某省农村合作金融机构员工违规行为处理办法.docx

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1、某省农村合作金融机构员工违规行为处理办法第一章总则第一条为促进员工依法合规履职，遏制违规违纪行为，有效防范风险，保障黑龙江省农村合作金融机构资产安全、稳健经营与健康进展，根据有关法律法规、规章与本系统有关制度,制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指黑龙江省农村合作金融机构员工违反国家法律法规、金融规章与本系统有关制度，应受到处理的行为（下列简称“违规行为”）。第三条本办法适用于本系统所有员工（含劳务派遣人员）。第四条处理原则：（一）客观公正，人人平等；（二）实事求是，程序规范；（三）权责对等，惩教结合；（四）保障权益，量纪适当。第二章处理方式及规则第五条处理方式：（一）纪律处分：警告、记过

2、、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同。（二）其他处理：经济处罚、诫勉谈话、通报批判、免职、离岗清收、责令辞职。以上处理方式能够合并使用，也可单独使用。第六条受到纪律处分的员工，同时给予扣发效益工资的经济处罚。（一）受到警告处分的，处分期限为6个月，扣发3个月的效益工资；（二）受到记过处分的，处分期限为12个月，扣发6个月的效益工资；（三）受到记大过处分的，处分期限为18个月，扣发9个月的效益工资；（四）受到降级（职）、撤职处分的，处分期限为24个月，扣发12个月的效益工资；（五）受到留用察看处分的，按当地政府规定的最低工资标准计发工资。留用察看的处分期限为12个月，留用察看期间安

3、排非业务岗位工作。在留用察看期间表现不好，需要解除劳动合同的，按规定程序予以解除劳动合同。留用察看处分期满，表现好的，经考核恢复为正式职工，参照有关规定重新评定工资档次。第七条受到纪律处分的，从处分决定下达次月起按当年效益工资标准扣发效益工资。第八条员工在处分期间有悔改表现，且没有再发生违规行为的，处分期满后，处分自动解除。在处分期间工作表现不好或者拒不悔改的，由原处理单位研究决定，延迟解除处分。第九条受到降级（职）处分的管理人员，降级（职）幅度为一至二级，同时解聘专业技术职务；受到撤职处分的管理人员，即为通常员工。解除处分不视为原岗位职务恢复。第十条对无级可降、无职可撤的员工，按记大过标准执

4、行。第十一条员工违规行为触犯国家法律或者涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第十二条受到纪律处分的员工，处分期内不得评先评优，不得晋升提拔使用。第十三条对违规行为轻微的，应给予责任人每人每次50-5000元的经济处罚。第十四条员工因违规行为给本系统造成直接经济缺失的，除按照第六条规定处理外，要承担全部或者部分赔偿责任。第十五条其他处理的有关规定：（一）离岗清收期限通常为12个月，最长不超过24个月，期满后根据清收的实际效果，根据本规定给予相应处罚。（二）依照本办法受到通报批判的员工，半年内不得晋升职务、职级，并取消当年评先评优资格；依照本办法免职、责令辞职的员工，12个月内不得担任与原职务相当或者更

5、高职级的职务，并取消当年评先评优资格。第十六条内退员工在岗期间有违规行为的，依照本办法给予处理，并承担赔偿责任。第十七条已调离本省农村合作金融机构的员工，经查实在工作期间有违规行为的，按有关办法提出处理建议，移送其现所在单位或者主管部门进行处理。第十八条在本省农村合作金融机构内部调动的员工，经查实在原单位工作期间有违规行为的，由原单位调查后提出处理建议，移送其现所在单位做出相应的处理。第十九条同一员工同时触犯本办法两种以上（含两种）违规行为应受纪律处分与其他处理的，合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分。第二十条有下列情形之一的，可视其情节免予处理：（一）已按业务操作流程审慎操

6、作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、本外币等，形成风险或者缺失的；（一）在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或者缺失的；（三）因不可抗力造成资产缺失、损毁，全力挽回仍无法避免的；（四）因国家法律、法规、宏观产业政策发生重大变化，导致资产劣变，但已积极采取有关措施的；（五）形成资产缺失或者发生案件，但已按制度规定充分履行职责的，经确认没有直接责任或者管理责任的；（六）受到暴力胁迫时实施紧急避险行为的；（七）有证据证明有抵制行为并向上级报告的；（八）其他具有充分免责情节、证据的。第二十一条有下列情形之一的，能够在规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或者减轻

7、处理：（一）违规、失职后认错态度较好，能主动检查纠正错误或者交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果，或者有重大立功表现的；（二）初次违规或者非主观有意违规，且未造成缺失的；（三）主动检举揭发他人的严重违规或者失职行为，经查证属实，有效避免或者减轻损害后果的；（四）主动赔偿因违规失职所造成缺失的；（五）有证据证明有抵制行为或者向上级报告的；（六）自查发现案件且有效操纵嫌疑人与资金的，或者案发后提供有价值破案线索及时抓获嫌疑人或者追缴涉案资金的；（七）自查发现违规问题并有效落实整改的；（八）其他具有从轻、减轻处理情节的。本办法所称从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；减轻处

8、理，是指在规定的处理幅度以外，减档处理。在警告处分最低档次进行减轻处理的，可予以经济处罚、诫勉谈话、通报批判；离岗清收按照信贷管理有关规定执行；免职、责令辞职按照领导干部问责有关规定执行。第二十二条有下列情形之一的，应当在规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或者加重处理：（一）发生违规、失职行为，不积极采取措施或者措施不力，导致风险缺失继续扩大的；（二）经批判教育、诫勉谈话不予改正或者整改不力，明知或者应知其行为的后果有损于单位利益而实施该行为的；（三）出现问题隐瞒不报的；（四）阻挠、抗拒、干扰、抵制调查与处理的；（五）伪造、毁灭、隐匿证据，或者者阻止他人揭发检举、提供证据材料的；（六）对检举

