2971 化工企业安全生产风险分级管控体系细则.docx

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1、ICS13.100G09DB37山东省地方标准DB37/T29712017化工企业平安生产风险分级管控体系细则DetailedruleforthemanagementandcontrolsystemOfchemicalindustryworksafetyriskclassification2017-07-23实施2017-06-23发布山东省质量技术监督局发布前言IIl引言IV1范围12规范性引用文件13术语与定义14基本要求14.1 成立组织机构14.2 实施全员培训14.3 编写体系文件15风险识别评价15.1 风险点确定2风险点划分原则2风险点排查25.2 危急源辨识分析25. 2.1危

2、急源辨识2危急源辨识范围2危急源辨识实施25.3 风险限制措施35.4 风险评价3风险评价方法3风险评价准则35.5 风险分级管控3管控原则3确定风险等级4重大风险判定4风险分级管控实施4编制风险分级管控清单45.6 与应用51 .1档案记录56 .2风险信息应用57分级管控的效果58持续改进5附录A（资料性附录）分析记录表6附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）10附录C（资料性附录）平安检查表法（Se1.）11附录D（资料性附录）风险矩阵法（1.S）13附录E（资料性附录）作业条件危急性分析评价法（1.EC）15本标准依据GB/T1.12009给出的规则起草。本标准由山东省平安生产监

3、督管理局提出。本标准由山东平安生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省平安生产监督管理局。本标准主要起草人：贾国庆、贾如伟、刘晓威、陈德行、郝志强、张秀文、王健、卢叶峰、王雄伟、赵俊峰、李冰、吕光生、鲍文杰、陈民、乔孟、王海强。本标准是依据国家平安生产法律法规及标准规程，充分借鉴和汲取国际、国内风险管理相关标准、现代平安管理理念和化工企业的平安生产风险（以下简称风险）管理阅历，融合职业健康平安管理体系及平安生产标准化等相关要求，结合山东省平安生产实际编制而成。本标准目的是规范和指导山东省化工企业开展风险管控工作,达到降低风险,杜绝或削减各种隐患,降低生产平安事故的发生。化工企业平安生产

4、风险分级管控体系细则1范围本标准规定了化工企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案记录、分级管控效果、持续改进等内容。本标准适用于山东省内化工企业风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不行少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括全部的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危急和有害因素分类与代码GB18218危急化学品重大危急源辨识DB37/T28822016平安生产风险分级管控体系通则3术语与定义DB37/T2882201

5、6界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求1.1 1成立组织机构企业应明确危急源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。主要负责人应全面负责危急源辨识、风险评价和分级管控工作；分管负责人应负责组织分管范围内的危急源辨识、风险评价和分级管控工作;组织成员应包括平安、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。1.2 实施全员培训企业应制定风险分级管控培训安排，分层次、分阶段培训学习，驾驭危急源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。1.3 编写体系文件企业应建立风险管限制度，编制危急源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设

6、备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、平安检查表分析（Se1.）评价记录、风险分级管控清单、危急源统计表等有关记录文件。5风险识别评价5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则，可依据生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。示例：氯碱化工企业的电解、氯氢处理、盐酸、环氯丙烷等生产装置；石油化工企业的常减压、催裂化、气分、加制氢、延迟焦化、重整等生产装置；合成氨企业的原料气化、气体净化、脱硫、脱碳、转化、合成等生产装置。上述企业的原料与产品储存设备：储存液化气、液氨、液氯等压

7、力容器，储存原油、成品油等常压储罐，储存盐酸、硫酸、烧碱等腐蚀品储罐，关联的装卸设施、生产或作业场所。5.1.1.2 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程全部常规和特别规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检修理，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动应进行重点考虑。示例：化工企业的自动化操作（DCS）、炼油装置检修理作业、可燃液体储罐动火、进入液氨储罐检查、合成氨装置开停车等。5.1.2 风险点排查5.1.2.1化工企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立

