吉安市工业发展引导基金实施方案.docx

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1、吉安市工业发展引导基金实施方案为进一步深化投融资体制改革，探索政府资金市场化运作模式，促进金融与产业、实体经济深度融合，推动工业招大引强，促进产业倍增升级，助力全市“三区”建设，根据吉安市发展升级引导资金实施方案（吉府办字（2019）46号）精神，决定设立吉安市工业发展引导基金（以下简称市引导基金），现制定如下实施方案。一基金名称市引导基金采取“1+N”母子基金相结合的运作方式，其中：“1”为引导母基金；N”为包含电子信息产业发展基金和现代产业高质量发展基金两支产业子基金在内的若干子基金（具体名称以工商登记为准）。二、注册地址注册地址：江西省吉安市。三、存续期基金存续期：原则上母基金“5+5”

2、，即投资期5年，退出期5年；子基金“4+3”，即投资期4年，退出期3年。具体可根据产业和项目实际情况适当调整。四、基金组建方式由市县两级共同出资设立，充分发挥财政资金的引导和杠杆作用，引导金融机构和社会资本共同投资重大工业项目。五、基金规模和资金来源（一）基金规模总规模260亿元人民币，首期规模50亿元人民币。（二）资金来源母基金首期认缴20亿元，其中，市本级认缴出资5亿元（市财政认缴出资4亿元，相关平台认缴出资1亿元），井冈山经开区和各县（市、区）认缴出资15亿元，母、子基金可通过向省级政府投融资平台、金融机构及社会资本募集资金，做大规模。按照“政府引导和市场化决策”相结合的原则，母基金下设

3、电子信息产业发展基金和现代产业高质量发展基金，其中：电子信息产业发展基金为政府主导决策基金，首期目标规模为30亿元，其中引导母基金认缴出资12亿元，撬动金融机构和社会资本18亿元以上；现代产业高质量发展基金为市场化决策基金，首期目标规模为20亿元，其中引导母基金认缴8亿元，撬动金融机构和社会资本12亿元以上。六、基金设立（一）基金管理人要求电子信息产业发展基金的基金管理人须符合国家发改委政府出资产业投资基金管理暂行办法相关要求，熟悉我市电子信息产业发展情况，能梳理出我市电子信息产业供应链中需要强链、补链、延链的关键环节；具备丰富的一级市场投资经验和二级市场操作能力；具有丰富的政府合作经历及辅助

4、政府招商能力；会同投融资平台制定合适可行的募、投、管、退实施计划；根据市引导基金投资管理委员会、市引导基金投资决策委员会决议或相关配套政策协助项目实施；定期向市引导基金投资管理委员会办公室及投融资平台报告引导基金运营管理重大事项等。现代产业高质量发展基金及其他专项子基金遴选对应行业专业的投资机构作为基金管理人。（二）基金注册母基金注册在吉安市，基金组织形式为有限合伙制；电子信息产业发展基金和现代产业高质量发展基金注册在吉安市（其中，现代产业高质量发展基金直投项目或设立的子基金经行业主管部门或者第三方权威机构认定特别优质的，可注册在外地），基金组织形式为有限合伙制或公司制；其他子基金注册在各县（

5、市、区），基金组织形式为有限合伙制或者公司制。基金募集完毕，基金管理人应当根据相关规定，及时办理基金备案手续。（三）投资方式按照“科学、严谨、程序、规范”的原则“撬动社会资本、推动产业发展、滚动循环增效”，采用政府引导和市场化相结合的手段，以设立子基金或产业直投作为主要投资方式。（四）投资领域和区域电子信息产业发展基金重点投向吉安市范围内电子信息产业、相关主导产业以及井冈山经开区、各县（市、区）主导产业中的新引进重大项目、“老树发新枝”重大项目、拟上市公司募投项目与上市公司定增项目等；项目投资额原则上20亿元以上（部分投资额在5亿元以上的轻资产高附加值项目除外，吉安本地上市公司定增项目不受限制

