俄乌冲突两周年之际美欧英对俄实施大规模制裁.docx

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1、俄乌冲突两周年之际，美欧英对俄实施大规模制裁作者：张国勋(中伦律师事务所)王大坤(中伦律师事务所)张雨檬(中伦律师事务所)发布日期：2024.02.26当地时间2024年2月23日，美国总统拜登宣布对俄罗斯实施500多项新制裁。制裁主要针对与俄反对派人士纳瓦利内入狱有关的个人，以及俄罗斯金融部门、国防工业基地和采购网络等。美国财政部称，这是自2022年2月24日俄乌冲突以来，美国针对俄罗斯“规模最大的一次制裁行动”。此外，美国还对近100个向俄罗斯提供支持的实体实施新的出口限制，并将采取行动进一步减少俄能源收入。本轮制裁中，共有17家中国实体受到美国制裁，其中，9家实体被增列至SDN清单，8家

2、实体被增列至实体清单。美国的盟友“积极响应”本轮制裁。当地时间2024年2月22日，英国政府网站发布消息，宣布对俄罗斯进行50多项新制裁，制裁对象包括军火制造商、电子公司、钻石和石油贸易商等，包括3家中国实体。此外，欧盟理事会2024年2月23日正式通过了针对俄罗斯的第13轮制裁措施，本轮制裁旨在“限制俄罗斯获得无人机组件”，其中4家中国实体受到制裁。一、主要制裁措施(一)美国财政部1 .针对逃避制裁的第三国主体OFAC此次制裁了俄罗斯境外协助、策划、参与和支持向俄罗斯军工基地转移关键技术和设备的个人或实体。其制裁的目标包括向俄罗斯出口技术、设备和零部件的第三国出口商和转运商，参与向俄罗斯运送

3、武器的货运代理，以及为俄罗斯原产贵金属的非法流动提供便利的跨国洗钱网络。OFAC此次行动总共对包括中国、塞尔维亚、阿联酋和列支敦士登等11个国家的26个第三国实体和个人进行了制裁，其中，6个中国实体被列入SDN清单。2 .针对俄罗斯的核心金融基础设施OFAC重点针对了俄罗斯的核心金融基础设施，包括俄罗斯Mir国家支付系统(theMirNationalPaymentSystem)的运营商(例如NatiOnalPaymentCardSystemJointStockCompany,NSPK)以及俄罗斯的银行、投资公司和金融科技公司，以遏制俄罗斯利用国际金融系统推进对乌克兰的行动。1/6OFAC还制裁

4、了九家地区性金融机构，其中包括几家总部位于俄罗斯军工基地的金融机构；五家投资和风险投资基金，因其为俄罗斯先进和下代技术和产业的发展提供担保，并向俄罗斯公司提供国内外投资；以及六家为俄罗斯金融机构提供软件和11解决方案的金融科技(fintech)公司。WoltersKluwer威科先行Q法律信息库3 .针对俄罗斯的军工基地和俄罗斯联邦经济的其他部门OFAC称，从事或促进涉及俄罗斯军工基地的重大交易，或向俄罗斯军工基地提供任何服务的外国金融机构一包括涉及在俄罗斯联邦经济的技术、国防和相关物资、建筑、航空航天、和制造行业经营或曾经经营而被制裁的主体，根据14024号行政令，都有受到制裁的风险。此外，

5、OFAC指出，2024年2月23日的行动目的是打击俄罗斯的军工基地，重点是己经用于国防目的的先进制造和技术，如机床，包括用于俄罗斯重型机械和武器制造的计算机触控机床、增材制造（3D打印），具体包括：1 .制造用于生产无人机、飞机零件和其他军事相关物品的专用3D打印机；2 .轴承，这是俄罗斯军事硬件的组成部分，包括其主战坦克；3 .其他领域，如机器人、工业自动化和软件、专用润滑剂和激光等。OFAC的本次制裁还针对在俄罗斯联邦内在其他行业经营或曾经经营的主体，涉及包括工程、电子、金属和采矿及运输业等行业。4 .针对阿拉布加无人机采购网络此次行动还针对俄罗斯获得和生产致命无人机（UAV）的网络。俄罗

