校外培训机构合规管理职能设计方案.docx

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1、校外培训机构合规管理职能设计方案面对常态化、越来越严苛的行业监管形势，校外培训机构拥抱监管并将之作为长期性、日常性的工作是必须的选择。在这样一个前提下，思考合规工作如何开展是接纳监管的第一步。合规工作的开展，首要的是在企业内部确立合规职能。确立合规职能，要完成从职能设立、人员配备等一系列工作。本文围绕合规管理职能的设立，做出了基本的框架体系设计方案。在合规职能设计上，不同行业的具体内容有所差别，但整个体系是有普适性的，其他行业也可以适用。下表总结了本文的整体框架体系：部门定位部门职责职位设置及职责一部门人员架构岗位具体工作内容合规管理职能体系框架部门职能部门职位设计一、合规部部门职能1 .部门

2、定位：企业合规管理体系建设、文化建设；合规管理内容设计、推行、监督和评价。合规部应具有独立性，合规部负责人应向公司最高管理人汇报。职责1:建立企业合规管理体系；工作内容：- 搭建合规管理体系；- 建设合规管理制度；职责2:合规监管工作工作内容：- 合规政策研究与下达；- 监管部门工作对接；- 监管要求的资料报送、信息披露；- 统筹监管专项工作；- 监管要求的落实与监督；- 其他监管对接工作。职责3:企业合规工作方案设计和推行工作内容：- 依据合规政策要求及企业运营、业务类型设计运营合规内容、业务合规方案，方案的审批；- 合规方案实施计划的制定、审批；落实过程的推进、落实效果的评价；职责4:统筹

3、企业制度制定工作工作内容:- 设计企业制度总架构体系；- 制定企业制度拟定计划、确定制定职责；- 审核企业制度内容并出具合规意见；- 监督企业制度的执行；- 备案各部门内部规定、工作流程；- 对企业制度的执行情况及有效性进行评价。职责5:内控管理体系建设与监督评价- 搭建内控监督管理体系；- 拟定内控管理制度；- 内控工作的执行监督和评价；- 违规事件的查处。总述：合规部全面负责合规监管工作、合规管理体系搭建、执行监督、违规事件的调查处理。同时，通过上述工作达到企业人员信息、重要信息、事项的汇总和保存。3.合规部职能图解二、合规部职位设计1.职位设置及职责职能职位名称职责部门箍管理合规经理/总

4、监合规体系建立、部门工作、人员管理项目执行合规主管（法务方向）合规政策研究、业务合规、重大事项出赃管（综合）监管事务、合规方案推进内控主管（内控）制度建设、文化建设、监督查处项目辅助合规专员（法备、综合）合规主管、内控主管项目辅助工作基tt作助理书本部门基础性业务搜集、整理Ll2.部门人员架构说明：职能架构可以分立可以合并，具体看公司需求和工作量、但合并需要考虑人员能力匹配。如合规研究须法律专业方向，不能与其他合并。3.岗位具体工作内容合规部负责人核心职责：部门工作管理、人员管理、部门合规管理设计。(1)部门工作内容(自身工作职责)1 .部门工作计划制定、推进实施、工作总结；2 .负责公司合规

5、管理体系方案设计、实施方案设计、推进监督、评价方案设计；3 .公司重大合规项目的办理、突发合规事件的处理；4 .部门合规管理方案设计及推行;5 .部门人员的招聘、培训、评价、劳动人事问题的处理。（2）部门管理内容（监督/协调职责）6 .部门人员承办事务的审核把关；7 .跨部门合作及问题的协调；8 .部门工作计划执行监督、检查、问题解决；9 .部门内部及外部其他需要监督、协调、处理的工作。合规主管（法务合规）核心职责：负责业务合规中相关法律问题。（1）岗位工作内容（自身工作职责）1 .公司业务相关法律法规的研究、业务合规问题的研究；2 .根据企业业务、合规研究出具业务合规意见、推动业务合规要求的

