历年基金法律考试试卷及答案.docx

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1、6、（）是职业道德指具有完整的规范结构和有保证的约束力。A、约束性B、规范性C、具体性D、法律性7、（2017年）基金宣传推介材料在业绩登我期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。I.投资目标II .投资范围III .投资策略IV .营销策略A、IIKIIkIVB、I、IKIIIC、IVD、I、II8、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A、0.005B、0.008C、0.003D、0.0019、债券是一种（）凭证。A、所有权B、债权C、债务D、受益10、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。

2、A、4B、3C、2D、111基金季度报告应当在每个季度结束之日起（）个工作日内公布。A、10B、15C、30历年基金法律考试试卷（一）（总分100分.考试时长60分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A、达到准予注册规模的80%以上B、达到准予注册规模的100%以上C、超过准予注册的最低募集份额总额D、超过准予注册的最高募集份额总额2、（2017年）除（）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A、封闭式基金B、1.OFC、

3、ETFD、分级基金3、国务院（）转发了中国证监会制定的原有投资基金清理规范方案，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。A、1998年3月29日B、1999年3月29日C、1999年12月30日D、2001年9月4、（2017年）基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（A、口头说明B、书面说明C、备案D、重新提交注册申请5、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（）oA、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、

4、接受他人物品C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D、基金资产的资金来源发生了重大变化19、关于债券基金，下列说法正确的是（A、无法定期分配收益B、收益率易于预测C、可以计算平均到期日D、利率风险波动性大20、在我国，传统的资产管理行业主要是（）oA、基金管理公司的保险公司B、基金管理公司和银行C、保险公司和银行D、基金管理公司和信托公司21、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。A、历史B、公开披露C、内幕D、财务22、公募基金具有（）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。I.门槛低II.多样化IH.小额账户管理经验丰富易IV.运作规范A、IB、IIIC、I、IKIIID、I、I

5、IkIV23、不动产投资基金投资与服务的领域有（）oI .零售物业II .房地产III .仓储M酒店A、I、HI、IVB、I、IKII1.IVC、I、IKIIID、I.IKIVD、4512、（2016年）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、法律规范13、基金管理公司投资管理人员，不包括（A、公司投资决策委员会成员B、基金营销人员C、公司投资、研究、交易部门的负责人D、基金经理助理14、下列属于价值型股票的是（）oA、趋势增长型股票B、持续增长型股票C、周期型股票D、蓝筹股15、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。

6、A、风险固定B、具有规模优势C、收益稳定D、强化监管16、在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交所的网络系统进行的现金认购为（）oA、场内现金认购B、场外现金认购C、银行现金认购D、券商现金认购17、封闭式基金单笔申报的最大数量应低于（）万份。A、10B、30C、50D、10018、下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，错误的是（A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品D、中国证监会30、（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。A、守法合规B、专业审慎C、诚实守信D、忠诚尽责31、基金管理人的内部控制是指

7、（A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C、内部管理人员实施监督的程序D、为防范和化解风险而制定的制度32、基金公司（）负责合规管理工作。A、股东B、董事会C、督察长D、监事33、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）oA、政府债券和企业债券B、短期债券和长期债券C、标准债券和普通债券D、低等级债券和高等级债券34、（2016年）在证券市场交易中，O是市场存在的基础。A、投资需求B、信息不对称C、投机需求D、风险管理35、根据证券投资基金销售管理办法等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的

8、行为有（oA、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B、对不同认购金额投资者适用不同费率C、采取抽奖、回扣方式销售基金D、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制36、（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A、真实性原则B、准确性原则24、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A、当日B、次日C、第三日D、第五日25、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）oI.外部性问题11.脆弱性问题H1.不完全竞争问题IV .信息不对称问题A、I、IIB、I、IVC、IIIIkIVD、I、H、III、IV26、（

9、2017年）基金的招募说明书更新的频率是（）oA、每半年B、每季度C、每年D、依据实际需要进行更新27、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A、全面性原则B、权责匹配原则C、定性和定量相结合原则D、适时性原则28、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）0A、监管机构的高效监管B、行业自律组织的发展C、信息披露制度的建立和完善D、基金管理人内部申请核准29、（2017年）下列机构不可以担任基金托管人的是（）。A、中国证券登记结算有限责任公司B、商业银行C、证券公司B

10、、长期票据市场和短期票据市场C、票据正回购市场和票据逆回购市场D、票据承兑市场和票据贴现市场44、指数基金具有（）等特点。I.客观稳定II .费用低廉III .分散风险IV .监控便利A、I.IIIB、I、IIkIVC、II、InD、I、II、IV45、年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A、1B、2C、3D、446、我国基金职业道德的主要内容不包括（）oA、守法合规B、诚实守信C、专业审慎D、利益至上47、明确目标客户市场就是要对基金销售市场（）。A、进行市场细分B、选择目标市场C、瞄定目标客户D、以上都是48、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（）A、同一

11、资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。B、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；C、社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；C、完整性原则D、规范性原则37、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（）。A、不要求进行审计B、只需披露当期的主要会计数据和财务指标C、只需披露过去1个月的净值增长率D、以上都是38、（2016年）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）oA、房地产B、上市交易的债券C、上市交易的股票D、证监会规定的其他证券及其衍生

12、品种39、下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是（）oA、基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料B、基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案C、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度40、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A、ClB、C2C、C3D、C441、能够进行套利交易的基金是（）oA、保本基金B、1.OFC、伞形基金D、ETF42、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A、12B、24C、3

13、6D、4843、（2017年）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（A、直接交易市场和间接交易市场D、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。49、（2016年）目前.，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A、融资B、筹资C、投资D、基金50、（2017年）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（）0A、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B、基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C、基金管理公司督察

14、长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预10、D【解析】开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。IkB【解析】基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登裁在指定报刊和网站上。12、D【解析】D解析基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。13、B【解析】基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。14、D【解析】价值型股票可以细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。15、B【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点；通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规