2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系要求.docx

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1、2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系要求1范围2规范性引用文件3术语和定义4企业环境4.1理解企业及其环境4.2理解相关方的需要和期望4.3确定知识产权合规管理体系的范围4.3.1知识产权合规管理体系范围的影响事项4.3.2知识产权合规管理体系范围4.4知识产权合规管理体系及其过程4. 5知识产权合规义务5领导作用4.1 领导作用和承诺4.1.1 最高管理者职责5. L2最高管理者承诺5.1.3文化5. 2知识产权方针5.3岗位、职责和权限5. 3.1管理者代表6. 3.2机构6策划7. 1通则6. 2知识产权目标及其实现的策划1.2.1 知识产权目标策划1.2.2 知识产权

2、目标实现策划6. 3.3针对变更的策划7支持7.1资源7. 1.1通则7.1.2人员7 .L3基础设施8 .L4财务资源7. L5信息资源1.1 2能力7.3 意识7.4 沟通7. 5成文信息7. 5.1通则7. 5.2知识产权手册7. 5.3创建和更新7. 5.4成文信息的控制8运行8.1知识产权基础管理8.1.1知识产权获取8. 1.1.1通则8.1.1.2专利8. 1.1.3商标8. LL4商业秘密8. LL5著作权8. LL6其他类型知识产权8. L3知识产权运用8. 1.3.1实施和使用8. 1.3.2许可和转让8.L3.3投融资8.1.3.4企业重组8.1.3.5标准化8.L4知识

3、产权保护8.L4.1风险管理8.1.4.2争议处理8.2经营管理8.2.1立项8.2.2研发、设计、创作8.2.4生产和服务提供8 .2.5销售和售后9 .2.6合同管理8. 3知识产权合规管理8.1.1 合规审查8.1.2 提出疑虑8. 3.3调查过程9绩效评价9. 1通则9. 2分析与评价9.3内部审核9.3.1审核策划9.3.2审核实施9.3.3审核重点9.3.3.1通则9.3.3.2专利9.3.3.3商标9.3.3.4商业秘密9. 3.3.5著作权10. 4管理评审11. 4.1评审要求12. 4.2评审输入9. 4.3评审输出10改进10. 1通则10. 2不合格和纠正措施13. 3

4、持续改进1范围本文件规定了企业知识产权合规管理体系的要求。本文件适用于有下列情形的企业：a）拥有与主营业务相关的知识产权；b）建立、运行并持续改进知识产权合规管理体系；c）提升知识产权管理水平；d）寻求外部组织对其知识产权合规管理体系的评价。事业单位、社会团体等其他组织，参照本文件相关要求执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000）质量管理体系基础和术语GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T35770

5、合规管理体系要求及使用指南GB/T39551（所有部分）专利导航指南3术语和定义GBT19000.GBT21374GB/T39551（所有部分）和GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1知识产权intellectualproperty权利人依法就下列客体享有的专有的权利： 作品； 发明、实用新型、外观设计； 商标； 地理标志； 商业秘密； 集成电路布图设计； 植物新品种； 法律规定的其他客体。3.2知识产权合规义务intellectualpropertycomplianceobligations企业强制性地必须遵守的涉及知识产权的要求，以及在此基础上企业自愿选择遵守的涉及

6、知识产权的要求。注L强制性地必须遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于法律法规、政策规范等。注2：自愿选择遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于内部规章制度，相关行业标准、准则，签订的合同、协议等。3.3知识产权合规intellectualpropertycompliance第6页共39页履行企业的全部知识产权合规义务。3.4管理体系managementsystem企业为确立方针和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关联或相互作用的一组要件。注L一个管理体系可能针对一个或几个主题。注2：管理体系要件包括企业的结构、岗位和职责、策划和运行。3.5知识产权合规管理体系intellectualprop

7、erty,compIiancemanagementsystem企业建立方针、目标，以实现规范知识产权管理、履行知识产权合规义务、防范知识产权风险、维护利益和保障发展的管理体系。3.6相关方interestedparty能够影响决策或活动、受决策或活动影响或自认为受决策或活动影响的个人或组织。3.7方针policy由最高管理者正式发布的企业的宗旨和方向。3.8知识产权方针intellectualpropertypolicy第7页共39页知识产权工作的宗旨和方向。3.9目标objective要实现的结果。注L目标可以是战略的、战术的或运行的。注2：目标可以涉及不同的主题（如：财务、健康和安全、知识

8、产权）。它们可能存在于不同层面，诸如企业整体层面或项目、产品或过程层面。注3：目标能够用其他方式表述，如：预期的结果、宗旨、运行准则，知识产权目标或使用其他有类似含义的词（如：终点或指标）。注4：在知识产权合规管理体系中，企业设定的知识产权目标与知识产权方针保持一致，以实现特定的结果。3.10知识产权目标intellectualpropertypolicyobjective企业根据其知识产权方针（3.8）建立的目标（3.9）o3.11成文信息documentedinformation企业需要控制和保持的信息及其载体。注L成文信息能够以任何格式和载体存在，且来源不限。 管理体系（3.4）,包括相