6、落实；3 .深入业务活动，参与产品设计，推广方案等业务活动，出具产品及推广合规意见、推动业务合规要求的落实实施。（2）协作工作内容（共同/协作职责）1 .共同职责：根据部门负责人指派，在部分重大、重要项目中与合规主管（监管合规）共同办理；2,协作职责：在其他重大合规项目或部门负责人指派的项目中与合规主管（监管合规、内控合规）协同办理，提供法律意见和协助；3 .审核职责：对合规部向监管提供的资料进行复审审核;4 .其他：部门负责人交办的其他事务或与部门其他人员的协作事项。合规主管（监管合规）核心职责：负责与监管相关的所有内外事务。（1）岗位工作内容（自身工作职责）1 .业务相关监管政策的监测、研

7、究；同行动态研究；根据监管政策要求出具合规意见、趋势分析；2 .负责与行业监管机关对接，包括政策的学习、下达；监管要求的下达、实施；监管报送资料的组织提供；监管检查的安排和接待等于监管相关的内部协调、外部对接等工作。（2）协作工作内容（共同/协作职责）1 .共同职责：根据部门负责人指派，在部分重大、重要项目中与合规主管（监管合规）共同办理；2 .协作职责：在其他重大合规项目或部门负责人指派的项目中与合规主管（法务合规、内控合规）协同办理，提供合规意见和协助；3 .审核职责：对业务合规意见（业务合规主管）及相关重要意见进行复核；4 .其他：部门负责人交办的其他事务或与部门其他人员的协作事项。合规

8、主管（内控合规）核心职责：负责风险控制实施及监督查处。（1）岗位工作内容（自身工作职责）1 .依据合规管理体系逐步推进制度建设工作；2 .推动风险控制措施的制定、实施；3 .推行合规文化；4 .定期进行合规管理的监督检查、受理举报查处。（2）协作工作内容（共同/协作职责）1 .共同职责：根据部门负责人指派，在部分重大、重要项目中与合规主管（监管合规或法务合规）共同办理；2 .协作职责：在其他重大合规项目或部门负责人指派的项目中与合规主管（法务合规、监管合规）协同办理，提供内控意见和协助;3,审核职责：对合规意见中涉及内控管理的部分进行复核；4 .其他：部门负责人交办的其他事务或与部门其他人员的

9、协作事项。部门助理核心职责：负责合规部内部行政工作、业务汇总管理及部门负责人工作协助，直接向合规部负责人报告。（1）岗位工作内容（自身工作职责）1 .部门计划、会议、总结等各项工作的组织、下发、推进、协助;2 .部门工作内容的汇总、整理;3 .协助部门负责人办理重大项目，提供辅助性工作；部门内重大项目的跟进、问题的协调解决等；4 .部门负责人交办的其他事宜。(2)协作工作内容(共同/协作职责)1 .当合规专员/合规助理的职责不能履行时，代为履行相关职责;2 .办理部门负责人、合规主管指派的其他协作性工作。合规专员核心职责：负责合规主管交办的项目工作或项目辅助性工作，根据不同的业务方向相应的合规

10、主管报告。岗位工作内容：1 .基础性工作：法律法规、文章、案例、政策文件、行业信息等信息、资料的总结和整理；2 .自身工作：合规主管交办的项目工作；3 .协助工作：合规主管交办的项目辅助性工作及其他。合规助理/秘书核心职责：负责合规主管、合规专员交办的基础性工作、项目协助性工作，根据不同的业务方向相应的合规主管、合规专员报告。岗位工作内容：1 .基础性工作：法律法规、文章、案例、政策文件、行业信息等2 .协助性工作：协助项目办理主管承担具体项目工作的辅助性工作及其他。设置合规管理职能只是企业合规管理开始的第一步，真正完成合规管理体系的建设还有很长的路要走,后续我们将针对不同的模块做进一步的分享。使用说明：1 .应根据公司的管理架构、组织架构、职能设置合理的调整；2 .每个岗位对应一个职能，在前期可以不用设置全部职能，部门岗位工作可以合并，但职能仍不需要变化；3 .已设置法务部或法务岗位的工作，可以考虑将法务与合规合并，体系中法务合规即是法务类型的合规，偏重法务研究。