化工企业安全管理评估手册 依据化工过程安全管理导则AQ3034-2022.docx

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1、化工企业安全管理评估手册目录O评估概述31安全领导力91.1 审核内容91.2 审核要点913审核方式102安全生产责任制122.1 审核内容122.2 审核要点122.3 审核方式133安全生产合规性管理153.1 审核内容153.2 审核要点153.3 审核方式154安全生产信息管理174.1 审核内容174.2 审核要点174.3 审核方式175安全教育、培训和能力建设205.1 审核内容205.2 审核要点205.3 审核方式226风险管理256.1 审核内容256.2 审核要点256.3 审核方式287装置安全规划与设计307.1 审核内容307.2 审核要点307.3 审核方式31

2、8装置首次开车安全338.1 审核内容338.2 审核要点338.3 审核方式359安全操作389.1 审查内容389.2 审查要点389.3 审查方式4010设备完好性管理4410.1 审核内容4410.2 审核要点4410.3 审查方式4811安全仪表管理5511.1 审核内容5511.2 审核要点55113审核方式5612重大危险源安全管理5812.1 审核内容5812.2 审核要点5812.3 审核方式6013作业许可6013.1 审核内容6013.2 审核要点6113.3 审核方式6214承包商管理6514.1 审核内容6514.2 审核要点65143审核方式6715变更管理6815

3、.1 审核内容6815.2 审核要点6815.3 审核方式6916应急准备与响应7116.1 审核内容7116.2 审核要点7116.3 审核方式7217事故事件管理7417.1 审核内容7417.2 审核要点7417.3 审核方式7518本质更安全7718.1 审核内容7718.2 审核要点7718.3 审助式7819安全文化建设7919.1 审核内容7919.2 审核要点7919.3 审核方式8120体系审核与持续改进8420.1 审核内容8420.2 审核要点8420.3 审核方式85O评估概述1、评估依据(1)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)；(2)危险化学品从业单位

4、安全标准化通用规范(AQ3013-2008)；(3)美国石油协会(API)API750工艺危害管理标准；(4)美国职业安全卫生局(OSHA)29CFR1910.119高度危险化学品工艺安全管理标准；(5)欧盟塞维索指令和相关评估工具(SereSOin指令，2012)；(6)美国杜邦公司安全管理评估标准；(7)行业范例企业经验作法。2、评估策略1)评估的四个层次完善性审核：是否针对相应的管理活动制定相应的管理程序或制度？有效性审核：已有的管理程序和制度是否能解决所有问题？执行性审核：现场是否按相关程序和制度进行执行？执行效果审核：现场安全管理活动执行的效果如何？2)完善性审核审核方式：基于化工企

5、业为保障过程安全所需的管理内容，系统梳理针对过程安全管理20个管理要素所需的详细管理活动，一一对应审核企业是否针对所有需要的管理活动制定了相应的程序、制度、要求或标准，并对企业缺少的管理活动进行重点的现场管理状况进行核查。审核目的：确保企业所需的所有管理活动都有相应的程序、制度、要求或标准所依据，做到真正的“心中有数”。审核效果：企业所缺少的管理活动是最易引发事故的环节，是下一步管理提升重点应补齐和提升的内容；通过现场大量的不安全行为和不安全状态，以及企业曾经的事故事件去验证企业缺少管理活动后可能带来的严重后果。3）有效性审核审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从合规性、合理性、管

6、理目标的可实现性等方面对制度和程序进行审核。审核目的：确保企业针对相应管理活动已经建立的相关程序和制度可以满足相关法规要求，可以适合企业的管理架构和人员能力，可以解决相关管理活动的关键问题。审核效果：企业的管理程序、制度及标准合规性问题是进一步提升的重点工作；针对管理程序和制度中的相关缺陷，通过现场问题核查验证，进一步提升应重点优化管理流程和制度，让制度能匹配企业的管理架构，能解决该管理活动的关键问题。4）执行性审核审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从现场的相关作业文件记录、变更文件记录、测厚记录、动设备状态监测记录、安全设施维护保养记录、现场巡查记录等材料，审核现场管理活动是否

7、按相关的程序和制度执行。审核目的：确保企业的相关程序和制度规定与现场执行的一致性。审核效果：现场执行与程序和制度的差异性说明企业程序和制度与现场执行存在“两张皮”的现象；如果消除“两张皮”的现象是进一步提升工作的重点。5）执行效果审核审核方式：通过现场检查，重点从现场设备设施的运行状况、现场关键风险防控措施的有效性、现场重点变更项的风险控制有效性、现场作业活动风险控制有效性、操作模拟、应急处置模拟等评估各类管理活动执行的效果。审核目的：从现场检查的问题追溯管理程序、制度及标准的缺陷和问题。审核效果：每一项管理程序、制度及标准的缺陷和问题均应有现场不少于3项同类问题的验证；将现场问题作为下一步管