6、）；项目需纳入市引导基金投资管理委员会办公室建立的重点项目库。现代产业高质量发展基金主要投向全市“1+4+N”产业中重大项目，具体由投融资平台和基金管理人协议商定，投资于吉安市范围内项目的总投资不低于我市出资规模（含投资后迁入吉安的项目）。对“两高”及不符合能源消费“双控”政策要求项目实行一票否决。七、基金管理决策市引导基金成立后，按照市引导基金投资管理委员会负责顶层设计，市引导基金投资管理委员会办公室负责统筹协调，投管委代表政府授权市新庐陵公司为政府出资代表（LP）,由其遴选基金管理机构（GP）,共同组建若干基金的模式运行。（一）成立市引导基金投资管理委员会（以下简称“投管委”）由市政府常务

7、副市长任主任，分管工业的副市长任常务副主任，市工信局、市财政局、市政府金融办、市国资委、市发改委、市商务局、市科技局、市新庐陵公司等部门单位主要负责同志为成员。具体职责是：负责审定引导母基金及其参与设立子基金的组建方案、管理办法、投资制度、财政资金出资方案，听取市引导基金投资管理委员会办公室和市新庐陵公司、基金公司日常工作情况汇报，确定拟落地项目，以及批准引导基金投资、运行、管理、退出过程中重大事项审定等。（二）设立市引导基金投资管理委员会办公室（以下简称“投管办”）投管办设在市工信局，由市工信局主要负责同志担任办公室主任，市工信局、市财政局、市政府金融办、市国资委、市发改委、市商务局、市科技

8、局、市新庐陵公司等单位分管负责同志为成员。具体职责是：负责统筹协调市引导基金出资；研究市引导基金有关指导政策、管理措施；初步汇总、筛选、审核申报项目并建立重点项目库；投管委授权的其他工作。（三）组建市引导基金投资决策委员会（以下简称“投决会”）市新庐陵公司作为市级财政的出资代表和市引导基金的投融资执行主体，负责组建投决会，由市工信局、市财政局、市商务局、市国资委、市新庐陵公司、基金管理人和主要投资方代表组成。具体职责是：审议审定基金管理人拟定的母、子基金组建方案；基金管理人提请召集投资决策会议时，就基金管理人提交的材料进行审议审定并形成决议；决议基金管理人拟定的投资方案等；将引导基金运行管理过

9、程中有关重大事项提交投管委审定。（四）政府主导决策基金工作及决策流程1.项目申报及审批流程（1）基金管理人组建引导母基金或子基金；（2）各县（市、区）政府向投管办申报项目；（3）投管办与基金管理人汇总建立重点项目库；(4)市新庐陵公司配合基金管理人建立项目组，共同组织项目材料。其中包括项目简介、可行性研究报告、尽职调查报告(法务尽调报告及现场尽调报告)、行研意见书等材料；(5)基金管理人完成材料整理后，由基金管理人内部相关责任部门及第三方专家等发起项目评审会；(6)评审会讨论投票同意并通过之后，拟定完整项目报告及评审会投资意见书(若未通过，则由项目组进一步与项目方就评审会上项目涉及的相关具体事

10、项进行谈判、调整或对其它遗漏之处予以补充；沟通完善后进行尽职调查，出具报告等完整材料提交评审会再次投票表决。如评审会一直未通过，可提交投决会进行研究审定)；(7)评审会通过后，由基金管理人提请召开投决会。在投决会上，基金管理人将项目涉及所有文件资料提交投决会现场审议审定，并进行阐述说明；(8)投决会研究讨论后进行投票，市工信局、市财政局、市商务局、市国资委、市新庐陵公司、基金管理人和主要投资方代表各持一票，全票通过即算通过投资决议。投决会采取两审终审制，如果在投决会上有代表持反对票或提出保留投资意见时，基金管理人应根据相关代表反馈意见重新论证完善申报方案后，再次召开投决会审议，若同一项目方案连

11、续两次未全票通过，则由投决会提请投管办上报投管委，由投管委召开会议审定；(9)市新庐陵公司会同基金管理人具体操作执行。2.项目退出及审批流程（1）项目到期或申报提前退出；（2）市新庐陵公司会同基金管理人整理项目所有资料；（3）基金管理人安排签约的律师事务所及会计事务所对项目出具合规意见书及项目审计报告；（4）基金管理人提交完整的项目材料、投资管理记录、合规意见书、审计报告等相关资料，报投决会、投管委审议审定；（5）市新庐陵公司会同基金管理人具体执行操作退出。（五）市场化决策基金工作及决策流程市场化决策基金运营管理过程中，除参与出资阶段的基金合伙协议及出资方案需按照投决会或投管委的审议决策执行外

