期货法律法规：2试题（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：2试题（强化练习）1、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？OA.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C.以上皆是D.以（江南博哥）上皆非正确答案：B2、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。3、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？OA. 5%B. 10%C. 15%D.没有

2、单一股东持股比例的限制正确答案：D4、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B5、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D6、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B7、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货

3、交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。O正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。8、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当OOA.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以

4、上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。9、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D10、单

5、选客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D11、单选期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：OA.财政部B.行政院C.中央银行D.证券暨期货管理委员会正确答案：C12、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D13、单选下列有关证照费之规定，何者正确：OA.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B.期货商申请换发证照，应

6、缴纳证照费二千元C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元正确答案：B14、单而选择题期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易;他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）A.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B15、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B16、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信

7、托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D17、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）A.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D18、单选患者，男性，30岁。左上肺浸润性肺结核。治疗2个月余。复查血常规：WBC5.51091.,P1.T75.51091.o考虑与服用以下哪种药物有关？OA.异烟脱B.乙胺丁醇C.叱嗪酰胺D.链霉素E.利福平正确答案：E参考解析：利福平可引起血小板减少。19、单选所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：OA.佣金占期货交易人权益比例

8、B.当日冲销之比例C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D.以上皆是正确答案：D20、判面题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。O正确答案：错21、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）A.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D22、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B23、判断题根据制糖原料不同

9、，我国白砂糖分为原糖和绵白糖。正确答案：错参考解析：根据制糖原料不同，我国白砂糖分为甘蔗糖和甜菜糖。24、单选下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？OA.对期货交易人作获利之保证B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D.以上皆是正确答案：D25、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公

10、司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是OOA.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定正确答案：A,C,D26、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）A.一年B.二年C.

11、三年D.四年正确答案：C27、单选期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D28、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对29、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.

12、以上皆是正确答案：D30、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C31、单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司O报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会正确答案：C32、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将

13、会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或

14、者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为o33、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对34、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

15、正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。35、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对36、单区客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商正确答案：A37、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值