管理咨询机构等级评定规范.docx

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1、ICSDB4403深圳市地方标准DB44O3TX2023管理咨询机构等级评定规范RatingSpecificationforManagementConsultingOrganization（征求意见稿）20XX-XX-XX 实施20XX-XX-XX发布深圳市市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14评价对象15等级评定原则15.1自愿性原则15.2公平性原则25.3保密性原则25.4规范性原则26参评资格27等级划分标准27. 1等级划分27. 2等级划分具体条件28等级评定指标28. 1党建工作28. 2依法经营38 .3综合实力39 .4经营管理38. 5经营

2、规模38. 6咨询能力38. 7服务质量39等级评定程序39. 1评定时间310. 2发布公告311. 提交申请312. 中请受理413. 5资料审查414. 6综合评定49.7反馈与发布410等级评定证书管理415. 1证书有效期415.2 监督415.3 复评410.4升级评定510.5证书监管510.6证书撤销5附录A（规范性）管理咨询机构等级评定评分细则6附录B（资料性）管理咨询机构等级评定申请书11本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由深圳市市场监

3、督管理局提出并归口。本文件起草单位：本文件主要起草人：管理咨询机构等级评定规范1范围本文件规定了管理咨询机构等级评定对象、原则、参评资格、等级划分标准、等级评定指标、程序、证书管理的要求。本文件适用于对管理咨询机构的等级评定。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1管理咨询服务managementconsultancyservice根据客户需求，管理咨询人员通过深入调查、分析，找出客户管理中存在的关键问题及其产生的原因，运用现代管理的方法和工具，有针对性地提出科学的、切实可行的解决方案，并指导客户实施方案，帮助客户创造价值或促进变革的过程。3.

4、2管理咨询机构managementconsuItancyorganization向客户提供有偿管理咨询服务的组织。注：充当管理咨询服务（3.1）的经纪人或介绍人（推动者）或向管理咨询机构提供管理支持（例如发票，薪金支付等）的组织不被视为管理咨询机构。3.3客户CUStOmer提出并确认管理咨询需求，采购管理咨询服务的组织或个人。4等级评定对象从事管理咨询服务，认可本文件评价内容且自愿申报的管理咨询机构。5等级评定原则管理咨询机构的等级评定采取自愿申报的原则。5. 2公平性原则评定机构应严格按照本文件规定的条款内容，秉承公平、公开、公正的原则开展等级评定工作。5.3 保密性原则参与评定的工作人员

5、在评定过程中，对管理咨询机构的商业秘密负有保密责任。5.4 规范性原则评定机构依据本文件的条款规定，审核参评机构的申报材料，并严格遵守评定程序。6参评资格参评机构必须同时具备以下条件：a）必须是在中华人民共和国境内依法注册登记、提供管理咨询服务且自主经营、独立核算、自负盈亏、自担风险的法人机构；b）具有良好的商业信誉,近三年未被市场监督管理部门在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单或未被列入经营异常名录；c）具有良好的纳税记录，近三年未被税务机关处罚；d）参评机构及其法定代表人近三年未被法院列入失信被执行人名单（查询网站：）；e）参评机构及其法定代表人近三年未被判决或裁定发生犯罪

6、行为（查询网站：wenshu.court,）；f）无严重违反行业规章和行业公约的行为；g）申报的材料无弄虚作假。7等级划分标准7.1 等级划分管理咨询机构的等级划分为AA、AAA.AAAA.AAAAA四个等级。7.2 等级划分具体条件7. 2.1管理咨询机构的等级除AA级以外,均依据所有评定指标得分的总和确定,评定指标的总分为1000分，具体划分如下：a） 850分VAAAAA级WlOOO分；b） 700分VAAAA级W850分；c） 450分VAAA级W700分；d） AA级：依法注册、依法纳税、有经营场地、有咨询业绩、有中级职称人数22人、有协会培训上岗证。7.2.2具体评定指标应符合附录

7、A管理咨询机构等级评定指标评分细则的要求。8等级评定指标参评机构拥护中国共产党的领导，重视基层党组织建设和员工政治思想教育，发扬基层党组织的先锋模范带头作用。评定指标包括：党群建设、党建荣誉。8.2 依法经营参评机构遵守国家法律法规，合法经营。评定指标包括：依法注册、依法纳税、依法用工。8.3 综合实力反映参评机构提供管理咨询服务人员、场地、资金、无形资产等综合能力。评定指标包括：注册资本、人员规模、办公场地、企业荣誉、社会公益。8.4 经营管理反映参评机构的经营和管理能力。评定指标包括：公司治理、财务管理、业务管理、信息化管理、咨询数字化、风险管理、安全管理、企业文化。8.5 经营规模反映参

8、评机构经营效益、经营业绩、经营成果。评定指标包括：客户数量、咨询业绩、纳税规模、单项合同金额。8.6 咨询能力反映参评机构咨询、人才、研发等专业服务能力。评定指标包括：擅长领域、专业人才、研发经费、研发成果。8.7 服务质量反映参评机构在管理咨询服务项目的全过程质量管理及控制能力。评定指标包括：流程制度、人才培育、投诉处理、客户纠纷。9等级评定程序9.1评定时间评定工作每年组织两次，上下半年各一次。9.2发布公告评定机构在相关媒体上公告等级评定工作具体事项。9.3提交申请9.3.1申请单位应按照评定机构所提供的管理咨询机构等级评定申请书（参见附录B）具体要求填写相应信息。9.3.2申请单位申请