6、斯和伊朗国防和武装部队后勤部（MODAFL）合作，在俄罗斯新建立的设施中资助和生产伊朗设计的单向攻击无人机，也称为“神风无人机”。此外，此次行动还根据第14024号行政命令制裁了MODAFLoOFAC称，该网络为运输提供了便利，进行了金融交易，并参与了工业生产，以支持俄罗斯和伊朗之间的合作，生产供俄罗斯军方在乌克兰使用的单向攻击无人机，包括针对关键基础设施和其他民用目标的无人机。（二）美国商务部美国商务部产业和安全局（BlS）将于2024年2月27日更新实体清单，将增列93家实体，其中包括8家中国实体。其中，出口与其中一家实体相关的所有受EAR管制的物项都需要许可证，且许可证审查政策为“推定拒

7、绝”（Presumptionofdenial）；出口与其中两家实体相关的所有受EAR管制的物项都需要许可证，且许可证审查政策为“拒绝”（Policyofdenial）;出口与其中五家实体相关的所有受EAR管制的物项都需要许可证，且除了被指定为EAR99的食品和药品（将逐案审查）外，许可证审查政策为“拒绝”。此外，BlS扩充了高优先级物项清单，新增Tier4.B,包括5类与数控机床相关的物项，主要涉及可能用于军工产品加工的机器设备。（三）美国国务院美国国务院依据第14024号行政令制裁多名个人及实体，包括俄罗斯军事工业基地至关重要的物项的生产商、出口商和进口商，涉及中国、土耳其和阿联酋等多国的实

8、体，称这些实体曾向俄罗斯运送武器系统所依赖的关键零部件和其他重要的军民两用产品，其中包括来自美国原产的电子元器件、先进航空零部件。其中，3家中国实体被列入SDN清单，原因是“为俄罗斯军方采购高优先级电子元件的中国实体”。（四）欧盟2024年2月23日，欧盟理事会通过了第13轮对俄制裁措施，针对第三国提供设备的其他实体以及侵犯儿童权利的相关个人和实体。具体措施如下：1 .将个人及实体列入制裁清单（IndividualListings）欧盟理事会决定对106名个人和88个实体实施限制性措施。这份清单主要针对军事和国防部门及相关个人，包括那些参与朝鲜向俄罗斯供应军事装备的人，以及司法机构成员、地方政

9、界人士和对侵犯儿童权利的相关个人和实体。截至目前，共计有2000多名个人和实体因涉俄、涉乌而受到欧盟的限制性措施，包括被冻结资产，欧盟公民和公司被禁止向其提供资金等。相关自然人还受到旅行禁令的限制，限制进入欧盟领土或在欧盟领土过境。2 .进出口管制和限制欧盟理事会在直接支持俄罗斯军工复合体侵略乌克兰的实体名单中增加了27个新实体。欧盟将对这些实体的军民两用产品和技术，以及可能有助于俄罗斯国防和安全部门技术提升的产品和技术实施出口限制。其中，有4家中国实体被增列至相关实体名单。此外，欧盟理事会决定扩大了受限制物品的清单，增加了用于开发和生产无人机的部件，如变压器、静态转换器和电感器，以及具有军事

10、用途的铝电容器，如导弹、无人机、飞机和船只的通信系统，因为这些物品可能有助于俄罗斯国防和安全部门的技术提升。3 .与英国协同就钢铁进口实施限制欧盟决定将英国列入对从俄罗斯进口的钢铁实施一系列限制性措施的伙伴国名单，并实施系列与欧盟基本相同的进口管制措施。（五）英国英国制裁措施主要针对支持俄罗斯在乌克兰行动的个人和企业，致力于打击那些提供火箭发射系统、导弹和炸药等弹药的个人和实体。这些新制裁还针对俄罗斯的主要收入来源，如金属、钻石和能源等贸易，并意在从各个角度切断俄罗斯的资金来源。具体而言，受到制裁的包括：1 .与制造火箭发射系统、导弹、炸药等军需品以及军事装备中使用的其他关键物品有关的公司。这

