期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案题库一.docx

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1、期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案题库一1、多选下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有OOA.企业内部的会计人员B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.公司内部的（江南博哥）一线生产人员正确答案：A,B,C参考解析：隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。2、判断题未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（）正确答案：错参考解析：刑法修正案第八条规定，

2、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。3、判断题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）正确答案：错4、多选公司犯O罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。A.擅自设立金融机构罪B.内幕交易、泄露内幕信息罪C.挪用资金罪D.操纵证券、期货交易价格罪正确答案：A,B,D5、单选为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘

3、役。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：B6、多选有下列O行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的正确答案：A,B,C,D7、单选编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易并处或者单处I万元以上10万元以下罚金并处或者单处2万元以上20万元以

4、下罚金并处或者单处2万元以上20万元以下罚金并处或者单处1万元以上10万元以下罚金市场，造成严重后果的，OOA.处3年以下有期徒刑或者拘役,B.处5年以下有期徒刑或者拘役,C.处3年以下有期徒刑或者拘役,D.处5年以下有期徒刑或者拘役,正确答案：D8、多选下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是OOA.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪正确答案：A,B,C,D9、单选期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（）。A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上

5、20万元以下罚金C. 3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D. 3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金正确答案：A参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。10、单选违法出具金融票证罪

6、的人员情节严重的，OOA.处1年以下有期徒刑B. 5年以下有期徒刑或拘役C. 15年有期徒刑D. 5年以上有期徒刑正确答案：B11、单选与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.4B. 5C. 6D. 7正确答案：B12、多选A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是OOA.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑正确答案：A,B,C13、多选诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证

7、券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，O的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.期货业协会B.证券业协会C.期货交易所D.证券期货监督管理部门正确答案：A,B,D14、多选公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以OOA.6年有期徒刑，并处没收财产B. 8年有期徒刑，并处没收财产C. 3年有期徒刑，并处没收财产D. 8年有期徒刑正确答案：A,B,D参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工

8、作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。15、单选甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某，乙当即送给甲某5万元。案发后，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是OOA.甲的

9、行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.甲的行为构成侵犯商业秘密罪D.甲的行为构成非国家工作人员受贿罪正确答案：D参考解析：受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中甲属于非国家工作人员，其利用职物上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。16、单选未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，OOA.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B1处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10

10、倍以下罚金D1处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金正确答案：A17、多加银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具O,情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A.信用证或者其它保函B.票据C.存单D.资信证明正确答案：A,B,C,D18、判断题滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都既可以是个人，也可以是单位。O正确答案：错参考解析：滥用职权罪只能由个人构成单位不能成为未罪的犯罪主体。19、单选操纵证券、期货市场，情节严重的，处O年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。A. 2

11、B. 3C. 4D. 5正确答案：D20、多选下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是OoA.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的正确答案：C,D21、单选期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，OOA.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金B.处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.

12、处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金正确答案：A22、判断题银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。O正确答案：错参考解析：刑法修正案（六）第十四条规定，银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚款。23、单选操纵证券、期货市场，情节特别严重的处O有期徒刑，并处罚拄OA. 5年B.5年以上C.5年以上10年以下DlO年以上正确答案：C24、多选？甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易，某

13、日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料，请回答以下问题。根据以上材料，甲可能构成OOA.泄露内幕信息罪B.贪污罪C.操纵期货交易价格罪D.职务侵占罪正确答案：a,B,C25、单壶而被藁国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成OOA.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪正确答案：B参考解析：挪用资金罪的犯罪主体是非国家工

14、作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。26、单选国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.4B. 5C. 6D. 7正确答案：B27、多选下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券、期货交易价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量正确答案：A,B,C,D28、判断题期货交易所、期货

15、经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对29、判断题银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其它保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。O正确答案：错30、判断题犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）正确答案：错31、单选下列人员不能构成贪污罪主体的是OoA.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员正确答案：C参考解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。32、单选依法