期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库1、判断题期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。O正确答案：错2、不定项选择某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定（江南博哥），该交易所应当在决定之日起O日内向中国证监会报告。A. 5B. 10C. 15D. 30正确答案：B3、单选、期货交易所终止的，应当成立OOA.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考析：期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。4、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政

2、策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C5、单选公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告OOA.理事会B.董事会C.中国证监会D.员工代表大会正确答案：C6、多选期货交易所可以采取的组织形式包括OoA.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。7、

3、判断题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。8、多选期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D9、单选期货交易所应当召开临时会员大会的情况是OOA.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的B.1/3以上会员联名提议C.理事长认为必要D.2/3以上理事联名提

4、议正确答案：B10、单选下列说法中，正确的是OoA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A11、判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对12、判而题在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。13、

5、判断题公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。O正确答案：对14、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错15、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错16、多选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：A,B,C,D17、单选期货交易实行()会员和客户应当遵守一户

6、一码制度，不得混码交易。A.客户交易编码制度B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。18、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。()正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。19、单选依期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由

7、O审批。A.证监会B.中国人民银行C.期货业协会D.国务院正确答案：A20、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D21、单选上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是O

8、OA.把最大涨跌幅度调整为土5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A参考析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。22、单选假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什

9、么措施？OA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A23、判断题期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。O正确答案：错24、判断题对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。O正确答案：对25、单选会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事正确答案：A26、单选2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元

10、。A. 300B. 400C. 500D. 600正确答案：B27、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。28、单选期货交易所的高级管理人员应当具备O要求的条件。A.股东大会B.中国证监会C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控正确答案：B参考解

11、析：根据期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。29、判断题1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。O正确答案：错30、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C31、单选（）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

12、32、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于OOA.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B33、单选实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立OoA.当日无负债B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。34、判断题公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对35、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由O委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二

13、十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。36、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。37、单选会员制期货交易所中层管理人员的任免要向O报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。38、多选期货交易所实行（）制度。A.每日负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险警示

14、正确答案：b,C,D参考解析：Z期加交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。39、判断题期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。O正确答案：对40、多选期货交易所有下列O行为的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。A.未经批准变更名称或者注册资本B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所C.违反有价证券充抵保证金规定D.不按照规定对会员进行检查正确答案：A,B,C,D参考

15、解析：根据期货交易管理条例第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚：未经批准变更名称或者注册资本；未经批准设立分所或者其他任何交易场所；违反有价证券充抵保证金规定；不按照规定对会员进行检查；未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条规定。41、单选下而有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是OoA.期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所正确答案：D参考解析：A项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。BC两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货