论文-基于决策支持系统的项目风险管理.docx

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1、现实生活中，建设工程项目面临着不少风险。而风险既可能会带来灾难，也可能会带来利润，关键是如何看待风险，并对风险进行有效管理。实践证明，要成功达到规避工程风险，节约成本，甚至增加赢利的目的，必须实施风险管理。本文在借鉴风险管理研究相关资料的基础上，首先介绍了工程项目风险管理国内外的研究现状，其次介绍了全面风险管理的五个方面，然后把风险效用理论、前景理论、决策支持系统等相关内容应用到工程项目风险管理理论中，初步建立了工程项目风险管理决策支持系统模型，为决策者进行风险识别、估计、评价与决策，提供了理论指导与方法。关键词：工程项目，风险管理，风险决策，风险管理决策支持系统AbstractInreall

2、ife,constructionprojectsfacemanyrisks.Andthattheriskislikelytobringdisaster,itmayalsogenerateprofits.Thekeyishowtotreatriskaswellastheeffectivemanagementofrisks.Practicehasprovedthatitisimperativethatriskmanagementshouldbeimplementedtoensurethesuccessoftheprojecttoavoidrisk,reducecostsandincreasepro

3、fits.Thispapermainlyreferredtheinformationrelatedtothestudyofriskmanagement.Firstly,itintroducedthestatusofresearchontheprojectriskmanagementinsideandoutsideofChina.Sendly,itintroducedthefiveaspectsofcomprehensiveriskmanagementtheoryandthenmadeapreliminaryestablishmentofprojectriskmanagementDSSmodel

4、sbyapplyingrisk-utilitytheory,theprospecttheory,decisionsupportsystemandotherrelatedelements.Thesystemofferedpolicymakersthetheoreticalguidanceandmethodsofriskidentification,estimation,evaluationanddecision-making.Keywords:project,riskmanagement,riskdecision,riskmanagementdecisionsupportsystem摘要I.Ab

5、stractIl1 uB11.1 本文研究的意义11.2 国内外研究的现状21.3 本文研究的内容52工程项目全面风险管理概述62.1 风险概述62.2 工程项目全面风险管理理论62.3 工程项目全面风险管理过程83工程项目风险决策123.1 风险决策要素123.2 风险利益偏好和效用理论133.3 前景理论对效用理论的完善144工程项目风险管理DSS174.1 DSS的总体设计174.2 DSS的程序功能框架174.3 DSS的逻辑结构204.4 DSS实现的关键技术235结论24参考文献25致谢27Ill1前言工程项目建设的成败对于一个国家的经济增长和社会发展有着重大的影响。如宝山钢铁厂、

6、二滩水电站、京九铁路、大亚湾核电站、黄河小浪底水利枢纽工程的建成投产，对国民经济的发展、社会的进步、地区的繁荣做出了巨大的贡献。同时，工程建设项目作为人类社会经济活动的重要组成部份，在其实施过程中也必然充满了来自各个方面的风险干扰和威胁，使得项目在费用、工期、功能和运行效益等方面达不到预期的设计目标，这些风险因素通常来自项目的技术复杂性、规模大型化、投资与管理的多元化和国际化、项目实施环境的多变性、合同条件的严格性等诸多方面。由此产生了各种风险分析与管理技术，并在现代工程项目风险管理中得到了日益广泛的应用。随着工程项目招投标制、项目法人责任制和风险投资机制的逐步推行，以及由于国际风险市场的局限

7、性和我国保险市场发展相对滞后，工程项目风险日益增多，而且这些风险因素之间的内在关系显示出多层次性，风险所导致的损失也越来越大，所有这些都要求我国各经济单位加强自身的项目风险管理，特别是大型工程项目的建设中加强风险管理已成为迫切需要。而我国目前对工程项目风险的研究仍是一个薄弱环节，有待加强，如何进行有效的风险管理是本文所要研究和探讨的问题。1.1 本文研究的意义本文的研究具有一定的理论价值和实际意义，表现在以下几个方面：(1)通过风险管理的研究，有助于提高工程项目参预各方对工程项目整个生命周期中风险的识别，增强风险管理意识及风险理念，认清风险的本质，适应当今建设市场中充满变化和不确定性的环境。(

8、2)有助于风险管理者在工程项目风险分析中，认识到风险估计中时常浮现的偏差，及时对偏差做出修正，更加准确地对未来的不确定性进行估计。(3)通过把前景理和效用理论的知识应用到风险管理理论中，有助于工程项目管理者建立科学的决策机制，保障工程项目投资风险决策的正确性，消除或者减少由于风险决策失误带来的损失。(4)有利于提高风险管理水平，加强风险损失的防范与控制，保障工程项目投资的顺利实施。通过各种风险管理措施的实施，可以使工程项目建设过程中面临的风险损失减少到最小，且在风险损失发生后，通过采取有效的处理和补救措施，使风险损失控制在最小。1.2 国内外研究的现状1.2.1 风险管理的起源与发展对风险管理

9、理论的研究起源于人们早期对保险的认识。公元前18世纪，在古巴比伦王国的汉穆拉比法典中首次显现了海上保险意识的萌芽。此后，在公元前916年的共同海损制度(GeneralAVerage)以及公元前400年的船舶抵押贷款制度也都在古希腊人和胖尼基人制定的罗德法(LeXRhOdia)中有明确的记载1,2。虽然这些都属于保险思想的雏形，但考虑到保险是风险管理理论的一种，所以将其视为风险管理的理论雏形。1949年在加拉格尔(GaIIagher)的调查报告(RiskManagement,NewPhaseofCostCOmrOI)中首次使用了“风险管理，一词。第二年，莫布雷(MOWbay)等人又在保险学一书中

