投管人(长江养老保险股份有限公司)评估报告初稿_20180620.docx

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1、EIB氏江养老投资管理人评价报告-长江长江养老保险股份有限公司2017年10月目录一、公司基本情况错误味定义书签。（一）基本信息错误味定义书签。（二）股东情况错误味定义书签。（三）业务规划错误味定义书签。（四）管理层情况错误!未定义书签。（五）总体评价错误!未定义书签。二、公司治理构架错误!未定义书签。（一）组织架构与人力资源错误味定义书签。（二）总体评价错误!未定义书签。三、投资管理相关基本情况错误!未定义书签。（一）投研体系错误味定义书签。（二）关键人员错误味定义书签。（三）投资流程错误味定义书签。（四）总体评价错误!未定义书签。四、风险管理能力错误味定义书签。（一）公司风险管理体系与理念

2、错误味定义书签。（二）风险管理构架错误!未定义书签。（三）相关制度错误味定义书签。（四）风险管理部门构成及人员错误!未定义书签。（五）风险管理措施错误味定义书签。（六）历史重大违规情况错误!未定义书签。（七）总体评价错误味定义书签。五、评价结果错误味定义书签。（一）关键决策者错误味定义书签。（二）投资风格/投资理念错误味定义书签。（三）投资管理错误!未定义书签。（四）风险违规错误!未定义书签。（五）整体评价错误味定义书签。（六）最终评价表错误味定义书签。（七）需投管人补充列表错误味定义书签。投资管理人基本情况评价报告-长江一、公司基本情况（）基本信息项目内容投资管理人名称长江养老保险股份有限公

3、司机构类型保险成立日2007-05-18法人代表苏罡总经理苏罡公司性质股份有限公司（非上市）注册资本（万元）78760.99注册地址上海市浦东南路588号7楼A区、B区办公地址上海市浦东新区世纪大道1239号世纪大都会10楼电话021-38606800传真021-38606801电子邮件cjtzfwcj-英文名称ChangjiangPensionInsuranceCo.,Ltd.图表一：基本信息列表（二）股东情况图表二：股东列表股东名称投资占比（%）中国太平洋人寿保险股份有限公司51.75中国宝武钢铁集团有限公司7.62国网英大国际控股集团有限公司6.98上海东浩兰生国际服务贸易（集团）6.3

4、5有限公司6.355.083.173.173.173.173.17100%上海机场（集团）有限公司上海锦江国际投资管理有限公司上海汽车集团股权投资有限公司申能（集团）有限公司东方国际（集团）有限公司沪东中华造船（集团）有限公司江南造船（集团）有限责任公司合计（三）业务规划图表三：业务情况规划经营理念（一）坚持以客户需求为导向，专注养老资产管理主业，推动和实现可持续的价值增长；（二）聚焦信托型经营模式，发挥保险业务与资产管理业务协同效应，优化风险管理机制，维护受益人和委托人的合法利益;（三）塑造“专业、可信赖、有情怀”的企业形象，推动多层次养老保障事业的蓬勃发展，立志成为亚洲知名、国内一流，养老

5、金业务和养老保障资产管理业务相结合的市场化、专业化、综合型养老保险公司。企业文化长江养老自成立之日起，就遵照时任中共上海市委书记习近平同志提出的“本着受人之托、代人理财的原则，为企业职工管好财、理好财，为推动上海社会保障事业健康发展、促进和谐社会建设作出贡献”的要求，承担起上海企业年金的管理重任，在积极推动多层次养老保障体系建设中，注重不断升华企业的社会责任，强调使命、奉献、诚信、人本、兼爱、利他的优秀文化理念，逐渐形成了以“德奉天下，爱寄晚晴”为核心的企业文化体系。长江养老文化体系不仅体现了社会主义核心价值观，体现了专业信托型养老金管理的社会责任，也不断激发所有长江人为实现“中国梦”和“长江

6、梦”的事业梦想和为梦想而进取向上的人生态度。中长期发展规划基于前三年战略规划的发展延续，未来三年，长江养老将继续坚持信托型、专业化的养老金管理方向，力争成为社保政策类资金的受托管理平台、民生资金和民生项目的对接融通平台以及企业中长期激励的专业服务平台。企业年金业务规划充分发挥企业年金基金的滚雪球效应，稳步提升管理资产规模。在受托管理方面，继续提升养老金受托管理的综合能力，尤其是受托直投能力。以“保留存、促缴费”稳步提升业务规模，加大新客户开拓和老客户维护，不断提升企业年金市场地位。职业年金业务规划深刻把握职业年金业务的战略机遇与重大影响力，以中央机关和各省市职业年金业务逐步落地为契机，积极助力

7、各地职业年金业务的规划，全力争取职业年金基金受托和投管业务资格，抢占市场先机。养老金业务规划未来，长江养老依然立足于信托型养老金资产管理方向，把握养老保险制度全面深化改革的历史机遇，全方位发展养老金业务，将业务触角延伸至企业年金业务、职业年金业务、基本养老保险基金投资业务，以及潜在其他广义养老金业务。一是继续以企业年金业务为基础，充分发挥企业年金基金的滚雪球效应，稳步提升管理资产规模。二是深刻把握职业年金业务的战略机遇与重大影响力，全力争取职业年金基金受托和投管资格。三是通过优秀的投资业绩和全方位的服务，努力开拓基本养老保险基金投资管理等战略性养老金业务，尽可能争取更大的管理规模。市场定位在市