8、理提升方案策划的主要依据；用现场同类问题的消除效果作为印证管理提升效果的主要手段。3、具体评估方法（1）各管理要素评估，首先明确审核内容，从完善性、有效性、执行性和执行效果等几个层次，将管理要素评估内容划分成几个部分。（2）然后根据审核内容，明确各项审核内容的审核要点。（3）再根据审核要点，明确审核方式，包括需要收集的资料清单以及各项审核要点的具体审核方式。审核方式包括但不限于查阅资料、人员访谈、笔试测试、现场查看、数据分析等方式。企业宜根据审核内容、审核要点和审核方式，编制各管理要素量化评估表，对各管理要素的运行水平进行量化评估，推荐的量化评估方式如下：以得分率的形式反应各管理要素的运行水平

9、，各评估项，通过设置符合度和权重计算分值。审核员只需对应每项审核条款，参照符合级别打分，让审核员尽可能去做“选择题”而非“填空题”。表1安全管理评估要素符合级别打分表评分标准：对此项问题采取的举措做哈规级别*丁分比分未对此项采取任何行动0理解并计划开展相关工作1开展了部分相关工作2已初步符合要求3评估人员已经交叉检查其合规状况4自我评估状况已得到独立审计确认（例如，正式审计已确认）5因企业工艺及生产现状等实际情况不同，部分检查项有的企业可能不涉及，要素子项实际得分中，不考虑该项检查内容，且要素各子项可能得分中计算中，亦不计算该检查项的满分，以得分率的形式体现管理状况，以便保证企业之间量化评估的

10、公平性。管理要素子项的得分率计算公式如下：要索子项实际得分（不涉及的检查项不考虑）X要素子项可能簿分（不涉及的检查项不考虑）X各要素的得分率计算公式如下：2要素各子项实际得分X100%要素各子项可能得分以企业A变更管理要素得分率计算为例：（1）变更管理制度的完善性和有效性得分率为：三X100%；（2）变更执行的有效性得分率为：-X100%；2（3）变更档案得分率为：100%；（4）持续改进得分率为：100%;则该要素总的得分率为：等詈言X100%o表1企业A变更管理要素得分率计算表分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性43(B1)55(A1)78.18%二、变更执行的有效性

11、170(B2)235(A2)72.34%三、变更档案12(B3)15(A3)80.00%四、持续改进12(B4)15(A4)80.00%总计237(B)320（八）74.1%（总得分率）得分率74.1%2022年10月对企业B进行评估时，企业刚投产3个月左右，企业制度中规定的是每年一月对上年变更管理情况进行评估，在10月份评估时，企业暂不涉及对变更管理要素的自我审核，因而该项检查内容不涉及，见下表。表2企业B变更管理得分率统计表序号企业名称得分率变更管理制度的完善性和有效性变更执行的有效性变更档案持续改进I企业B47.7%60.0%45.1%40.0%NA详细计算过程见下表。表3企业B变更管理

12、得分率计算表分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性335560.00%二、变更执行的有效性9721545.12%三、变更档案61540.00%四、持续改进NANANA总计136285得分率47.7%得到各管理要素得分率后，可能统计分析得到要素得分汇总图，又叫做“风险玫瑰图该图是各要素总体得分的直观体现，可以一目了然的看到各要素得分的差异，明确要素管理的短板。采用“假设-证据链”方法（见图1）,结合量化评估表，对评估问题进行归类分析，找出关键问题，然后对问题出现的深层次原因进行溯源。通过原因分析，给出各管理要素提升建议。图1“假设-证据链”方法评估图1安全领导力安全领导力审核

13、范围为公司主要负责人和属地负责人。属地负责人是指根据企业全厂物理属地划分确定的物理属地的主要负责人。若企业没有物理属地划分，则为运行部或车间的主要负责人。属地负责人抽样按30%且不小于3人进行选取。1.1审核内容1、主要负责人和属地负责人安全履职能力。2、主要负责人和属地负责人的安全履职情况。3、领导个人安全行动计划的制定与执行。4、主要负责人定点联系活动开展情况。5、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力。1.2审核要点1、主要负责人和属地负责人安全履职能力。(1)审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、

14、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。(2)审核属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度。(3)审核公司主要负责人和属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估主要负责人和属地负责人的风险掌控能力和应急管理能力。2、主要负责人和属地负责人的安全履职情况。（1）主要负责人的任职资格。（2）企业安全生产方针、目标制定情况。（3）安全管理机构及人员配备情况。（4）安委会会议定期召开及效果。（5）安全绩效奖励情况。（6）主要负责人和属地负责人安全承诺执行情况。3、领导个人安全行动计划的制定与执行。（1）主要负责人及属地负责人是否制定了个人安全行动计划并公/Jo（2）主要负责人及属地负责人个人安全行动计划是否具有可操作性。（3）主要负责人及属地负责人是否按个人安全行动计划开展工作。