12、，其对具体项目的投资、退出等都按照已决策通过的基金合伙协议执行。八、管理机制（一）运作模式“1+N”母子基金相结合。（二）基金托管基金委托在吉安本地设有营业机构的商业银行进行资金托管，托管银行需具有基金托管资格，并分别于每年7月10日和次年1月10日向基金管理人、市新庐陵公司、投管办报送基金半年度和年度资金收支情况，并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告，若托管银行受托资金出现异常情况，托管银行应及时向投管办、市新庐陵公司报告。托管银行要配合市新庐陵公司和基金管理人做好账户管理、资金清算、资产保管等事务，并对投资活动实施动态监管，防范财务风险。（三）投资限制市引导基金投资须符

13、合国家发改委政府出资产业投资基金管理暂行办法等文件相关要求，引导母基金可发起设立市政府重大单个项目基金等子基金，并对已设立的子基金进行增资，具体项目主要由引导母基金参与设立的子基金负责投资。其中：引导母基金对子基金的出资额不得超过自身募集规模的20%且不超过子基金募集规模的40%；电子信息产业发展基金参与设立子基金或对市政府重大单个项目基金的出资比例根据决策的投资计划执行；现代产业高质量发展基金参与设立子基金或对单个项目投资时的出资比例不得超过自身募集规模的20%且不得超过参股子基金募集规模的30%；股权投资不能成为第一大股东；在符合国家法律法规和相关政策前提下，特别重大的项目可一事一议。（四

14、）政府主导决策基金投资流程1.项目来源。由井冈山经开区和各县（市、区）政府申报，投管办汇总建立形成重点项目库，并将初步符合投向要求的入库项目推荐给基金管理人筛选。2 .初步筛选。由基金管理人组织专业人员对入库项目进行初步筛选，选出拟进行初步调查的项目。3 .项目立项。基金管理人对初步筛选后的重点项目进行立项，并逐步开展初步调查。4 .初步调查。基金管理人根据基金投资原则和标准，组织专业人员对通过初步筛选的项目开展初步调查。5 .项目初评。基金管理人根据项目初步调查结果召开项目初评会，项目通过初评后，基金管理人正式立项并组建项目尽职调查小组。6 .尽职调查。项目尽职调查由基金管理人委托专业的法律

15、、财务咨询机构（通常为律师事务所、会计师事务所）分别对拟投资项目进行法律尽职调查和财务尽职调查，并由项目小组负责人组织有关人员以及基金管理人以外的行业专家对项目进行技术及行业尽职调查，尽职调查要在全面、科学、审慎和高效的基础上进行，原则上在一个月内完成，特别复杂的项目可适当延长。尽职调查完成后，尽职调查小组提交尽职调查报告。7 .项目论证。基金管理人对尽职调查报告内容进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架（包括股权比例、价格等）与项目方进行价格等投资条件谈判，根据谈判结果完善尽职调查报告，完成风险评估报告、投资建议书等资料。8 .基金管理人项目评审。基金管理人内部召开

16、由第三方行业专家、投资领域专家等组成的投资评审会对项目进行评审，出具投资评审意见书，并决定是否将项目资料、评审意见等提交投决会审议。9 .投决会审议与决策。基金管理人提请召开投决会，投决会决议经全数代表投票审议，全票通过即投资决议通过。若同一项目方案连续两次未全票通过，则由投决会提请投管办上报投管委，由投管委召开会议审定投资事项。10 .签约与投资。投决会作出正式投资决议后，基金管理人聘请法律顾问协助起草法律意见书，市新庐陵公司会同基金管理人实施投资。（五）市场化决策基金投资流程基金管理人根据基金合伙协议及基金管理人内部风控决策机制实施投资流程，市新庐陵公司依据授权代表政府履行相关监管职责。九、投资退出（一）退出决策政府主导决策基金的基金管理人提出投资项目的退出方案，由投