9、关过程； 为企业运行而产生的信息（文件）； 实现的结果的证据（记录）。3.12知识产权手册intellectualpropertymanual规定知识产权合规管理体系（3.5）的相关成文信息（3.IDo3. 13专利导航Patentnavigation在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。4企业环境4.1理解企业及其环境企业应确定与其宗旨相关，并影响实现知识产权合规管理体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括但不限于：

10、a）经济和社会发展状况；b）法律和监管环境；注：法律和监管环境不仅包括涉及知识产权的法律法规与政策规范，还包括与合规管理相关的政策规范，如中央企业合规管理办法等。C）企业所处产业市场环境和技术发展趋势、产业政策和产业规划等；d）企业的价值观、经营战略、文化、知识、经验和绩效e）企业的创新战略、知识产权战略、品牌战略、产品和/或服务所涉及的核心技术；f）企业的知识产权状况。企业应对这些外部和内部事项的相关信息进行识别、监视和评审。4. 2理解相关方的需要和期望相关方对企业知识产权管理具有影响或潜在影响，企业应确定：a）与知识产权合规管理体系有关的相关方；b）与知识产权合规管理体系有关的相关方的需

11、求；c）哪些需求将通过知识产权合规管理体系予以解决。企业应对这些相关方的信息及其相关需求进行识别、监视和评审。4. 3确定知识产权合规管理体系的范围4. 3.1知识产权合规管理体系范围的影响事项企业应明确知识产权合规管理体系的边界和适用性，以确定其范围。企业应结合以下内容确定知识产权合规管理体系的范围:a） 4.1中提及的各种外部和内部事项；b） 4.2、4.5中提及的需求;c）企业的产品和/或服务。4. 3.2知识产权合规管理体系范围企业知识产权合规管理体系范围应通过成文信息进行明确，可获得并得到保持。该范围应描述所覆盖的产品和/或服务类型本文件的全部要求适用于企业确定的知识产权合规管理体系

12、范围，企业应实施本文件的全部要求。企业确定本文件的某些要求不适用于其知识产权合规管理体系范围，应说明理由。注L根据企业的业务类型，本文件第8章相关要求的适用性调整，以不影响企业履行知识产权合规义务的能力，不影响企业防范知识产权风险、实现知识产权价值、增强企业产品和/或服务的竞争力为前提，注2：本文件使用的“业务”一词能够广义地理解为涉及企业存在目的的核心活动。4. 4知识产权合规管理体系及其过程4.1 .1企业应按本文件的要求，建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，包括所需过程和相互作用，且应:a）确定这些过程所需的输人和期望的输出；b）确定知识产权管理所涉及的过程和过程之间的衔接和

13、关联:C）确定所需的准则和方法，包括评价和相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得：e）确定这些过程的职责和权限，并分配到相关部门和人员；f）按照6.1的要求，策划和实施所需的措施，确保控制风险和实现价值；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）确保过程和知识产权合规管理体系得到不断改进。4.4 .2在必要的范围和程度上，企业应：a）保持成文信息以支持过程运行；b）保留成文信息以确信其过程按策划进行。4. 5知识产权合规义务企业应系统识别来源于企业活动、产品和/或服务的知识产权合规义务，并评估其对运行所产生的影响。企业

14、应建立过程以：a）识别新增及变更的知识产权合规义务，确保持续合规；b）评价已识别的变更的知识产权合规义务所产生的影响，并对知识产权合规义务管理实施必要的调整。企业应维护其知识产权合规义务的成文信息。注：数字经济等新业务模式和规范的产生，会产生新的知识产权合规义务。5领导作用4.1 领导作用和承诺4.1.1 最高管理者职责最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权合规管理体系的有效性：a）制定知识产权方针，并确保与企业战略方向保持一致；b）制定知识产权目标，并确保在企业内实现；c）明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；d）确保知识产权合规管理体系要求融人企业的业务过程；e）确保资源的配备；f）实施管理评审。5. 1.2最高管理者承诺最高管理者应承诺：a）确保企业知识产权管理以高质量发展为目标，提升市场竞争力：b）确保在企业经营发展中运用知识产权实现短期和长期、显性和隐性、财务和非财务的价值；c）石确保维护知识产权合规承诺，并妥善处理不合规和不合规行为;d）石确保知识产权合规义务得以履行，有能力识别、应对和预防内外部事项导致的存在的及潜在的知识产权风险。5.1.3文化企业应在其内部各个层级建立、维护并推进文化建设，对履行知识产权合规义务的共同行为准则，应做出积极的、明示的、一致且持续的承诺，最高管理者应鼓励和支持知识产权合规的行为，阻止且不容忍