期货法律法规：期货公司管理办法考试试题（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法考试试题（题库版）1、判断题期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易（江南博哥）编码借给他人使用。2、判断题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。3、单选期货公司在为投资者开立账

2、户前，应当向投资者出示OoA.期货经纪合同B.期货交易管理条例C.（期货经纪合同）指引D.期货交易风险说明书正确答案：D4、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。5、单选O依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，期货保证金安全存管监控

3、机构依法对保证金安全实施监控。6、判断题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第九十三条规定。7、多选下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OoA.期货公司的工作人员B.期货公司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六

4、规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。8、单选期货公司应当按照期货交易所规则，使用O缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A.自有资金B.自有和客户资金C.客户资金D.注册资金正确答案：A9、单选O是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A.交易账户B.特别资金账户C.期货保证金账户

5、D.自有资金账户正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。10、单选期货公司单个股东的持股比例增加到O以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。A. 3%；3%B. 3%；5%C. 5%；3%D. 5%；5%正确答案：D11、多选期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D12、判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严

6、重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。13、判断题客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十六条规定。14、判断题期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第二

7、十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。15、多选有权依法对期货公司实行自律管理的机构有OoA.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会正确答案：B,D16、判断题期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。O正确答案：错17、判断题期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分

8、开办理。18、多选期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括OOA.不得滥用权力B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其它资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D19、单选某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为OOA.由公司章程自由约定B. 20%C. 6%D. 5%正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开

9、一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%20、多选期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有OoA.受让股权的股东是否符合规定的条件B.增加出资的股东是否符合规定的条件C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的

10、净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。21、多选期货公司O,中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。22、单选期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在O关系。A.朋友B.近

11、亲属C.战友D.同学正确答案：B23、判断题依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。24、单选期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对O报告签署确认意见。A.年度B.季度C.月度D.每日正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。25、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、

12、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。26、单选申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于O人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A. 15；5B. 10；5C. 10；3D. 15；3正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：具

13、有期货从业人员资格的人员不少于15人；具备任职资格的高级管理人员不少于3人。27、判断题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）正确答案：错28、判断题设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿71.o正确答案：错29、判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。30、单选期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。