商业伙伴合规管理指南.docx

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1、商业伙伴合规管理指南公司的合规管理应服务于公司挑选诚实守信、合规经营的业务伙伴，与其维持健康良好的业务合作关系的目的。对商业合作伙伴的合规管理一般体现在合作伙伴选择和后续管理环节，为加强公司商业伙伴合规管理，编制了本指南。一、商业伙伴的定义商业伙伴是指与我公司存在业务或潜在业务、工作往来的外部法人、其他组织或自然人，通常包括供应商、客户，以及咨询机构、代理机构、中介机构等其他第三方。供应商是指向我公司销售商品或提供服务（劳务）的商业伙伴，如煤炭供应商、物流服务商及其他商品供应商，中介、咨询、代理服务商、信息技术服务供应商等。客户是指向我公司购买商品或服务的商业伙伴，主要有煤炭贸易市场客户，电厂

2、、供热公司、水泥厂等用煤客户或中间贸易商。二、商业伙伴合规管理工作应遵循原则诚信合规原则。在经营方面，企业必须遵守社会公德、国家法律法规，做到诚实守信、合法合规经营。合作共赢原则。对于两个主体来说，应建立在优势互补、资源共享、互助互利、相互信任的基础上，双方交易、合作等行为，对双方均有好处，实现利益、利润共享共赢。分类分级原则。在合作商业伙伴合规管理中，将风险划分类型、分级管理。三、商业伙伴合规风险主要类型1 .主体资格风险。是指主体从事经营活动时依照法律或专业规范应当具备的相应的资质，但因其主体资格不符合规范或法律而造成的法律责任、经济损失、声誉损失或其他负面影响风险。2 .资质能力风险。是

3、指企业经营资质与能力不足所造成的法律责任、经济损失、声誉损失或其他负面影响风险。3 .商业伙伴挂靠风险。商业伙伴借用或挂靠他人企业主体资格开展经营活动，所带来各项责任与风险。4 .反垄断合规风险。是指实施违规垄断行为所引起的法律责任、经济损失、声誉损失、其他负面影响风险。5 .反洗钱合规风险。是指企业没有遵守相应的反洗钱法律法规而造成损失的风险。6 .知识产权合规风险。是指企业及其员工因知识产权不合规行为,引发法律责任，造成刑事追责、经济或声誉损失以及其他负面影响。7 .数据保护合规风险。是指企业没有遵守相应的数据保护法律法规而造成损失的风险。8 .生态环境保护合规风险。是指企业因环境保护违规

4、行为而引发相关法律责任、监察处罚、财务和声誉损失甚至倒闭的风险。9 .生产安全合规风险。是指企业在生产经营中违规行为而引发相关法律责任、监察处罚、财务和声誉损失甚至倒闭的风险。10 .劳动用工合规风险。是指企业在劳动用工中违反有关劳动用工相关法律法规而造成损失的风险。IL腐败和商业贿赂合规风险。指企业在业务交往中违反腐败和商业贿赂合规管理时所带来的法律责任、财务和声誉损失风险，主要表现在礼品和款待、涉及第三方支付及捐赠和赞助等合规风险事项。四、商业伙伴合规风险分级管理（一）商业伙伴合规风险分级按照公司合规管理，对商业伙伴实行分级管理，重点关注与供应商、客户等商业伙伴的合规义务，以及相关合规义务

5、履行能力和履行情况。综合考虑商业伙伴资信能力调查情况、商业伙伴相关合规风险发生的可能性，以及违规后果对公司的影响程度等因素，将商业伙伴分为高风险级、较高风险级、中风险级、低风险级。具体商业伙伴合规风险分级如下表。商业伙伴合规风险分级风险分级划分内容无不良行为界定有不良行为界定低风险等级商业伙伴1 .企业经营业务正常开，所提供营业执照、法定代表人身份证明、银行开户、资质许可、财务审计报告、业绩证明等材料数据与国家企业信用公示系统信息一致，企业年报按期上报，且未列入经营异常名录、严重违法失信名单；2 .未受到中国市监管行政处罚文书网处罚；3 .国家企业信用信息公示系统或信用中国信用信息报告中行政管

