HSE体系运行质量评估标准.docx

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1、要素评估项评估内容赋值评估指南1、是否制定适合的管理程序？问题1：是否推断顶，此项程序中是否明确了职责，是否5如没有，问题1、2不得分C明确了收集的渠道？渠道牢靠、畅通？分析管理程序进行评分。2、组织开展适用性评价,包括：1()问题2:开展了评价得3分，（1）法律法规、标准等时效性依据满足以卜.条款状况给法律、法规和其他要求（40）1、识别、获得和适用性评价（25）确认；（2）确定及业务和风险相美的内容；3）以“逐条识别”的方式进行评价；（4）结论合理。3、收集齐全，并对适用法律、4一10分。问题3:无清单本项不得分；能供应文本得2分；发法规和其他要求形成了清单。4、组织相关职能和层次能够依5

2、觉清单中缺少组织适用的法律法规1项，最高得1分。依据识别状况给分。据业务须要主动收集、识别适用法规和其他要求。52、传1、适用的“法律、法规和2问题1：抽样访谈，传递到达、其他要求”在组织范围得到传访谈人数50%以上得1分，要素评估项评估内容赋值评估指南问题1:为推翻项,如没有建1、是否建立了形成文件的HSE5立目标指标，卜列内容不再目标指标？评估。2、建立HSE目标指标时，考虑10问题2:抽查50%目标指标,了：逐项考查。（1）法律、法规和其他要求：1（2）HSE危害因素和风险；2（3）可选择的技术方案：1（4）可用的资源：11、建目立目（5）组织最高管理者的承诺：1标和标指（6）战略目标：

3、2指标标（7）相关方（包括员工、承包1(90)(40)方等的要求和看法；（8）运行质量评估的结果。13、目标、指标项目设立包括：20问题3:依据评估内容的符（1）“结果性”指标；5合程度分项打分，累计得分。（2）HSE“过程性”指标，包括：针对全部业务活动建立目15标指标，以及对承包商的限制指标。4、目标、指标的可度（测）量5问题4:递进问题，按符合项程度：评分。验效果的验证支配。1、按HSE管理方案确定的6问题1：抽查3个以上管理方活动任务组织实施。对因实施案，逐项追踪验证评分。2、管理方案造成的设备设施变更、程方案的序或规程变更后实行了后续措执行施。(10)2、对方案实施过程按既定时机4进

4、行阶段性验证和进行必要的调整？1、对HSE管理方案进行评审，10问题1:组织没有组织评审包括：此项不得分。(1)对HSE管理方案实施完成3对评审资料分析，综合考3、管理方案的评审(10)后进行评审，确认是否满足了预期的目标指标：(2)对HSE管理方案的制定和实施过程进行了有效性评审，总结阅历，应用于体系的持续改进；4评。(3)对实施管理方案未完成预3期目标指标的状况实行措施。任；（4）各操作岗位都明确了相应的HSE职责和权限：4（5）各关键岗位相关人员明确了HSE职责和权限。5（6）将HSE职责及业务职责有机结合，及其业务的HSE责5任和风险符合。2、组织的属地管理职责和权限的落实状况：15问

5、题2:分别抽查35个部门、单位、岗位，核实打分。（1）职能部门落实了属地主管的区域和职能权限；5（2）直线层次落实了属地主管的区域和职能权限；5（3）作业岗位落实了属地主管的区域和职责权限。53、在职责权限中职责分协作问题3:评估组结合上述评理，无漏项、接口明确，责权10估结果，综合打分。利样性。4、组织以文件化的方式规定职责和权限，在组织内实施有5效传达、沟通。5、各职能和层次是否能够有效履职。1()问题5：抽样部门和岗位，依据职责履行状况评分要素评估项评估内容赋值评估指南管理者代表(30)1、委任及权限(10)1、最高管理者在高层管理者中任命了管理者代表，并为各级管理人员所了解。5问题1：

6、查有关文件资料评估，如非高层管理者中任命最高评2分。如没有任命，后续内容不再评估。抽3-5名各级管理人员，依据了解状况1-2分。问题2：查有关文件资料评估职责和权限，依据责权一样评1-5分。2、管理者代表的职责和权限得到明确。52、作用和影响(20)1、管理者代表对体系的建立、实施、保持和持续改进供应了支持及保障？在以卜方面体现其作用：(1)定期向最高管理者汇报体系运行状况；对最高管理者的决策供应支持。(2)组织和参与HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。(3)定期主持召开HSE会议；20333问题1：及管理者代表访谈，评估管理者代表的作用发挥程度。依据评估条款分项评分。访谈指导：当没有具体

