期货从业：期货法律法规考试答案五.docx

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1、期货从业：期货法律法规考试答案五1、单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应（江南博哥）当（）。A.确保投资者的利益得到公平的对待B.以期货公司的利益优先C,以社会利益优先D.以投资者和社会的利益优先正确答案：A参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的

2、对待。2、多选实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A.交易结算会员B.全面结算会员C.非结算会员D.特别结算会员正确答案：A,B,D3、单选某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A.责令公司限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权正确答案：A4、多选期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？OA.不

3、按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的D.任用不具备资格的期货从业人员的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；任用不具备资格的期货从业人员的；

4、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。5、多选下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有OoA.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任正确答案：A,B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干例题的规定的第42条

5、、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。6、单选某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为OA. 8亿元B. 2.5亿元C. 7.5亿元D. 8.5亿元正确答案：C7、单选、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求正确答案：A参考解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉

6、由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。8、单选由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指OoA.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.买卖合约正确答案：C参考解析：期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。9、多选根据期货交易所管理办法的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以O承担责任。A.结算担保金B.违约会员的自

7、有资金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期贷交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。10、判断题根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（）正确答案：错参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。11、多选?某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权

8、质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）A,期货公司股权不得质押，上述质押无效B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告正确答案：B,D12、多选根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的有OOA.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担

9、相应赔偿责任C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果正确答案：A,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第23条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。因此选项B说法错误。13、单选期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.股东会

10、或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表正确答案：D参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表14、单选期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重

11、大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()OA.限期改正B.说明原因，并处以罚款C.停业整顿D,限期报送或者补充更正正确答案：D参考解析：期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。15、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括OOA.基本情况评估B.投资经历评估C.财务状况评估D.诚信状况评估正确答案：A,B,C,D16、不定项选择下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有OO

12、A.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交,己录C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录正确答案：b,D参考解析：戒据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第15条

13、的规定，投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日目终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第16条的规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。因此选项D说法错误。17、判断题期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。O正确答案：对18、多症？甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品

14、种，期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7幅根据上述事实，请回答下题。按照有关三法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）A.甲保证金水平为6%,B.甲保证金水平为6%,C.甲保证金水平为4%,D.甲保证金水平为4%,正确答案：C,D期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓19、多选会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以O承担。A.结算担保金B.违约会员的自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金正确答案：A,B,C,

15、D参考解析：会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。20、多选根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）的规定，下列说法不正确的有OOA.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核正确答案：a,C参考解析：戒据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第10条的规定，期货公司