6、理、诚实守信、严重失信主体名单、经营异常、信用承诺、信用评价、司法判决、其他等评价无不良失信行为全无信息；行政处罚等行为；4信用中国中企业未列入严重违法失信行为，法定代表人未例入失信被执行人，未列入拖欠工资失信联合惩戒对象，未列入重大税收违法失信主体，未列入严重违法超限超载运输失信当事人，未列入安全生产领域严重失信惩戒名单。中风险等级商业伙伴L企业经营业务正常开，所提供营业执照、法定代表人身份证明、银行开户、资质许可、财务审计报告、业绩证明等材料数据与国家企业信用公示系统信息一致，且未列入经营异常名录、严重违法失信名单。2 .国家企业信用信息公示系统或信用中国信用信息报告中诚实守信、严重失信主

7、体名单、经营异常、信用承诺、信用评价、司法判决、其他等评价无不良失信行为信息等行为。3 .信用中国中企业未列入严重违法失信行为，法定代表人未例入失信被执行人，未列入拖欠工资失信联合惩戒对象，未列入重大税收违法失信主体，未列入严重违法超限超载运输失信当事人，未列入安全生产领域严重失信惩戒名单。1 .年报未按期上报2 .有行政处罚较高风险等级商业伙伴1 .企业经营业务正常开，所提供营业执照、法定代表人身份证明、银行开户、资质许可、财务审计报告、业绩证明等材料数据与国家企业信用公示系统信息一致，且未列入经营异常名录、严重违法失信名单；2 .国家企业信用信息公示系统或信用中国信用信息报告中行政管理、诚

8、实守信、严重失信主体名单、经营异常、信用承诺、信用评价、其他等评价无不良失信行为信息。L年报未按期上报2 .有行政处罚3 .有司法诉讼案件3.信用中国中企业未列入严重违法失信行为，法定代表人未例入失信被执行人，未列入拖欠工资失信联合惩戒对象，未列入重大税收违法失信主体，未列入严重违法超限超载运输失信当事人，未列入安全生产领域严重失信惩戒名单。高风1.企业经营业务正常开，所提供营业执照、法定除上述不良行为外，还险等代表人身份证明、银行开户、资质许可、财务存在以下行为：级商审计报告、业绩证明等材料数据与国家企业信1.国家企业信用信息公业伙用公示系统信息一致。示系统或信用中国信用信伴息报告中行政管理

9、、诚实守信、严重失信主体名单、经营异常、信用承诺、信用评价、其他等评价无不良失信行为信息。2.信用中国中企业未列入严重违法失信行为，法定代表人未例入失信被执行人，未列入拖欠工资失信联合惩戒对象，未列入重大税收违法失信主体，未列入严重违法超限超载运输失信当事人，未列入安全生产领域严重失信惩戒名单。（二）商业伙伴合规风险管理根据商业伙伴合规风险等级不同，采取相应的合规管理措施。1.低风险等级商业伙伴管理措施对低风险等级的商业伙伴，因其发生违规行为的可能性较小，可由该商业伙伴在合同中作出相关陈述和保证，并在合同中设置对应合规条款。2 .中风险等级商业伙伴对中风险等级的商业伙伴，与其合作过程中，若其发

10、生违规行为,对我公司生产经营和品牌声誉影响在可控范围内，可根据对其资信和履约能力调查结果，提出相应处理建议和应对预案，争取事前化解风险后，再推进合作。3 .较高风险等级商业伙伴管理措施对较高风险等级的商业伙伴，如果是单一来源采购、或独家经营、区域内占据市场等类别，除采取上述措施外，我公司在合作项目合同内部审批中，必须充分披露并提示其存在的合规风险问题，同时提出风险缓释措施，获得内部审批后，由相关业务部门加强对此类商业伙伴的后续监督和审查，严格防控其合规风险。4 .高风险等级商业伙伴管理措施对高风险等级的商业伙伴，禁止与其合作。五、商业伙伴全周期合规管理1 .商业伙伴合规管理应贯穿选商、签约、履

