表单模板-供应商现场审核评价表.docx

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1、供应商现场审核评价表（生产性物料）1.设计开发管理本项得分：O评分人记录得分本项总分：O（0-3分）是否建立文件化的产品开发流程？审核说明：a、是否建立项目进度计划?（包括项目启动、设计定型、功能确认、产品定型、生产确认和小批量生产）1.1b、项目进度计划是否明确了项目的时间进度、阶段划分、职责、工作内容以及所需的评审、验证、确认活动的方式及实施的时机？c、CCC要求：如果属于CCC认证要求，在项目的计划中应包括对认证的安排1.2是否进行产品开发的输入评审？审核说明：a、是否对客户的特殊要求进行识别分析,并确保顾客特殊要求得到满足b、是否适用法律法规要求；专利技术信息c、设计输入的信息是否是完

2、整、清楚的？设计输入的各信息间应无自相矛盾的？d、若评审存在问题时，是否有相关措施证明问题已被解决？是否进行产品开发的输出评审审核说明：a、是否编制了DFMEA、PFMEA?是否编制过程流程图、控制计划（包括试生产和生产）？是否识别产品和过程的特殊特性清*13单？b、是否有上述输出资料（FMEA,控制计戈11、特殊特性清单）的评审报告/记录？c、CCC要求：应包括关键材料的识别和关键生产工序/过程的识别新产品量产前是否进行验证（小批量试产等）1.4审核说明：a、是否有相关验证报告？1.5 新产品是否得到客户的正式书面批准（已与BYD合作的供方有相关产品的批量供货通知单）？是否有工程变更的流程文

3、件？审核说明：a、是否有变更的流程文件？*1.6b、变更流程文件内容是否包含客户要求变更，及二级供应商提出的变更？C、文件内容能否保证整个供应链中顾客要求得到落实？是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？审核说明：a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，以及对生产作业的影响？*1.7b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？c、变更若需要对过程流程图、FMEA.控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行修改,并能保持文件之间的一致性？任何引起已提交的PPAP资料需要更新的变更,是否在产品设计或工艺过程

4、发生更改后，重新提交PPAP?d、CCC要求：认证产品的变更可能影响与相关标准的符合性或型式试验样件的一致性在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行针对工程变更是否得到客户的正式批准？审核说明：*1.8a、变更前是否有通知到客户？b、变更后产品是否得到客户的认可？得分（0-3分）本项评分O得分：人2.质量管理本项O总分：质量管理体系策划与支持审核说明：a、是否获得第三方认证？（符合ISo9001*2.1TS16949CCC标准或其他国际认可的质量管理体系）b、质量手册是否清晰描述该工厂的组织结构、职责（CCC要求：是否指定了工厂/所有生产班次的质量负责人,并规定其职责和权限？适用时,是否有

5、指定的认证计术负责人，并规定其职责和权限）？c、该职责和组织架构是否覆盖IS09001:2008或者ISO/TS169492009标准的所有要素/条款要求？d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现了顾客的期望,并且应该在确定时间内可实现的。审核说明：2.2a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？b、监衡口测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？C、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？d、质量目标未被达成时是否进

6、行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证,并保存相应记录；f、是否针对质量目标进行持续改进？是否按照规定的审核计划,定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？审核说明：a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？b、是否有相应的审核计划、审核检查表、1.1 3审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记录？C、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？d、CCC要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？是否建立有管理评审的程序,并依据文件进行管理评审？2.4审核说明：a、是否有管理评审计划、管理评审实施记录（签到表、会议记

7、录、评审报告）、管理评审决议的实施跟进记录？b、管理评审的内容是否包括质量管理体系运行绩效、改进的建议、质量成本分析等项内容（见文件规定）？c、管理评审提出的改进措施，是否得到有效实施？是否进行验证？d、管理评审的输入应该包括内外部审核发现的问题点。文件与记录控制雷审核说明：a、是否有文件与记录控制程序？b、是否有有效文件清单、文件发行记录？c、现场使用的体系文件是否是有效受控版2.5 本？文件的更改和修订状态在现场是否能得到识别？作废文件的回收是否符合程序要求？d、质量记录是否按规定填写完整，是否清晰,易于识别和检索？质量记录的更改是否满足文件规定的要求？人员培训及能力要求审核说明：a、是否

8、有各级人员岗位说明书？是否能够明确岗位要求,要求至少应包括岗位技能及上岗培训的要求。b、是否定期评估目前在岗人员能力并制定2.6措施以保证人员能力符合目前工厂要求？包括制定培训计划（包括年度培训计划）、岗位调整、建立激励制度等C、若培训未达到预期目的时，是否采取相适应的措施（调岗、再培训等）？是否及时更新培训计划？所有需校正的监搦口测量仪器是否在规定的时间内进行校准或检定,并有标记和记录保存？审核说明：*2.7a、是否有量检具、测量仪器管理清单，清单有校验有效期等内容b、现场使用的计量器具是否均有校准标识且在有效期内？U是否有计量器具校准报告？2.82.9是否制定检测器具的作业指导书？并且在醒

