2021年重大事项内部会审制度范本.docx

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1、2021年重大事项内部会审制度范本撰写人：日期：2021年重大事项内部会审制度范本中泰桥梁钢构股份有限公司重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据公司法、_证券法、证券交易所股票上市规则、_中泰桥梁钢构股份有限公司章程（以下简称“公司章程）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间

2、将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。第三条公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：1、公司董事会秘书；2、公司董事和董事会；3、公司监事和监事会;4、公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员;5、公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属全资控股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务人；6、公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的大股东；7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第四条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不

3、得泄露公司信息，不得进行交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。第二章重大事项的范围第五条公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、准确、真实、完整地向董事长报告，并同时告知董事会秘书，将有关资料报董事会办公室备案。主要包括：1、董事会决议；2、监事会决议；3、股东大会决议；4、公司发生的达到第六条标准之一的以下交易：(1)购买或者出售资产：(2)对外投资(包含委托理财、委托贷款等)；(3)提供财务资助；(4)提供担保；(5)租入或者租出资产；(6)委托或者受托管理资产和业务；(7)赠与或者受赠资产；(8)债权、债务重组；(9)签订许可使用协议；(10)转让或者受让研究和

4、开发项目；(Il)证券交易所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。上述“提供财务资助”，“提供担保”和“委托理财”等交易,应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。5、对外提供担保；6、公司发生的以下关联交易(公司在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计)：(1)公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易;(2)公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。7、

5、以下重大诉讼、仲裁事项：(1)公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的；(2)未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的。8、公司变更募集资金投资项目；9、公司业绩预报、业绩快报和盈利预测；10、公司利润分配和资本公积金转增股本；11、公司股票交易异常波动和传闻澄清；12、公司回购股份；13、公司发行可转换公司债券的，涉及可转换公司债券的重大事项:14、出现下列使公司面临重大风险的情形

6、之一时，应当及时报告(以下事项涉及具体金额的按照第六条标准判断)：（I）发生重大亏损或者遭受重大损失;（2）发生重大债务或者重大债权到期末获清偿；（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；（4）计提大额资产减值准备；（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；（7）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提足额坏账准备；（8）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（9）主要或者全部业务陷入停顿；（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（11）董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高

7、级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或措施；（12）证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。15、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；16、经营方针和经营范围发生重大变化；17、变更会计政策或者会计估计;18、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；19、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；20、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；21、董事长、总经理、董事(含独立董事)或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；22、生产经营

8、情况、外部条件或者生产环境发生重大变化，包括：(1)对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府政策的调整，如税收、环保等方面；(2)外部经营环境发生重大变化，主要有新的行业标准影响市场竞争格局，产品价格大幅变动，原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品严重损害公司产品销售，自然灾害对公司生产经营产生重大影响，与上市公司有重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化，如反倾销、新的技术标准、环保标准等；(3)公司内部经营环境发生重大变化，主要有公司产品结构或市场结构重大调整，主要供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动，原材料、燃料、动力成本变化对公司利润产生重

9、大影响，获取新的资质或市场准入证明，新产品的研制开发或得到生产许可获批生产，新发明、新专利获得政府批准，关键生产技术革新，提供新的服务以及进入新的业务领域，新的销售模式可能导致销售收入大幅变动，公司内部新的重大项目建设，非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产重大影响等；(4)其他对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经对公司经营生产产生重大影响的信息。23、订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同：生产经营重大合同包括与日常生产经营活动相关的符合以下标准的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同：(1)合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总额收入30%以上，且绝对金额在3

10、000万元以上的；(2)合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的30%以上，且绝对金额超过300万元的；(3)公司或证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重大影响的合同。24、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；25、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；26、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；27、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；28、公司申请破产或被宣告破产；第13页共21页第15页共21页第18页共21页1.公司领导外出

11、考察、学习、培训情况;2.公司重大法律（经济）纠纷和仲裁事项。第六条重大事项报告程序和要求三、纪律与监督1、严格执行首问责任制、限时办结制、责任追究制，上级负责人对下级报告的重要事项，属自身职责范围的要及时答复或处理，自身难以处理的，要及时上报。因自身答复不及时或处理不当或应上报而未上报的，造成后果的要追究当事人责任。2、报告对象必须及时按要求如实报告，并严格按批复意见办理，办结后将办理情况向受理人写出书面汇报或口头汇报。未按要求报告或未按批复意见办理的，视情节轻重给予纪律处分。3、对一些影响单位的_,因本部门或当事人原因导致未及时上报而造成严重后果的，要追究当事人和部门负责人的责任。感谢浏览范文仅供参考