内部审核检查表.docx

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1、内部审核检查表文件编号:审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2014定义的童工Y是否有直接或间接使用或支持童工的证据？中国法律规定童工年龄为低于16周岁。招工记录是否有工人年龄文件？ 招工时，是否有效地检查工人年龄文件？ 工人年龄文件证明是否过期？ 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达？童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈O1.2如果发现有儿童从事符合SA8000201定义的童

2、工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。Y如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁？童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况O1.3组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。Y是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并

3、有效地向员工及利益相关方传达？是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？童工控制程序培训记录管理者面谈：O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.4无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。Y公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论

4、在工作场所内处？是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况O2.1组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILe）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。Y是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？ 是否使用监狱劳工？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？员工手册强迫劳动控制程序无使用强迫劳工的证据O2.强迫劳动2.2任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工

5、继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。Y工人是否可以根据法规规定自由辞工？工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？工资表离职申请、审批表员工离职工资结算单O2.3组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。Y所有工人获得该份工作是否需要费用？工资表随机抽取5名员工面谈招聘启事O2.4员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约Y 是否所有工人都自愿受雇用工作？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？随机抽取5名员工面谈O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严

6、重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定2.强迫劳动2.5任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。Y是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？强迫劳动控制程序O3.健康与安全3.1组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的，就应当减少或消除工作场所的

7、所有危险因素。Y工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？ 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ 是否采取切实可行的措施控制职业危害？ 化学品是否安全存放？ 机器设备是否有适当的安全装置？ 是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？ 是否安装足够的灭火器及报警系统？ 安全出口是否有清楚的标志？ 安全出口是否足够？ 厂房结构是否安全并妥善保养？ 是否有“三合一”厂房？健康与安全控制程序化学品管理程序职业危害因素检测报告消防验收查日常环境检查记录表、厂房设施检查表设备日常维护保养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表制版车间的消防栓被杂物堵塞。不能提供环境竣工验收报告不能提供

8、防雷设施年度检测报告不能提供生产废气的监测报告3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。Y公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？查怀孕女工风险评估和新生妈妈的风险评估与措施O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.健康与安全3.3对于采取有效减少或消除了工作场

9、所的所有危害因素措施后依然存在的风险，组织应免费向员工提供适当的个人防护设备。如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。Y是否免费提供个人防护用品？是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？随机抽取5名员工面谈免费提供PPEPPE发放记录表现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。公司离最近的医院在1km以内公司有提供耳塞给上光车间员工，但中的2名员工中的1名没有佩戴。3.4组织应任命一位高层管理代表，负责确保为所有员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的各项要求Y是否任命一名管理者代表

10、负责公司健康与安全工作，以确保符合标准和法规的要求？查健康安全管理委员会，公司任命安全管理员班红星为公司的健康安全委员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作O3.5.1应当建立和维护一个由管理者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。除非法律另有规定，委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由工人指定一名他们认为合适的代表来参加。这些决策应当有效地传达到所有员工。Y是否建立健康安全委员会？安全委员会是否有员工代表？安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？查健康安全管理委员会，有任命朱芳和刘巧荣担任员工代

11、表参与相关活动随机抽取5名员工面谈O注：符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.5.2委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确定、解决当前和潜在的健康和安全危害。这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。Y健康安全委员会是否进行定期的健康安全风险评估？杳健康安全委员会的会议

12、记录及危险源风险评估表随机抽取5名员工面谈O3.健康与安全3.6组织应当定期为员工提供有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和安全造成新的风险。Y是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？查职业健康安全培训记录新员工培训记录O3.7组织应当建立文件式程序来检测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服

13、务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。Y是否建立程序文件来检测、预防和应对健康安全方面的潜在威胁？是否建立事故报告、调查和处理程序？是否保存工伤及事故记录？是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？查健康与安全控制程序中的工伤和意外事故报告和调查程序，且有相应的事故调查报告和员工事故登记表查应急预案，消防演习计划和演习记录，有包括灭火演习和疏散演习没有组织员工进行化学品泄漏演习注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014,体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要索SA8

14、000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.健康与安全3.8组织应当为所有的员工免费提供：干净厕所设施，饮用水，适合的吃饭及休息空间，在适用情况下提供储存食物的卫生设备。Y是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？ 是否为了工人提供了休息室，且男女分开？ 工人使用厕所和饮水是否受到限制？ 食堂设施及食物是否卫生、干净？现场走访确认公司提供了干净的厕所给员工，且男女分开，符合要求公司提供了饮水机及干净足够的饮用水给员工，员工用水自由，没有限制查餐饮服务许可证，现场走访确认公司食堂干净卫生O3.9无论员工宿舍是否其所拥有、租赁或由合同服务商提供，组织应当确保任何向员工提供的宿舍设施干净，安全并满足员工的基本需求。NN/A公司没有为员工提供宿舍N/A3.10无需向组织申请许可，所有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。Y所有工人是否有权使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险？劳动合同O4.自由结社及集体谈判权利4.1所有员工应当有权利组建、参加和组织自己所选择