10、详尽阐述了“风险管理”的概念冏。由此可见，国外在风险管理方面起步的比较早。我国的风险管理正式的研究起步较晚，1987年，清华大学郭仲伟教授风险分析与决策的出版，标志我国新时期风险管理研究的开始【4】。国家计委也在1987年颁布的建设项目经济评价方法与参数中，提出对建设项目经济评价需进行不确定性分析(其中含盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析)，以预测项目可能承担的风险，确定项目在财务、经济上的可靠性。1998年卢有杰、卢家仪编著项目风险管理，促进了国内对项目风险管理的关注。由国家科委主持的国家重点科技攻关“三峡工程重大科学技术研究”项目中，安排了三峡工程的风险研究。从1987年起至1996年，天

11、津大学管理学院“三峡工程风险研究”课题组承担了三峡工程的风险分析研究，在国内首次对大型工程项目进行风险分析与评价。在此研究成果上1999年于九如主编投资项目风险分析，对大型工程项目风险分析理论与应用进行了系统的阐述【5。1.2.2 工程项目风险管理的理论研究工程项目作为集经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动。在各个方面都存在着不确定性。这些不确定性会造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程项目经济效益降低，甚至工程项目失败。因此，项目管理人员须充分重视工程项目的风险管理，将其纳入到工程项目管理之中口。工程项目风险管理就是经济单位对工程项目活动中

12、涉及到的风险进行识别、分析并制定相应的对策，以最低的风险成本，实现经济单位的价值最大化。这里的经济单位包括工程项目业主(投资商)、承包商、咨询(监理商)、建造设计商以及材料设备供应商等，他们都面临不可回避的风险。国内外学者在工程项目风险管理方面取得了丰硕的成果：Ekutsch,M.Hall将期望理论应用到工程项目风险管理之中去，认为项目经理人通过期望理论可以预见项目的风险大小和期望利益网；StephenWard,ChrisChapman认为有效的风险管理对一个项目的成功至关重要，并且需要对项目的不确定性风险管理要进行改革。武汉大学的郭俊认为工程项目风险管理的重要性体现在：降低工程项目的风险成本

13、，使工程项目的总成本降下来；通过风险识别、估计和评价，向工程项目的管理提出任务；从工程项目管理的计划职能来看，为工程项目计划的制定提供了依据；从工程项目的成本管理职能来看，增加了工程项目预算的准确性和现实性。叽(1)工程项目风险识别TerryLyons,MartinSkitmore认为集思广益是最常见的风险识别技术，直觉/判断/经验，是最常用的风险评估技术，任何单一的风险评估技术最适合所有情况DI我国学者对工程项目的风险要素和风险分类各抒己见。张刚，姚金华将工程项目的风险按照起因的不同分为两类：合同风险和建造风险。王松，范吉星，陈艳等人提出风险识别是风险管理的第一步，也是最重要的一步，其目的是

14、减少项目结构的不确定性。识别风险可采取依靠观察、掌握有关的知识、调查研究、实地勘测、采访或者参考有关资料、听取专家意见、咨询有关法规等方法03卜张静平认为风险可以有两种分法：一是按照工程风险损失所涉及的客体分类，可以分为工程项目财产损失、工程项目责任损失和工程项目人身损失；二是按照工程项目风险损失所涉及的当事人分类，可以分为工程项目开辟商或者投资商面临的风险、工程项目承包商面临的风险、工程项目监理人面临的风险、工程项目咨询人和工程项目设计人面临的风险以及工程项目贷款人面临的风险【14。季贵敏从承包商的角度将风险划分为：投资决策风险，合同风险，经营管理风险技术风险，政策性风险和关系处理风险同。王

15、春红则提出目前在项目工程中存在的主要风险有决策风险，预测风险，项目策划风险，技术风险，责任风险16。长沙理工大学的杨文安则提出：风险识别需要解决两个基本问题，即影响项目实施的风险因素有哪些？如何全面、详细地描述这些风险因素的特征？由于项目所处的内外环境始终处于不断的运动和变化之中，因此风险识别必须贯通于项目风险管理的全过程。与工程建设项目相关的环境因素包括项目种类和性质、项目参预者的情况、项目的寿命周期、项目管理的过程和项目面临的政治、经济、法律、自然等条件。风险识别需要运用风险管理人员的经验，采取一定的风险识别技术和手段来进行。项目风险识别的方法主要有头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、假设分析

16、法、情景分析法、事件树法等口刀。(2)工程项目风险分析目前国际上工程项目风险分析方法主要有概率分析法、摹拟法、专家咨询法等，而要研究具体项目的风险，还必须与项目的特点相联系。应该综合考虑项目的规模、新颖性、工艺的成熟程度、项目的类型和所在的领域，以及项目所处的地域环境等，再选择合适的风险分析方法，才干得到正确的分析结果12。我国学者在对工程项目风险分析的研究中也取得了丰硕的成果：王振强，钟登华提出风险分析从方法上可以分为定性风险分析和定量风险分析。定性风险分析方法普通不需要对风险进行量化，主要方法有风险水平矩阵表示法、风险坐标曲线表示法、层次分析法。定量风险分析方法主要是通过数学方法或者分析模型来实现对风险大小进行测量和估计。目前在工程项目风险分析方面已经有不少风险分