8、风险点登记台账（参见附录A.1）,为下一步进行风险分析做好打算。5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2危急源辨识分析5.2.1危急源辨识危急源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）O宜采纳以下几种常用辨识方法：一对于作业活动，宜采纳工作危害分析法（简称川A）进行辨识，分析步骤和要求参见附录氏一对于设备设施，宜采纳平安检查表法（简称SC1.）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；一对于困难的化工工艺，应采纳危急与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨

9、识。5.2.2危急源辨识范围危急源辨识范围应包括：一一规划、设计、建设、投产、运行等阶段：一常规和特别规作业活动；一一事故及潜在的紧急状况；一一全部进入作业场所人员的活动；一一原材料、产品的运输和运用过程；一一作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；一一工艺、设备、管理、人员等变更；一一丢弃、废弃、拆除与处置；一一气候、地质及环境影响等。5.2.3危急源辨识实施5.2.3.1依据GB/T13861的规定，对潜在的人的担心全行为、物的担心全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。5.2.3.2辨识危急源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑

10、机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5.3风险限制措施化工企业应依据DB37/T28822016规定的风险限制措施类别和基本原则，并结合化工生产特点分析制定风险限制措施。5.3.1风险限制措施应从工程技术（或工程限制）措施、管理措施、培训教化、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有限制措施的有效性。现有限制措施不足以限制此项风险，应提出建议或改进的限制措施。5.3.2风险限制措施应考虑可行性、牢靠性、先进性、平安性、经济合理性、经营运行状况及牢靠的技术保证。5.3.3设备设施类危急源的限制措施应包括：报警、联锁、平安阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的限制措施和消防、检查、检验等常规的管

11、理措施。5.3.4作业活动类危急源的限制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素养等方面。5.3.5重大风险限制措施应符合DB37/T28822016第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际实行一种或多种措施进行限制，直至风险可以接受。5.3.6风险限制措施在实施前应依据DB37/T28822016第6.5.2.2要求组织评审。5.4风险评价5.4.1风险评价方法化工企业宜选择风险矩阵分析法（1.S）（参见附录D）、作业条件危急性分析法（1.EC）（参见附录E）等方法，针对辨识的危急源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附

12、录A.4）和平安检查表分析评价记录（参见附录A中表A5T或A5-2）5.4.2风险评价准则5.4.2.1化工企业制定风险评价准则时应结合化工生产特点，并充分考虑以下要求：一一有关平安生产法律、法规；一一设计规范、技术标准；一一本单位的平安管理、技术标准；一一本单位的平安生产方针和目标等；相关方的诉求等。5.4.2.2化工企业在对风险点和各类危急源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严峻程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事务）发生的可能性、严峻性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E）,进行风险分析。5.5风险分级管控5.5.1管控

13、原则5.5.1.1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项限制措施进行评审，确定可行性、有效性。5.5.1.2存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。5.5.1.3上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。5.5.1.4应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。5.5.2确定风险等级化工企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。化工企业风险依据从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、Eo其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。表1风险分级及管控要求风险等级危急程度管控要求A级1级极

14、其危急（不行容许风险）应马上整改，不能接着作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能起先或接着工作。B级2级高度危急应制定措施进行限制管理。（公司或厂）级应重点限制管理，由各专业职能部门依据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应实行应急措施，并依据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能起先或接着工作。C级3级显著危急须要限制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负责危急源的管理，并负责限制管理，所属车间具体落实：应制定管理制度、规定进行限制，努力降低风险；应细致测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。

15、在严峻损害后果相关的场合，必需进一步进行评价，确定损害的可能性和是否须要改进的限制措施。D级4级轻度危急车间级应引起关注，负责危急源的管理，并负责限制管理，所属工段、班组具体落实：不须要另外的限制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，须要监视来确保限制措施得以维持现状，保留记录。E级5级稍有危急（可忽视风险）员工应引起留意，基层工段、班组负责限制管理，可依据是否在生产场所或实际须要求确定是否制定限制措施及保存记录。须要限制措施的纳入风险监控。5.5.3重大风险判定依据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下状况之一的，干脆判定为重大风险：一违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；一发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；一依据GB18218评估为重大危急源的储存场所；一一运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；5.5.4 风险分级管控实施化工企业选择适