关于上市证券公司工作计划【三篇】.docx

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1、关于上市证券公司工作计划【三篇】工作计划是在一定时间内安排和计划工作时，提前制定工作计划。 事实上，有许多不同类型的工作计划，它们不仅分为时间长度，而且 范围也不同。以下是为大家整理的关于上市证券公司工作计划的文 章3篇，欢迎品鉴！篇1上市证券公司工作计划20xx年，部门主要工作为三大块：一、新三板挂牌力争20xx年内挂牌（新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股 份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较 快的非上市股份公司（高新技术企业）提供股权转让和融资平台，同 时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源Q企业通过全国性的统 一市场定向增资来进行融资，进行高

2、市盈率、高溢价的交易，获得丰 厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制；在市场上形成公司 股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也 会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公 司的知名度，有利于拓展业务和公司发展；促使挂牌公司建立完善的 法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、 做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。）1、接触、洽谈、论证、签约（券商推荐挂牌报价转让协议）2、公司按挂牌要求进行改制(1)聘请证券公司担任改制财务顾问(2)注册会计师对公司财务情况进行审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起 人协议(

3、4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程， 由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案，签发营业执照，股份公司正式成立3、内部规范运作一一账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格；(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职 调查；(3)配合推荐主办报价券商尽职调查；(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工 作底稿(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告；(6)配合推荐主办报价券商

4、制作申报材料，向协会报送推荐挂 牌备案文件；(7)协会备案确认;(8)股份集中登记；(9)披露股份报价转让说明书；(10)在深圳证券交易所正式挂牌。二、网络管理更加规范和完善1、网站的基础建设继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添 加视频中心2、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量 的信息发布3、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索 量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页)；4、网络招商-扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络 及计算机维护5、激励方案网文激励及招商激励目标：6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应 的水平，年底力争超

5、越公司网络各项参数最好水平。三、行政工作突破传统，开创新局面1、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文 发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、 复印、传真机的维修.2、商标驰名商标和20xx年著名商标3、专利及知识产权继续申报20xx年度专利4、法律维护一一依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益5、审核认证各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清 单申报6、各类项目申报一高新技术产品（外墙）及其他项目7、已获得项目的维护、进展情况申报8、其他方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高；多写 多做、诚恳敬业【篇2】上市证券公司工作计划第一章营销

6、团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则 报渠道管理部，经批准后执行。第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场 情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新 成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导 和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报， 经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传 真经纪业务综合室渠道管理部（注明必须会签的部门）经纪业务综合 室协助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合 室传真会签意见

7、，流程结束Q第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解 给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计 划进行回顾，及时改正工作中的不足。（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人 不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。（二）营销团 队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客 户和服务客户要紧密结合。（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实 工作目标。（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安 排。第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分 析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺

8、利完成工作计划Q第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调 好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导 和管理。第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的 考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行Q具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工； 不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班 原则处理。（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出 展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写营销人员 出访单（见附件）

9、，详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人 员，负责人员应在事后进行抽查或全查。（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户 经理所在网点的相关负责人了解人员动态。（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同 意后方可休假。第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周 召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进 行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作 方法进行调整。第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括：（一）通报当日市场信息，研判市场走势；（二）由团队负责人对公司的最新精神进行

10、传达，对新产品、新 业务作简明介绍，布置新的工作任务；（三）团队工作进度汇报；（四）学习营销案例，交流营销体会；（五）激励团队士气等。第四章营销团队的实物管理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传 用具等实物的全面管理。第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订实 物管理明细表，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交 接手续。第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承 担。第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计：（一）营业部每月根据CrnI系统中的数据及客户经理薪酬标准计 算出每位客

11、户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复 核。（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理 本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、 副经理（经理助理）和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发 放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对 营业部营销团队的考核工作Q考核分工作职责考核和业绩考核两部分。 工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作 标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所 辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一 次，决定当月客户

12、经理的业务提成数额；每三个月综合考核一次，决 定客户经理级别的升降；年终对客户经理进行一次综合考评，调整客 户经理的级别。第六章营销团队的档案管理与使用第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认 单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原 始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。第十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同（期限一年），与兼职人 员签订营销合作协议（期限一年）。劳动合同和营销合作协议签订完 毕，合同原件留档备查。第二十条对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检查各种证件 的真实性，建立客户经理的管理档案（包括应聘及聘用后所

13、需的个人 一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、 担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考 核情况和奖惩文件等），所有档案应妥善保管。第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩 建立电子档案进行管理分析，对XXX客户经理营销客户确认单等 单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档0第二十二条营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员 变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部根据拟聘客 户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试 用，并办理相

14、关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做 人才储备参考使用。第二十四条为了便于管理，营业部应建立员工培训档案，并 采用电子化管理。员工培训档案由培训组织部门指定专人在培训 项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关 信息，以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。第二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料, 营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号， 以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关 部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。第七章附则第二十六条本指引适用于营业部。第二十七条本指引由公司渠道管理

15、部负责解释、修订Q第二十八条本指引自公布之日起施行。【篇3】上市证券公司工作计划（一）打造服务品牌，注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并 选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务， 引导客户理性投资，提高操作水平；（二）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才 能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营 销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。（三）深化高端客户的服务内涵1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例 如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良 性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群 （四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发 行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务 品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡 发展。工作指导思想