证券从业资格《金融市场基础知识》考前点题卷一[新型题].docx

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1、证券从业资格金融市场基础知识考前点题卷一新型题单选题1.直接融资的特点是（）。A.融资方式一般具有可逆性B.融资信誉的差异性相对较小C.融资者有相对较强的自主性D.融资的相对集中性（江南博哥）正确答案：C参考解析：直接融资的具体特点包括：（1）直接性。（2）分散性。（3）信誉的差异性较大。（4）部分不可逆性。（5）相对较强的自主性。单选题2.（）定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国银行保险监督管理委员会D.中国证监会正确答案：A参考解析：国务院金融稳定发展委员会定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大

2、问题的议事协调机构”。单选题3.全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创新层和成长层B.创新层和基础层C.成长层和基础层D.创业层和成长层正确答案：B参考解析：全国中小企业股份转让系统设立伊始分设创新层和基础层。符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层和基础层管理。单选题4.基础设施基金份额的发售中，战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的（）。A. 10%B. 30%C. 20%D. 40%正确答案：C参考解析：基础设施基金份额的发售分为战略配售、网下询价并定价、网下配售、公众投资者认购等，其中战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%,基

3、金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。单选题5以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是()。A.贸易资金的流动B.套利性资本的流动C.国际直接投资D.国际间接投资正确答案：C参考解析：国际长期资本流动方式主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际贷款三种形式。国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动。单选题6.属于金融机构类投资者的是()。A.中央银行B.企业集团财务公司C.中国证券金融股份有限公司D.中央汇金投资有限责任公司正确答案：B参考解析：金融机构类投资者，是指

4、进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构，包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。单选题7.下列不属于开放式基金认购步骤的是()。A.开户B.确认C.认购D,交易正确答案：D参考解析：开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。单选题8.创业板市场的功能不包括()。A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.帮助提升公司股价正确答案：D参考解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化

5、资源配置、促进产业升级等作用。单选题9.下列属于郑州商品交易所的品种是()。A.螺纹钢B.玉米淀粉C.早釉稻D.聚丙烯正确答案：C参考解析：7-4我国商品期货市靖交易品稗交所交外数上海期货交0所26黄金、白、itM.热轧卷板.不忸铜，MM.低国燃料油、4BK油.石油初育.天然皎、209K.锻裁、原油期权、铜期权,忸窈权、WMtt.黄金期权.天然股期权哥州育鸟交&所31白绿、ff.*.单”而、菜杼融、泊集材.惠H油、梅妙、摹果,tie.花学、动力X.PTA.lr.我购、桂铁、UU.原素、Mtf.Ifi、白精明权，,花用收，菜籽油期权.臬M帕IR极、花生期权,PTA期杈、掌的M极.动力煤期权大茂A

6、iM文国所32玉米.玉米淀L黄大IiI号.黄大舞2号.U输.。浦.椽泊.好事板.K金徽、MX.*.生ML*乙乙餐.焦炭、熏煤.乙二、率乙始、液化石油气、。帕画极，玉米期权.岐IrJilH权、康化6气期权、X乙嫉IH权.量叙乙嫁用权、或内婚制权、标楣清朝极、黄大Ql9期.黄大Q2期权、弘油第权单选题10.下列关于资产证券化参与主体的主要职能的说法中，错误的是()。A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管，服务机构通常由发起人担任，并为提供的服务收费B.信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此向特殊目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任C.发起人是资产证券化的起点，是基

7、础资产的原始权益人D.特殊目的机构是以资产证券化为目的而特别组建的独立经济主体，一般采取有限责任公司或股份有限公司的形式正确答案：D参考解析：特殊目的机构(SPV)是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持债券，资产则是向发起人购买的基础资产。SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。SPV是一个法律上的实体，可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。单选题HL下列关于金融期货与金融期权的区别说法中，错误的是()。.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同正确答案：C参考解析：金融期货与金融期权的区别：(1)基

8、础资产不同。交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。现金流转不同。盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同单选题12.根据基金信息披露禁止性规定，下列说法正确的是()。A.某基金在披露文件中可承诺收益B.某基金在披露文件中可披露其证券投资业绩预测C.某基金在披露文件中可披露著名学者祝贺基金成立的贺信D.某基金在披露文件中可同时披露基金合同、招募说明书和托管协议正确答案：D参考解析：基金信息披露的禁止性规定包括：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)对证券投资业绩进行预测。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。(5)登栽任何自

9、然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(6)中国证监会禁止的其他行为。单选题13.封闭式基金的存续期应在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年正确答案：D参考解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。单选题14.世界上第一个证券交易所是()。A.伦敦证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.纽约证券交易所D.费城证券交易所正确答案：B参考解析：1602年，荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。单选题15.证券公司向客户融资、融券，应当

10、向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金以()充抵。A.国债B.收益凭证C.证券D.外汇正确答案：C参考解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。单选题16.转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%正确答案：B参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%o单选题17.在证券结算中，()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。

11、A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.全额结算正确答案：B参考解析：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。其中，净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。单选题18.证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。A.9B. 6C. 12D. 3正确答案：B参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。单选题19.K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的()。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B参考解析：技术分析法的理论包括K线理

12、论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。单选题20.下列关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序的说法中，错误的A.转管可以撤单B.转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管C.在同一证券公司的不同席位之间。当日买入证券可以转托管D.在不同证券公司的席位之间，当口买入证券不可以转托管正确答案：B参考解析：转出证券营业部按照深交所有关规定。在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。单选题21.在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的。进行核实。A.委托单B.账户上的证券C.账户上的资金D.相关证件(如身份证件等)正确答案：D参考解析：在委托

13、受理过程中，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。单选题22.如果可转换公司债券的面额为100O元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。A. 55.56B. 50C. 18D. 20正确答案：B参考解析：转换比例二可转换债券面额转换价格二IOoO20=500单选题23下列商品期货中，不属于农产品期货的是()。A.玉米B.豆油C.棉花D.原油正确答案：D参考解析：原油属于能源化工期货。商品期货的分类：图7-1商品期货的种类单选题24.下列不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。A.低于该成交

14、价的所有卖出委托全部成交的价格B.高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格C.可实现最大成交量的价格D.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格正确答案：D参考解京后据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。单选题25.下列关于零息债券、附息债券、累息债券的说法中，错误的是O。A.零息债券不计利息，折价发行，到期还本B.累息债券可视为面值等于到期还本付息额的零息债券C.附息债券可以视为一组零息债券的组合D.通常3年期以内的债券为零息债券正确答案：D参考解析：零息债券不计利息，折价发行，到期还本，通常1年期以内的债券为零息债券。单选题26.下列关于基金投资管理的说法中，错误的是()。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令B.基金经理不可以直接进行交易C.基金的交易实行集中交易管理制度D.研究部门提供各类研究报告为基金的投资管理提供决策依据正确答案：A参考解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。单选题27.下列属于直接融资的是()。