云南省2024年上半年证券从业资格《证券投资分析》：债券贴现率确定试题.docx

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1、云南省2024年上半年证券从业资格证券投资分析：债券贴现率确定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票交易特殊处理，下列表述中正确的是A.股票实施特殊处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特殊处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特殊处理后，涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D.股票实施特殊处理后，涨幅限制为10%,跌幅限制为5%2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是_。A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券3、基金收益安排后基金份额净值不能_面值。A.高于B,低于C.等于D.不

2、确定4、基金清算后的剩余资产归_全部。A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人5、市场交易数量越大，交易对象的流淌性越低，交易行为产生的市场冲击成本OA.越高B.越低C.保持不变D.不相关6、证券公司债券的期限最短为O年。A. 1B. 2C. 4D. 57、当有效申购量等于或小于发行量时，A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采纳比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采纳抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量82024年4月113,某股份有限公司刊登招股说明书,上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股

3、本为7500万股，2024年盈利预料中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为O元。A. 0.174B. 0.179C. 0.236D. 0.2439、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_O工保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎推断并出具专项看法B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的确定D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准确定之日起3个月后再次提出股票发行申请10、一般状况下，公司股票价格改变与盈利改变的关系是_A.股价改

4、变领先于赢利改变B.股价改变滞后于赢利改变C.股价改变同步于赢利改变D.股价改变与赢利改变无干脆关系11、股票市场资金量的供应是指_A.能够进入股市购买股票的资金总量B.能够进入股市的资金总量C.二级市场的资金总量D.一级市场的资金总量12、在我国，基金日常估值由O同时进行。A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人与基金托管人D.基金管理人与外部专业机构13、_是各项详细业务和管理工作的运行方法，是对业务各个细微环节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有探讨手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。A.内部限制大纲B.基本管理制度C.

5、部门业务规章D.业务操作手册14、下列关于现货市场与期货市场投机的区分的说法，不正确的是A.目前我国股票市场实行T+0清算制度，而期货市场是T+1B.期货市场可以进行日内投机C.期货投机具有较高的杠杆率D.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性15、以下不是财政政策手段的是一A.国家预算B.税收C.国债D.利率16、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起一口内，有权要求公司清偿债务或供应相应的担保。A. 10B. 30C. 60D. 9017、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债18、次级债务

6、是指由银行发行的，固定期限除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（包括5年）B.不低于3年（包括3年）C.不低于5年（不包括5年）D.不低于3年（不包括3年）19、ShibOr以（）家报价行的报价为基础。A. 10B. 12C. 14D. 1620、在盘整格局中，比较适合采纳_指标。A. MACDB. KDJC.威廉指标D.移动平均线21、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A.全部权B.受益C.占有权D.信用22、实行被动管理法的组合管理者会选择A.市场指数基金B.对冲基金C.货币市场基金D.国际型基金23

7、、当通货膨胀在肯定的可容忍范围内持续时，股价将A.快速上升B.加速下跌C.持上升D.大幅波动24、证券交易所交易席位的实质包含了O的意义。A.交易品种 B.交易地点 C.交易时间 D.交易资格25、中心银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的业务。A.政策性B.投融资C保俏D.公开市场操作二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、目前，ETF的清算交收过程包括A.网上现金发售的证券过户B.组合证券发售的证券冻结C.网上现金发售资金结算D.份额交易的登记和托管业务

8、E.组合证券发售的证券过户2、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%,那么证券A_。A.期望收益率为30%B.期望收益率为35%C.估计期望方差为1.33%D.估计期望方差为2.67%3、证券市场监管的手段A.法律手段B.经济手段C.政策手段D.行政手段4、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性5、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户6、权证交易中禁止的事项包括A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的

9、权证C.权证交易方进行价格操纵D.权证交易内幕信息的外漏E.利用权证内幕信息进行权证的风险回避7、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B.以非货币资产对外投资C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D.合并、分立、破产、解散8、转债的利率A.经中国人民银行核准B.经中国证监会核准C.由发行人确定D.由发行人与主承销商商定9、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易供应服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几

10、项属于证券市场中介机构A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券业协会10、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指A.债券融入方B.正回购方C.债券卖出方D.逆回购方11、中华人民共和国证券法正式起先实施的时间为_。A. 1997年7月1日B. 1999年7月1日C. 2000年7月1日D. 2024年7月1日12、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括_。A.企业治理状况B.募集说明书C.信用评级报告D.跟踪评级支配13、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与_过程的相关专业人员。A.证券投资决策B.证券投

11、资管理C.证券投资执行D.证券投资评价14、下列状况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是A.B.C.D.赎回期限越短, 赎回期限越长, 赎回期限越短, 赎回期限越长,转换比例越高、 转换比例越低、 转换比例越低、 转换比例越高、赎回价格越大 赎回价格越小 赎回价格越小 赎回价格越大15、下列事项可由股东大会以特殊决议通过的有A.公司增加或者削减注册资本B.公司章程的修改C.公司的合并、分立和解散D.公司年度报告16、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案、17、基金托管人对基金管理人投资运作

12、的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括A.日报B.周报C.月报D.季报18、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的,应披露被收购企业收购前（）的利润表。A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 2年19、禁止任何金融机构以O等方式从事证券回购交易。A.租债券B.借债券C.租股票D.借股票20、下列选项中，属于采纳收益现值法评估资产优点的是A.与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B.比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公允合理C.有利于单项资产和特定用途资产的评估D.

13、从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有肯定的牢靠性21、关于历史数据法和情景综合分析法，下列说法正确的有OoA.历史数据法假定将来与过去相像，以长期历史数据为基础，依据过去的经验推想将来的资产类别收益B.与历史数据法相比，情景综合分析法在预料过程中的分析难度和预料的适当时间范围不同，也要求更高的预料技能，由此得到的预料结果在肯定程度上也更有价值C.情景综合分析法的预料期间在3-5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治改变趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策供应了适当的视角，为战术性资产配置供应了运行空间D.采纳历史分析法确定资产类别收益

14、预期的计算公式是22、关于对违反证券业从业人员资格管理规定的惩罚，下列描述正确的有A.取得从业资格的人员供应虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本方法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C.参与资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参与资格考试D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严峻的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款23、依据有关规定，假如O是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.发行人实施股票的二次发行B.发行人因无支付实力而发生相当于被退票人流淌资金的1%的大额银行退票C.发行人的4/10的董事发生变动D.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的确定E.发行人申请破产的确定24、从配置策略上，资产配置策略可分为A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略25、关于久期，以下说法正确的有A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B.对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D.运用久期进行资产免疫可消退利率风险