投资机构D基金监管机构30、下列选项中，不属于风险应对措施的是OA风险接受B风险回避C风险评估D风险共担31、国内第一只开放式证券投资基金是OA基金金泰B基金开元C华安创新证券投资基金D南方稳健发展证券投资基金32、证券投资基金法规定，开放式

9、基金的登记业务O,A只能托付中国证监会认定的第三方独立机构办理B只能由基金管理人办理C只能由销售机构办理D可以由基金管理人办理，也可以托付中国证监会认定的其他机构办理33、基金监管的O,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息公开化，而II要求基金监管机构的监管规则和惩罚应当公开，这也是政务公开原则的体现.公正原则B公开原则C公允原则D依法原则34、某基金公司不负优有监督职员的从业人员甲发觉本公司销伶部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是OA甲无需主动向监管机构供应违法违规线索B甲无需举报违法行为，但假如相关监管部门对此进行调杳要予以协作C甲应当刚好制止并向上级部门

10、或者监管机构报告D甲不是负成监督职资的基金从业人员，无需制止乙的行为35、基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召桀.代表基金份额O%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A8B_10C15D2036、关于中国基金业协会，以下描述正确的是OA中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作C中国基金业协会的权利机构是理事会D中国基金业协会章程应报国务院批准37、（）我国推出f第一只货而市场基金。A200312lB20008lC20052lD2OO2/5/138、关于基金职业道谯，以卜表述错误的是OA是般社会道德、职

11、业道的总和B是基金从业人员在长期的基金执业实践中锁形成的职业行为规范C是一般社会道德.、职业道谯基本规范在基金行业详细化D是基金从业人员职业道德规范的简称39、基金监管的（）,是指基金市场主体同等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量:同类监管对象的行为.A公正原则B公开原则（:公允原则D依法原则40、关于基金投资者教化工作的基本原则，理解错误的是OA投资者教化应纳入各业务环节.B有助下监管机构爱护投资者C不存在广泛适用的投资者教化安排D提高投资询问服务水平是投资者教化工作的束点41、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和

12、表决方式等事项.10B15C20_D3042、幽认基金份额持有人持有基金份额的机构是OA基金托管人B中国基金业协会C基金销倭机构D基金注册登记机构43、己追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资丁具有乩好增长潜力的上市股票或者其他证券的证券投资基金是O,A指数基金B增长型基金C收入型基金D平衡性基金44、为确保基金公司信息系统平安运作，可指定的相关制度不包括（）R投资管理制度B授权制度C门禁制度D内外网分别制度45、基金监管的（）,要求基金监管机构在公开、公允基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。A公正原则B公开原则C公允原则D依法原则46、关F巨额赎【可的认定标准，以下说法正确是的O单个开放

13、H基金净赎回申请超过基金总份额的15%Bt个开放日基金净赎回申请超过法金总份额的10C单个开放日基金赎回总额申请超过基金总份额的10%D单个开放日基金赎回总额社情超过基金总份额的15%47、依据证券投资博金法的规定，基金份额持有人大会可以实行O的方式召开。A现场B非现场C公开D私下48、对公募基金信息披磺的要求，以下描述错误的是OA应保证投资人能够依据基金合同更制公开披露的信息资料B应保证投资人实时了解基金投资组合信息C应保证锁披露信息的真实性、精确性和完整性D应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露49、一国的证券基金组织在他国发型证券基金单位并将募集的资金投资于本国或者第三国证券

14、市场的证券投资基金是OA全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金50、证券投资基金的运作环节不包括O证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值B证券投资基金的评级探讨C证券投资基金的会计核算和信息披露D证券投资基金的募集和投资管理51、证券期货交易所、登记结算结构、指数公司、地方基金业协会以及其他资产管理相关机构加入协会的，为OA监管会员B特殊会员C联席会员D一般会员52、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和.R政治行为B职业行为C经济行为D文化行为53、对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行

15、（）。A注册管理B登记管理C核准管理D自律管理54、属于基金客户服务原则的是OA客户至上，保障收益B平安第一、专业规范C优先服务、有效沟通D本金平安、追求收益55、依据证券投资基金运作管理方法的规定，O为股票基金.,A50%以上的基金资产投资于股票B55席以上的基金资产投资于股票C80以上的基金资产投资于股票D30%以上的基金资产投资了股票56、以下关于基金托管协议的说法，钳误的是OA基金托管协议中应明确估值错误时的处理及中任认定B基金托管协议应包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和喝茶c基金托管协议主要目的在J爱护基金份额持有人的合法权益D基金托管协议是她金份额持有人和与金托管人冷订的协议57、基金业协会的权利机构为（），协会牵程由会员大会制定，并报中国证监会备案。A董事会B全体公协大会C监事会I）理事会58、对于忠诚尽责执业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是OoA抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主B不