8、场化发展过程中，长江养老始终立足于信托型养老金资产管理方向，公司秉承“受益人利益至上”等养老金文化特色的基础上的经营理念，保障委托人和受益人的合法权益，坚持专业化、差异化、产品化的发展道路，不断深化企业服务，加快推进养老金业务发展，力争成为亚洲知名、国内一流，养老金业务和养老保障资产管理业务相结合的市场化、专业化、综合型养老金管理公司。（四）管理层情况图表四：董事会人员情况及变动券业限证从年专业学历年龄责职名姓在公司工作年工作经历限立事独董兵红吕经济法硕士现任长江养老保险股份有限公司独立董事，国浩律师事务所首席执行合伙人，国浩律师（上海）事务所律师、合伙人，兼任政协上海市第十二届委员会委员、社

9、会和法制委员会副主任，上海国2际经济贸易仲裁委员会、上海国际仲裁中心、上海仲裁委员会、上海金融仲裁院仲裁员，中国证监会重组委咨询委员、上海证券交易所上市委员会委员，复旦大学、中国人民大学、华东政法大学、上海对外贸易大学、上张纯独立董事杨朝军Ii海金融学院、上海政法大学特聘或兼职教授。历任华东政法大学经济法系教师，上海万国证券公司法律顾问，上海万国律师事务所律师、主任，上海市律师协会会长，中华全国律师协会党组成员、副会长等。长江养老董事会提名与薪酬委员会主任委员，投资与创新委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司独立董事，上海财经大学会计学院教授、博士生导师、院长助理、MPAcc中心主任，中国教

10、育工会上海市经费审查委员会委员，上海家化独立董事，交银国际信托有限公司独立董事，上海机电股份有限公司独立董事。历任上海财经大学财政金融系团总支书记、讲师，财务金融学院讲师，金融学院副教授、硕士生导师，会计学院副教授、硕士生导师，上海未来宽带股份有限公司独立董事，上海家化特殊时期代理董事长等。长江养老董事会审计、风险与关联交易管理委员会主任委员，提名与薪酬委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司独立董事，上海交通大学安泰经济与管理学院金融系教授、博士生导师，证券金融研究所所长，上海市政府专家咨询委员会金融组专家，上海证券交易所兼职高级研究员、风险评级专家委员会委员，中国证券业协会基金评价业务专家

11、评估工作组专家，国家自然科学基金委员会评审专家，名:驹非执 行董 事硕 士O曹炜非执 行董 事硕 士工 商 管 理O清华大学中国企业研究中心学术委员会专家，上海交通大学教育发展基金会金融投资顾问，江苏新海星股份有限公司独立董事。历任广州造船厂助理工程师，上海交通大学经济与管理学院经济管理与决策系副系主任、金融系主任，美国加州伯克利大学访问教授，上海交大南洋股份有限公司董事，三普药业股份有限公司独立董事，海欣股份有限公司独立董事，东方财富信息股份有限公司独立董事。长江养老董事会战略决策委员会委员，投资与创新委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司非执行董事，锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财

12、务部经理及金融事业部总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理，锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长，华安基金管理有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事，上海国际信托有限公司监事，上海上国投资产管理有限公司监事。历任凤凰股份有限公司工作财务经理、副总经理、总经理、董事、副董事长，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理、金融事业部总经理。长江养老董事会审计、风险与关联交易管理委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司非执行董事，上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司副总裁。历任包蕾非执 行董 事本科会 计O赵宏泉非执 行董 事硕 士电力系统及其自动化O

13、周新平非执 行董 事硕 士会 计 学O上海市畜产进出口公司羽绒厂科员、团委书记、经理办公室副主任，上海市外经贸委人事干部处主任科员、处长助理、副处长，上海市医药保健品进出口公司党委副书记、副总经理、党委书记，上海兰生（集团）有限公司总裁助理、总裁事务部总经理、副总裁、总裁事务部总经理、董事会秘书等。长江养老董事会提名与薪酬委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司非执行董事，上海机场（集团）有限公司人力资源部副部长。历任上海浦东国际机场建设指挥部机关2团委副书记，上海浦东国际机场货运站有限公司人事室主任，上海机场（集团）有限公司办公室副主任、文秘员等。在此之前，曾在上海市商业委员会干部处工作。现

14、任长江养老保险股份有限公司非执行董事，国网英大国际控股集团有限公司总经理助理兼人力资源部主任。历任太原第一热电厂人事部干部，山西省电力公司人力资源部干部管理处干事，国家电网公司人事董2事部干部二处职员、领导干部处职员、干部一处副处长，英大国际控股集团有限公司人力资源部主任，国网英大国际控股集团有限公司人力资源部主任，总经理助理兼人力资源部主任等。长江养老董事会提名与薪酬委员会委员。现任长江养老保险股份有2限公司非执行董事，中国宝武钢铁集团有限公司税务王卫华非执 行董 事? J 21士 济白小明非执 行董 事工T曹19士 T理潘艳红非执 行董 事22 财政学 硕士总监。历任宝钢集团有限公司财务部资金管理师、预算高级管理师、经费主管等。长江养老董事会战略决策委员会委员。现任长江养老保险股份有限公司非执行董事，中国太平洋人寿保险股份有限公司投资总监兼资产管理中心主任。历任招商银行深圳管理部新业务室副主任，全国社会保障基金理事会投资部委托投资处主任科员、副处长、处长、投资部固定收益处处长、投资部副巡视员等。长江养老董事会投资与创新委员会