2023特种设备风险分级管控体系指南.docx

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1、特种设备风险分级管控体系指南1范围12规范性引用文件13术语和定义14使用单位环境44.1 理解使用单位及其所处的环境44.2 理解员工及其他相关方的需求和期望44.3 确定特种设备风险分级管控体系的范围54.4 特种设备风险分级管控体系55领导作用与全员参与55.1 领导作用与承诺55.2 岗位、职责和权限65.3 工作人员参与和协商76策划76.1目标、指标76.2特种设备风险分级管控流程71.1 3特种设备风险分级管控制度77支持87.1 能力87.2 意识91.2 3沟通97.4文件化信息98运行108. 1工作准备101.3 2风险点确定101.4 危险源辨识101.5 风险评价12

2、1.6 风险分级131.7 风险控制措施141.8 风险分级管控151.9 风险告知169.1 监视、测量、分析和评价179.2 内部检查179.3 评审1710改进1810.1总则1810.2更新18附录A（资料性）特种设备风险分级管控记录格式19附录B（资料性）特种设备危险源辨识、风险评价推荐方法和示例21附录C（资料性）特种设备常见风险分析指南27附录D（资料性）特种设备重大风险的确定方法550.1背景风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制以风险辨识和管控为基础，以隐患排查和治理为手段,是一种先进、科学的管理模式。通过规范危险源辨识、风险评价、风险分级、风险管控以及隐患排查、隐患分级

3、、隐患治理，实现事故预防“关口前移”。0.2目的本文件用于陕西省内特种设备使用单位开展风险分级管控工作，通过特种设备风险分级管控体系的建设和实施，帮助特种设备使用单位风险自辨自控，辨识特种设备和作业过程存在的各类危险源及其风险，并对排查出的特种设备风险进行科学的评价和合理的分级，采取相应的风险管控措施。0.3过程方法本文件采用PDCA循环以及基于风险的思维对特种风险分级管控各过程和整个体系的建设及工作进行管理。图1表明了本文件第4章至第IO章是如何构成PDCA循环的。基于风险的思维是特种设备风险分级管控体系有效性的基础，在风险识别、定级、管控过程中充分处理、修正风险以满足设定的风险准则，是风险

4、分级和管控的关键。图1本文件的结构在PDCA循环中的展示0.4文件结构本文件的结构符合国际标准化组织（ISo）对管理体系标准的要求，旨在方便本文件的使用者与其他管理体系（包括职业健康安全管理体系、安全生产标准化等安全管理体系）兼容或整合。本文件的结构旨在对特种设备风险分级管控体系相关要求进行连贯表述，而不是作为使用单位特种设备风险分级管控体系的文件范例。特种设备风险分级管控过程中保持的成文信息的结构和内容取决于使用单位的需要。特种设备风险分级管控体系指南1范围本文件规定了特种设备危险源辨识、风险评价、风险分级、风险控制措施、风险分级管控、风险告知、风险信息整理的工作程序和内容。本文件适用于陕西

5、省境内特种设备使用单位进行特种设备风险分级管控体系建设。本文件不适用于特种设备的生产、经营、检验、检测过程以及生产经营场所的气瓶使用过程（气瓶充装单位除外）的风险分级管控。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB18218危险化学品重大危险源辨识GB321672015油气输送管道完整性管理规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T157062012机械安全设计通则风险评估与风险减小

6、GB/T168562015机械安全风险评估实施指南和方法举例GB/T190002016质量管理体系基础和术语GBZT236942013风险管理术语GB/T 26610.1GB/T 26610.3GB/T 26610.4GB/T 26610.5承压设备系统基于风险的检验实施导则 承压设备系统基于风险的检验实施导则 承压设备系统基于风险的检验实施导则 承压设备系统基于风险的检验实施导则笫1部分：基本要求和实施程序第3部分：风险的定性分析方法第4部分：失效可能性定量分析方法第5部分：失效后果定量分析方法GB/T27512埋地钢质管道风险评估方法GB/T340242017客运架空索道风险评价方法GBZ

