期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法真题一.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法真题一1、多选保障基金按照O的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：A,B2、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货（江南博哥）投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（）2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。3、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政部。A.筹集报告B.管理报告C.使用报告D.年度收支计划正确答案：A,B,C参

2、考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告。4、单选（）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。5、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A. 10%B. 5%C. 15%D

3、. 20%正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。6、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。O正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货7、单选期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国财政部D.

4、中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。8、判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产9、单选张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资声保障基金补偿的最大金额为（）。A. 15万元B. 14.50万元C. 14万元D. 10万元正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基

5、金管理暂行办法第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）90%=14.50（万元）。多全理健、安合稳O1BC对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。D.公开正确答案：A,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。11、多选保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法

6、规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。12、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基

7、金。O正确答案：对13、单选下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是OOA.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。14、判断题期

8、货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）正确答案：对15、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为100o万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所()OA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万

9、元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金正确答案：B参考解析：根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定，保障基金的后续资金来源于：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保鼠基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。16、单选期货投资者保障基金产生的利息以及

10、运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货投资者保障基金管理机构B.期货交易所C.期货公司D.期货投资保障基金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。17、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。O正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿

11、权，可以依法参与期货公司清算。18、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。19、多选（）应当妥善保存有关期货投资者，确保财务记录和档案完整

12、、真实A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.朔货公司正确答案：B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十六条规定，保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料由保障基金管理机构、期货交易所及其期货公司保存。20、单选里程表允许误差范围OoA. +15%10%B. +10%10%C.+15%-15%正确答案：B21、判加题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）正确答案：错22、多选保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.期货交易所B.会员大会C.中国证监会D.财政部正确答案：C,D参考解析：根据期货

13、投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。23、判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。24、单选有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是()。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。25、多选期货投资者保障基金的(

14、)应报财政部批准。A.年度收支计划B.使用C.年度决算D.追偿正确答案：A,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。26、判断题期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()正确答案：错27、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：A28、多选对期货投资者保障基金的管理应当遵循O的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A.安全B.收益C.公开D.稳健正确答案：A,D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证期货投资者保障基金的安全。29、判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。30、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司财务部门正确答案：B