9、目位置悬挂？审核说明：a、生产和测试设备能力应满足技术条件和检验规范要求；b、现场的生产测试设备状态完好，精度达到要求,计量器具的校准状态清晰且在有效期内；是否对检验区域环境如照明强度、温湿度、洁净度进行监控并且对控制情况进行了跟踪记录？是否对计量器具开展MSA分析？并有相关2.10记录？3、生产过程控制本项得分：0评分人本项0总分：得分（0-3分）是否对来料进行检验,来料检验标准是否明*3.1确？审核说明：a、是否编制了适用的检验规范？J检验规范是否明确了检验所依据的质量标准或技术文件、来料名称、检验项目、抽样方案（或检验数量）、检验仪器或设备、检验方法、外观标准（如适用时）、判定和接收、拒

10、收的准则？（对于计数型数据，接收准则应该执行零缺陷）c、CCC要求：应包括对关键零部件/材料的定期确认检验的安排是否有免检物料管理流程，并提供相关记录？审核说明：3.2a、是否有免检物料管理流程，是否定义哪些物料为免检物料？b、流程是否有定义在何种情况下需要转为正常抽检？是否有不合格品控制及纠正预防程序？审核说明：*3.3a、是否对来料、制程中的不合格品进行评审？并明确评审后的不合格品处理方式。b、是否有确保现场的所有不合格品均有清晰的标识并与合格品隔离放置,封存产品应与合格品隔离放置C、是否对不合格品米取了纠正措施？是否对纠正措施的有效性跟踪确认？作业指导书是否悬挂在作业现场?规定是否清楚明

11、了？操作员是否按照作业指导书的规定作业？审核说明：a、作业指导书是否受控？b、作业指导书内容是否与控制文件（如控3.4 制计划、FMEA等）中规定的内容（包含工艺参数，操作方法等）一致？在控制文件发生更改时，是否对应得到更新？c、现场作业人员是否理解作业文件，并按文件要求执行？d、实际过程运行参数（速度、温度等）是否符合指导书规定要求？是否使用了统计过程控制方法/工具（如分3.5 析用控制图汾析特殊特性实现过程的稳定性？（生产现场CPK&SPC）对产品生产过程是否都有控制计划可依据？是否基于产品的性能持续改进并对控制计划进行更新?（尤其是针对一些关键项目）审核说明：*36a、确保现场的实际情况

12、符合控制计划、作业指导书、检验规范规定b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计划？是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？审核说明：a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自检、巡检、型式试验*3.7等）b、检验记录是否详细、准确？检验不合格时，是否有按不合格品处理程序处理？b、CCC要求：认证产品应包括例行检验和定期确认,是否进行了生产一致性的检查3.8是否对生产的环境进行相应的监控（如温湿度、洁净度）以确保生产符合要求的产品？审核说明：a、生产现场是否有温湿度管控（记录数据,及超出标准是否有处置措施）？b、对有无

13、尘要求的场所，是否有防尘措施？3.93.10生产现场是否划分出不合格品放置区/工位器具？不合格品是否得到及时隔离？隔离的不合格品是否按规定标识？标识应包括不合格内容、数量、发生时间、判定人员、批号等相关信息？（涉及到CCC的成品不应有法规项目不合格的让步接收？）是否有返修、返工品的管理流程，对于返修或返工后的产品是否按质量计划或形成文件的程序进行重新检验,用是供相关记录？审核说明：a、确保现场的返工返修工位都有作业指导书,所有的返工返修产品均有重新检验的记录b、返工返修工位及返工返修产品应有标识各种工具是否被清晰地标识了其状况一正常使用、已维护、需维护、封存和合适的贮存?针对机器和模具工装是否

14、建立有预防性的维护程序？审核说明：a、生产设备、工装及治具是否有进行日常保养、点检，并有记录？*311a、程序文件规定状态标识的方法和要求，现场的标识与实际状态应确保一致；设备、工装/模具台帐中体现目前的状态是否与现场相一致；b、保养项目确定的依据应根据历史故障情况和维修数据进行确定,以真正达到预防性维护保养的目的；得分（0-3分）本项评分O得分：人4、分供方管理本项O总分：是否有程序文件对供应商的选择及评估（现4.1 场审核等建行规定？对关键部件是否有备选的供应商？审核说明：a、是否有供应商开发管理流程？b、是否制定供应商评价和重新评价的程序、方法及标准？c、现有合格供应商是否相关评价资料？

15、是否只使用合格供应商的物料？合格供应商名册是否得到有效维护并定期更新？审核说明：4.2 a、仓库或现场使用的物料是否在合格供方名册内？b、合格供应商名册是否有物料型号信息，并由专人维护更新、受控下发？是否建立供应商定期的考核程序（每月的考评、评分细则合理性、等级分类）审核说明：4.3 a、供应商考核与实际情况（品质、交付、服务等）是否一致。b、对考核不合格的供应商是否有处理措施（整改报告、份额调整、取消供货资格等）？是否同供应商签订质量协议及相关协议,协4.4议的签署应满足BYD对供应商的要求？得分（0-3分）本项评分O得分：人5、仓库管理本项O总分：物料或成品是否有可追溯性标签（如标签、*5.1批号、日期等）以便问题分析和采