7、活动可供应时，可以要求他们具体描述个人责任。在访问企业管理者代表时就企业体系运行、将来发展等方面等细微环节问题，及之座谈探讨，并及收集到的企业实际要素评估项评估内容赋值评估指南1、组织是否对岗位建立了实力标准，实力标准以何种形式我现?5问题1：是否推断项。如无，后续两个问题不评分。1、实力要求2、实力标准规定了教化、培训和经验等内容。5问题2：抽看3-5项岗位实力标准，评估标准内容满足程度，评分1-5分。实力、培训和意识（120）(3、对实力标准进行评审，持续修订和改进。5问题3：查看评审的资料，开展评审得2分：依据评审结果对评估实力标准进行改进的程度，评分1-3分。1、是否建立了适合的实力评

8、价程序？5问题1：是否推断项。如无，后续3项问题不评分。2、实力评2、组织对员工进行了实力评价？实力评价工作由各级宜线领导负责，有效的实施实力评价。15问题2：抽查实力评价的记录，依据实力评价的人员范围和评价实施状况打分。价(25)（1）对管理人员以相宜的方式进行实力评价；5（2）对关键操作岗位以相宜的方式进行实力评价：5（3）专职人员以相宜的方式进行实力评价；5(3)组织形成了完整的培训模块。2件的打算。问题3：及知情人员访谈和查看培训师资清单等资料，4、HSE培训师资：10评估HSE培训师资队伍建设和管理状况。依据评估内容分项打分。说明：评估时考虑专兼职(1)培育了包括专兼职IISE培训师

9、的培训师资队伍；3HSE培训师队伍的结构、比例、数量。提示：对高阶层领导担当培训师的状况要考虑加分。要素评估项评估内容赋值评估指南(2)专兼职HSE培训师实行了选择和聘任制度；4实力、培训和意识020)(3)对专兼职IISE培训师通过再培训等形式不断提升业务实力35、供应了充分的培训资源。5培训资源要考虑：设施、场所、教材、课件、远程教化等。4、培训的1、培训支配得到了实施，对培训支配变更进行了限制：15问题1：抽看培训支配3-5个培训项目，评估支配落实2、员工在岗位工作中的表现。10问题2：现场视察员工的工作行为表现（遵章守纪、团队互助等方面），评分1-10分。提示：视察员工是否清晰作业程序

10、要求，包括在应急打和和响应方面的作用和职责，以及违反平安规则和程序要求的后果。2、开展HSE宣扬教化活动，宣扬HSE理念和学问:1()问题2：及知情人员访谈和查看资料,评估宣扬教化活动开(1)利用各种形式的开展宣扬教化：5展状况。依据状况分项视情评分。提示：(1)如通过内部(2)组织平安生产月、学问竞5电视、报刊、网络媒体、板报赛等HSE专项活动。等要素评估项评估内容赋值评估指南3、及外部相关方就有关HSE信息进行了有效沟通，对重要信息进行有效的接收和处理：5问题3：及知情人员访谈和查看资料,评估外部沟通的有效性,依据满足评估条款状况给1-5分。(1)周边的单位和居民；12、协(2)顾客、承包

11、商和供方；1协(3)政府部门；1商和商和(4)投资方、银行、保险机构；1沟通(70)沟通实施(50)(5)应急服务机构、行业协会等。14、就员工利益相关的事项及员问题4：及工会、员工代表等工进行了协商沟通，员工反馈5访谈，查看资料，评估协商沟的信息得到敬重和处理。通的效果。依据程度1-5分。5、员工代表能够有效履行所赐予职责。5问题4：及员工代表等访谈，视状况评分。6、及受影响的相关方充分协5问题6：及职能部门访谈，查要素评估项评估内容赋值评估指南文件(50)1、文件策划(25)1、对HSE管理体系建立、实施、保持和改进的全过程进行文件策划。5问题1：访谈职能部门，查看策划的有关文件，评估体系

12、建立、实施、保持和改进等过程对文件策划的状况。视状况评分1-5分。问题2：访谈职能部门,查看策划的有关文件，依据评估内容项目评分。问题3：查看体系策划方案和文件体系，通过对标评估HSE体系文件的完整程度和适用性。视状况评分1-5分。2、体系文件策划考虑：(1)适合组织的规模及活动的类型；(2)适合组织活动、产品或服务的困难程度；(3)符合危害因素辨识、风险评价和风险限制的须要；(4)适合组织的IISE文化，适合员工整体素养、行为和习惯；(5)满足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。15333333、HSE体系文件及其他管理体系文件的结合时，保持HSE体系文件的完整性和系统性、适用性.52、文件化1、组织确定及自身性质和管理模式相适应的HSE管理体系文5问题1：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的结构要素评估项评估内容赋值评估指南1、组织是否建立了文件限制5问题1：是否推断项，如无，的相关程序？则问题2、3项不得分。1、管2