7、T34346基于风险的油气管道安全隐患分级导则GBfT343712017游乐设施风险评价总则GB368942018危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB/T450012020职业健康安全管理体系要求及使用指南SY/T6891.12012油气管道风险评价方法第1部分：半定量评价法DB61/T14542021特种设备隐患排查治理规范TSG08特种设备使用管理规则3术语和定义DB/T190002016sGB/T450012020GB/T236942013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1事件incident由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害的情况。注1：发生伤害

8、和健康损害的事件有时称为“事故”.注2：发生伤害和健康损害的事件在中文中也可称为“未遂事件”“未遂事故”“事故隐患”等。GB/T450012020,3.35,“注被改写3.2风险riSk不确定性对目标的影响。注：本文件中特指特种设备事故（事件）发生的可能性和严重性的组合。可能性是指事故（事件）发生的概率。严重性是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。（GB/T450012020,3.35,“注”被改写|3.3可接受风险acceptabIerisk根据法律义务和职业健康安全方针，已降至可容许程度的风险。注：在本文件中，“可接受风险”和“可容许风险”

9、被视为同义词。3.4风险点risksite风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.5危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体（如承压类设备的承压部件、连接部件、安全附件、安全保护装置等，机电类设备的承载结构、传动机构、制动装置、电气控制、柔索系统、主要连接零件、安全保护装置等）；状态是指设备的状态、使用介质和环境的状态；行为是指决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。GB/T450012020,3

10、.19,改写3.6危险源辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险信息riskinformation风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.8风险分析riskanalysis理解风险性质、确定风险大小的过程。GB/T236942013,4.6.1,改写3.9风险评价riskassessment将风险分析的结果与风险准则进行比较，以确定风险和（或）其量是否可接受或可容许。GB/T236942013,4.7.1,改写3.10风险分级riskclassifica

11、tion通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.11 11风险控制措施riskcontrolmeasure使用单位为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.12风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.13风险分级管控清单riskclassificationcontrolIist使用单位各类风险信息的集合。3.14风险四色分布图fourcolorsmapofrisk使用

12、单位采用红、橙、黄、蓝四种颜色，将其存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，在其总平面图、空间分布图上标示。3.15作业风险比较图jobriskcomparingdiagram使用单位利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等形式，将其作业活动的风险等级或程度按照从高到低的顺序标示。3.16特种设备speciaIequipment国务院批准的特种设备目录确定的对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。3. 17使用单位usingunit具有特种设备使用管理权的单位（注）或者具有完全民事行为能力的

13、自然人，一般是特种设备的产权单位，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。注：使用单位按以下要求界定：a）单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等；b）具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者：c）特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位：没有实际管理人的，共有人是使用单位：d）特种设备用于出租的，出

14、租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定；e）新安装未移交业主的特种设备，项目建设单位是使用单位：委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位：产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位：f）气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。4使用单位环境3.1 理解使用单位及其所处的环境使用单位应确定与其宗旨相关并影响其实现特种设备风险分级管控体系预期结果的能力的外部和内部问题。a）外部问题包括但不限于：1）国家、省市关于特种设备相关的法律、法规、规章、政策、规范、标准及其变化；2）特种设备的新技术及其对特

15、种设备安全的影响；3）相关人员的观念和知识及其变化。b）内部问题包括但不限于：1）治理、组织结构、岗位职责；2）安全方针、目标及其实现的策略；3）特种设备相关的信息系统、信息流及决策过程；4）特种设备及其变化；5）工作人员的观念和知识及其变化。3.2 理解员工及其他相关方的需求和期望使用单位应确定：a）除了内部员工以外，与特种设备有关的相关方，包括但不限于：1）各级特种设备安全监管部门和有关部门；2）特种设备相关人员（如所有者、使用者、维护者、公众、参观者等）；3）特种设备相关单位（如特种设备生产、经营、检修、检验、检测单位等）。b）内部员工及这些其他相关方特种设备安全方面的需求和期望；c）这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求。4. 3确定特种设备风险分级管控体系的范围4. 3.1使