9、人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；（七）失职渎职、营私舞弊、屡查屡犯的，或者在纪律处分期限内再次违规或者者失职的；（八）违规、失职后逃匿的；（九）其他具有应当从重处理情节的。本办法所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。第三章违规认定第二十三条责任人包含直接责任人、间接责任人：（一）直接责任人：不履行或者不正确履行自己的职责、实施违规行为的当事人及对违规造成风险或者不良后果起决定作用的人员。（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者者不正确履行自己的职责，未能有效制约或者防范违规行为的发生，对违规造成风险或者不良后果起间接作用的人

10、员。第二十四条后果包含不良后果与严重不良后果。（一）不良后果是指下列情形之一：1 .累计形成不良贷款500万元（不含）下列的；2 .形成经济纠纷、诉讼失效、司法败诉或者法律风险100万元（不含）下列的；3 .造成经济案件、责任事故、外部欺诈，50万元（不含）下列的；4 .造成资产缺失20万元（不含）下列的；5 .对本系统形象、商誉造成一定负面影响，或者造成办公、营业秩序混乱的；6 .造成人员伤残的；7 .造成其他不良后果的。（二）严重不良后果是指下列情形之一：1.累计形成不良贷款500万元（含）以上的；8 .形成经济纠纷、诉讼失效、司法败诉或者法律风险100万元（含）以上的；9 .造成经济案件

11、、责任事故、外部欺诈50万元（含）以上的；10 造成资产缺失20万元（含）以上的；11 对本系统形象、商誉造成严重损害，或者引发群体性事件的；12 造成人员死亡的；13 造成其他严重不良后果的。第四章违规行为及处理第一节对管理人员违规行为的处理第二十五条管理人员有下列行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人记过至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的,给予直接责任人撤职至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至留用察看处分：（一）违反规定或者者越权制定、修改规章制度的；（一）对监管规定与主管部门制定的规章制度不传达、不贯彻或者抵制的。管理人员有下

12、列行为之一的，给予责任人警告至记过处分；造成不良后果的，给予直接责任人记大过至撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人留用察看至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至解除劳动合同处分：（一）违反规定与决策程序，个人或者少数人决定干部任免、资金调度、授权授信、大额贷款审批、财务收支、大宗物品采购等重大问题的；（一）因内部管理失控，下级机构发生重大事故或者严重违规违纪违法案件，或者连续发生违规违纪违法案件的；（三）分管领导不按规定对所辖单位进行常规性检查、不按时完成上级机构下达的专项检查，或者者不按规定提交工作报告或者报告内容不符合要求的。管理人员有下列行为

13、之一的，给予责任人记大过至解除劳动合同处分：（一）因内部管理失控，本级机构发生重大事故或者严重违规违纪违法案件的；（一）因内部管理失控，下级机构一年内连续发生重大事故或者严重违规违纪违法案件的；（三）应监督检查而未监督检查或者监督检查不力，引发重大事故或者严重违规违纪违法案件的；（四）对发生重大案件、事故或者重大违规行为隐瞒不报、处置不力，造成严重不良后果的；（五）对员工实施违规违纪违法案件行为不制止、不报告或者有意包庇的；（六）对已发现的经济、刑事案件或者其他重大违规事实未按规定移送或者上报的；（七）授意、指使、强令、胁迫员工违反规章制度办理业务；（八）买官卖官、行贿受贿的；（九）逆程序操作

14、，用人严重失察、失误或者为他人提拔调动施加影响，造成用人失察、失误的；（十）未尽职尽责，致使矛盾激化，造成恶性事件的。本办法所指管理人员，是指各级经营管理机构领导人员与其职能部门负责人，包含省联社领导人员及其职能部门负责人、各市地联社（办事处）领导人员及其职能部门负责人、县级联社（农村商业银行）领导人员及其职能部门负责人、信用社与信用分社（农村商业银行分支机构）及储蓄所负责人员。第一节违反财务规章制度的行为及处理第二十六条违反财务管理及核算规定，有下列行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人警告至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的，给予直接

15、责任人免职、撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分:（一）未严格执行权责发生制核算原则，推迟或者提早确认财务收支，影响损益真实性的；（二）未经审核批准列支费用或者超比例、额度列支费用的；（三）未按规定计提折旧、摊销费用、提取各项准备金（及各项费用）等，随意调整利润,编造虚假利润或者隐瞒利润的；（四）报销凭证不合规、不合法的；（五）低值易耗品账实不符的；（六）提供虚假或者隐瞒重要事实财务会计报告、统计报告的；（七）不及时落实财政、税收等有利于本系统进展政策的。违反财务管理及核算规定，有下列行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的,给予直接责任人记过至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人撤职至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至留用察看处分：（一）不认真执行财务管理制度、不执行财务审批制度的；（一）未及时清收应收款项，违规垫付其他应收款或者违规挪用应付款项的；（三）未经批准或者超过批准金额对外捐赠的；（四）乱挤乱摊成本，采取挂账或者化整为零等手段躲避费用操纵，擅自提高开支标准、扩大开支范围的；（五）擅自减免利息与其他收入、虚列或者转移利息与手续费的；（六）未按规定标准或者有关协议收取中间业务手续费、工本费、邮电费的；（七）不按时