11、约及合作结束后评价等各环节，形成全流程闭环管理。2 .建立完善商业伙伴准入管理机制。在业务开展前，加强商业伙伴调查（或尽职调查），把商业伙伴的合规管理状况纳入调查（或尽职调查）范围;通过内外部各类渠道收集审查商业伙伴相关信息与资料，了解掌握商业伙伴自主履行其相关合同义务或承诺的能力情况及可信任程度，优选资质完备、信誉良好的商业伙伴建立合作关系。3 .完善合同合规条款，将合规审查嵌入合同管理流程中，确保与我公司建立合作关系的商业伙伴及合同内容符合公司合规管理要求,避免因该商业伙伴的不合规行为导致我公司承担连带责任。4 .坚持将商业伙伴合规风险监测预警，作为我公司法律合规风险排查处置的重要内容，加

12、强商业伙伴履约跟踪和异常征兆动态监控,按照合规风险排查要求定期排查商业伙伴，持续关注商业伙伴的资信和履约能力情况、重点合规义务履行情况，有效防控商业伙伴合规风险。5 .完善商业伙伴合规风险应对处置机制。在合作过程中，如发现商业伙伴合规状态发生变化，可通过要求商业伙伴或相关方整改、出具书面承诺、提供有效担保、追究商业伙伴违约责任、中止/终止合作等方式，将商业伙伴合规风险控制在可承受范围内。6 .完善商业伙伴评估机制。对商业伙伴的资信和履约能力、合规状态持续情况、合规义务履行情况、合规风险整改情况等方面表现进行综合评估，强化商业伙伴合规风险分级管理和重点管控，做好建档归集工作，并将考核评估结果作为

13、合同价款结算以及后续是否与该商业伙伴合作的考量因素。六、商业伙伴合规管理保障机制1 .负面清单管理机制以防范商业伙伴合规风险、促进商业伙伴管理水平提升为着力点,按照统一规范标准，建立完善商业伙伴合规管理负面清单管理机制，明确负面清单的限制作用、纳入与移出要求等，并做好持续更新维护，为业务决策和经营活动平稳有序开展提供有力支持。2 .合规管理报告机制本着及时、准确、全面、高效的原则，建立健全商业伙伴合规管理报告机制，规范完善定期报告及专项报告要求。3 .员工合规教育培训将商业伙伴合规管理内容纳入我公司合规管理教育培训体系，通过现场宣贯、线上培训、提供培训文件自行学习等方式，多层次、多渠道、全方位

14、开展合规宣传教育培训活动，组织引导公司员工深入了解商业伙伴合规管理的重要意义和关键内容，通过公司员工业务接触传递公司商业伙伴合规管理理念，聚集商业伙伴实现互利共赢。4 .推动合规管理格式化模版化通过固化和优化商业伙伴合规管理要素和流程，推动合规管理格式化模版化，落实商业伙伴的调查（尽职调查）和合同相对方风险排查要求，格式化模版化商业合同中的一般合规条款和特殊合规条款，提升商业伙伴合规管理成效。5 .落实合规管理制度规范要求落实我公司合规管理制度规范要求，将商业伙伴合规管理作为各级各类合规检查的一项重要内容，重点检查各部门是否明确商业伙伴合规管理落实;是否落实公司合规管理标准规范与流程;商业伙伴

15、合规管理工作执行的有效性等。附件：商业伙伴合规管理负面清单商业伙伴合规管理负面清单序号管理阶段负面清单项备注1合作-XX-刖L所提供营业执照、法定代表人身份证明、银行开户、资质许可、财务审计报告、业绩证明等材料与国家企业信用公示系统信息不致。2.所提企业供资质与合作业务不相符3.所提供业绩证明材料与合作业务不相符4.所提供人员、机械设备资质与合作企业（使用）权属不一致5.所提供场地、铁路专用线等与合作企业权属不一致或无权与他人合作共用6.国家企业信用信息公示系统,企业年报未按期上报，出现异常。7.国家企业信用信息公示系统，列入经营异常名录8.国家企业信用信息公示系统，列入严重违法失信名单9.中国市监管行政处罚文书网，列入行政处罚记录10.信用中国信用信息报告行政管理有不良失信记录IL信用中国信用信息报告诚实守信有不良失信记录12.信用中国信用信息报告严重失信主体名单有不良失信记录13.信用中国信用信息报告经营异常有不良失信记录14.信用中国信用信息报告信用承诺、信用评价有不良失信记录15.信用中国信用信息报告司法判决有不良失信行为记录16