期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）.docx

《期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）.docx（19页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、期货法律法规：期货从业人员管理办法考点（题库版）1、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）正确答案：错参考解析：期货从业（江南博哥）人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。2、多选下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有OoA.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司

2、负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训正确答案：a,D参考解析：%期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息、。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。3、判断题期货从业人

3、员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。4、单选取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过O向中国期货业协会申请从业资格。A.期货公司B.期货交易所C.所在从事期货经营业务的机构D.期货监督管理机构的分支机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向

4、中国期货业协会申请从业资格。5、多选甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是OoA.甲今年20周岁，小学毕业B.乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病C.丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业D.丁高中毕业就在家待业正确答案：A,B,C6、单选期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予O处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事正确答案：B7、判断题期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。O正确答案：对8、单选中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

5、A. 5B. 15C. 20D. 10正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。9、单选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向O报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.高级管理人员或者董事会正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机

6、构应当及时采取措施妥善处理。10、判断题期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。O正确答案：对11、多选从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足O条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案：A,C,D参考解析：%期蘸从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考

7、试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。12、判断题期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。O正确答案：错13、单选在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为（）。A. AFPB. SCCAC. TPAD. CA125E. CEA正确答案：D参考解析：对原发

8、性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20g1.,积液/血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEAo14、单选如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，O行政处罚。A.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于D.应当从轻、减轻或者免于正确答案：C15、单选下列各项中，期货交易所的

9、非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是OOA.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。16、多选根据期货从

10、业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货投资咨询机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员管理办法第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。17、多选期货公司的期货从业人员不得有O行为。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息正确答案：A,C18、判断题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以

11、从轻、减轻或者免予行政处罚。O正确答案：对19、判断题期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。20、判断题中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。O正确答案：对2

12、1、单选期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出机构D.法院正确答案：A22、单选O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A23、单选（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。24、判断题

13、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）正确答案：错25、判断题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。O正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。26、判断题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。()正确答案：对27、单选期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括OoA.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会

14、禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易正确答案：D28、3选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向O报告。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.商务部正确答案：A,C29、单选关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是()OA.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保

15、证D.坚持客户利益高于一切的原则正确答案：D30、单选钱某通过资格考试后，应当取得O颁发的期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司正确答案：A31、判断题中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。O正确答案：对32、判断题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。O正确答案：错33、多选期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？OA.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息正确答案：c,D参考解析：%期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。34、单选期货从业人员违反