9、时应提供以下材料：a）等级评定申请书；b）申请单位营业执照复印件；c）申请单位法定代表人身份证复印件；d）申请单位信用等级报告；e）近三年财务审计报告；f）纳税申报表；g）有代表性咨询服务合同与发票的复印件；h）参评单位专业人员情况说明；i）知识产权相关材料；j）房屋产权证明或租赁证明；k）党建工作记录；1）公益活动记录；m）其他证明机构实力的有效资料。9.4 申请受理9.4.1 申请单位应遵循本文件所制定的申请程序，提交相关的材料，否则评定机构将不予受理。9.4.2 申请单位应承诺所有提交材料信息真实有效。9.5 资料审查9.5.1 评定机构根据评定程序、等级评定指标评分细则的要求，依照本文

10、件相关规定，在正式接收申请后15个工作日内，对申请单位所提交的申请文件与材料进行初步审查并保存相关审查记录。9.5.2 材料审查：申报材料应齐全，符合本文件规定；若申报材料不符合要求，评定机构应及时通知申请单位在规定时间内进行补充和完善；若申报材料经审核仍不合格的，不予以受理，评定机构需说明不予受理的原因。9.5.3 现场审查：评定机构根据申报单位所申报的等级，进行现场考察并与相关人员访谈，核实材料的真实性。9.6 综合评定9.6.1 由评定机构组织评定专家进行综合评定。在评定过程中，评定专家应对评定资料进行客观、严谨、公正的审查并给出评分。9.6.2 评定结束时，由审查小组成员和评定机构专家

11、所组成的评定委员会签署评定意见。9.6.3评定机构应公示评定结果，公示期为10个工作日。如在公示期内提出异议的，评定机构经过核实认为有必要的可以对异议进行复核并重新评定。9.7反馈与发布9.7.1评定机构应将评定结果反馈给申报单位。9.7.2评定机构在公示期结束后，对无异议的申报单位按相关程序向社会公布最终结果并颁发管理咨询机构等级评定证书。10等级评定证书管理10.1 证书有效期管理咨询机构等级评定证书有效期为三年。10.2 监督评定机构应设置投诉电话和邮箱，接受有关部门、客户单位和社会的监督。10.3 复评评定结果从公告颁布之日起生效，有效期为三年.三年过后应进行更评，证书到期前三个月内提

12、交复评资料。匏评不通过的，须满一年后方可再次申请。10.4 升级评定获得通过的参评机构满三年后,方可申请升级评定。升级评定不通过的,须满一年后方可再次申请。10.5 证书监管管理咨询机构在证书有效期内，如果出现客户投诉、恶意竞争、扰乱行业市场秩序等不良行为，评定机构调查核实后，视情节轻重对其进行整改、暂停、降级等处理。10.6 证书撤销持证机构发生下列情况时，经评定机构核实，应撤销等级证书：a）因破产、歇业或其他原因终止咨询服务及相关业务活动；b）因分立、合并等咨询服务能力的条件发生较大变化，未及时申请变更；c）因咨询主营业务质量下降，导致客户投诉较多；d）因自身原因造成所承担的咨询项目出现较

13、大事故，被政府部门通报、处罚；e）涂改、伪造、出租、出借、转让证书；f）存在弄虚作假、违法违规、违反合同约定等不诚信行为。附录A（规范性）管理咨询机构等级评定评分细则管理咨询机构等级评定指标共分为7大项30小项，涵盖了被评价机构的党建工作、依法经营、综合实力、经营管理、经营规模、咨询能力和服务质量。表A.1给出了管理咨询机构等级评定指标权重，表A.2给出了管理咨询机构等级评定评分细则。表A.1管理咨询机构等级评定指标权重表序号一级指标名称一级指标权重二级指标名称1党建工作2%党群建设党建荣誉2依法经营10%依法注册依法纳税依法用工3综合实力10%注册资本人员规模办公场地企业荣誉社会公益4经营管

14、理18%公司治理财务管理业务管理信息化管理咨询数字化风险管理安全管理企业文化5经营规模20%客户数量咨询业绩纳税规模单项合同金额6咨询能力28%擅长领域专业人才研发经费研发成果7服务质量12%流程制度人才培养投诉处理客户纠纷一级指标二级指标评价标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值1党建工作201.1党群建设10成立有基层党组织且组织健全，得4分成立有工会及团组织且组织健全，得2分党组织是否参与企业重大事项的决策，得2分；党组织生活有序有效开展，得2分查阅机构提供的上级党组织、工会组织的批复文件；查阅党建记录、工会记录等1.2党建荣誉10获得街道、区县、市州级别的组织或个人荣誉，每项得5分；获得省、直辖市级别的组织或个人荣誉，每项得5分；获得国家级别的组织或个人荣誉，每项得10分：查阅机构提供的荣誉证书、资料等，满分10分2法营依经1002.1依法注册20咨询机构应依法设立，合法经营，是能够独立承担民事责任的法人，具有国家法定机构颁发的营业执照、组织机构代码证、税务登记证或三证合一后的营业执照，得5分；依法年检，得5分；有注册登记