期货法律法规：2考试答案.docx

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1、期货法律法规：2考试答案1、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：（江南博哥）A2、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利2

2、0万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

3、，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。3、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？OA.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D4、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A5、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，

4、就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理OOA.客户的保证金和其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户正确答案：A,B,D6、单选证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A7、半小新期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财

5、务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。8、判断题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）正确答案：错9、单选有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B.业务信息不得互为流用C.经纪与自营人员可兼任D.以上皆非正确答案：C10、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，O可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A1

6、1、判断题停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。O正确答案：错参考解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。12、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA.种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案：D13、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C14、单宗期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而

7、造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额Oo,不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。15、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A

8、证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C16、单选日本期货手续费率：OA.固定B.弹性C.自由D.低正确答案：A17、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；II从事内线交易者；III从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、II1.IVB. I、Ik

9、IIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C18、单选下列有关证照费之规定，何者正确：OA.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B.期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元正确答案：B19、单选当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由O代其履行职责。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员正确答案：B20、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆

10、非正确答案：B21、判断题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。O正确答案：对参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。22、单选符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：OA.证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C.期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D.担任证券、期货行政

11、或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者正确答案：C23、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：Q24、金选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D25、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银

12、行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对26、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）A.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B27、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A28、单症会员制期货交易所会员从事自

13、营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千五百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D29、判断题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。O正确答案：错30、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A31、判断题期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。O正确答案：错参考解析：期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本

14、最低限额。32、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司的净资本是人民币OOA. 8470万元B. 6290万元C. 7050万元D. 8090万元正确答案：C33、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。O正确答案：对

15、34、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确答案：B35、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C36、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D37、单选下列何者属期