11、其中包括SVerdIOvStateOwnedEnterprise,俄罗斯弹药行业的龙头企业；2 .在制造从导弹和发动机到坦克和战斗机的重要防御系统和部件方面发挥着重要作用的机床进口商和制造商;3 .石油交易商NieISTroOSt和他的公司ParamountEnergy&CommoditiesSAo据称，TrooSt为俄罗斯石油贸易提供便利，包括通过总部位于阿联酋的ParamoUntEnergy&CommoditiesDMCC进行贸易。英国于2023年11月将该公司列入制裁名单；4 .FractalMarineDMCCBeksShipManageInent和ACtiVeShipping,其作为

12、俄罗斯影子舰队的一部分在俄罗斯能源部门运营；5 .2家俄罗斯钻石企业和俄罗斯最大的国有钻石生产商AlrOSa公司（约在全球钻石市场中占有30%的份额）的新任CEOPavelAlekseevichMarinychev;6 .俄罗斯顶级铜、锌和钢生产商的5名高管或所有者。此外，有3家中国实体受到英国制裁，这三家实体受到的制裁措施为：a）资产冻结。资产冻结阻止任何英国公民或英国境内的任何企业与被制裁者拥有、持有或控制的任何资金或经济资源进行交易。英国的金融制裁适用于英国领土和领海内的所有人，也适用于所有英国人，无论他们身在何处。它还阻止向被制裁者提供资金或经济资源。b）信托服务制裁。这意味着禁止在英

13、国境内以及英国境外的英国人向被制裁人员或为被制裁人员的利益提供信托服务。二、对企业的影响及应对建议本轮制裁中，欧美主要针对的是俄罗斯的金融部门、国防工业基地和采购网络（无人机、军用设备等），同时将大量俄罗斯以及第三国的个人、实体增列至黑名单中。制裁的实施可能会导致俄罗斯的出口受到限制，进而影响到全球供应链。同时，制裁也可能引发金融市场的动荡，导致资本流动受到干扰。面对欧美越来越严苛的制裁措施以及复杂多变的国际形势，我们建议相关企业：1.做好物项筛查与判断中国企业应参考更新后的出口管制规则，重新判断物项出口时的许可证等合规要求，谨慎评估并判断业务的合规风险，并采取相应的合规措施。7 .开展全面的

14、黑名单筛查中国企业在开展业务的过程中应注意做好黑名单筛查，并确保自身的筛查工作全面覆盖各种规则的要求。8 .全面评估潜在行业制裁合规风险存在涉及俄罗斯被制裁行业业务的中国企业应结合相关制裁规则，评估针对不同行业的制裁的具体覆盖范围，确保更加准确和全面地评估自身业务可能面临的潜在行业制裁风险。9 .做好尽职调查与合规工作建议存在涉俄业务的中国企业在业务开展过程中做好尽职调查与合规承诺管控，避免自身在不知情的情况下为俄罗斯规避制裁或是为其被美国重点限制的活动等提供支持，进而引发潜在制裁合规风险。企业应建立完善的交易梳理流程，搭建全面、高效的贸易合规体系，以识别对外贸易中的出口管制风险并及时采取应对

15、措施。注1 https:/home,treasury,govnewspress-re1eases/jy21172 FederalRegister:PublicInspection:AdditionsofEntitiestotheEntityList3 https:/WWw.bis.doc.govindex.php2011-09-14-14-10-06russia-export-controls4 https:/Www.state,govimposing-measres-in-response-to-navalnys-death-and-two-years-of-russias-fu11-scale-war-against-ukraine/5 https:/ec.europa.eucommissionpresscorner/detai1/enip249636 https:WWw.gov.uk/government/news/new-uk-sanctions-mark-two-years-since-russias-illegal-invasion-of-ukraine张国勋（中伦律师事务所）电话：+861050872905;邮箱：zhangguoxun北京办公室高级顾问业务领域：贸易合规和救济，反垄断和竞争法，海关和进出口特色行业类别：通讯与技术王大