《政府投资项目咨询评估规范》编制说明.docx

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1、陕西省地方标准政府投资项目咨询评估规范（征求意见稿）编制说明陕西省政府投资评审中心2023年11月陕西省地方标准政府投资项目咨询评估规范（征求意见稿）编制说明一、任务来源为进一步规范我省政府投资项目决策咨询评估行为，提升咨询评估工作质量，积极贯彻落实政府投资条例、陕西省政府投资管理办法及陕西省发展改革委投资项目和重大事项咨询评估管理办法（试行）等规章文件精神，陕西省市场监督管理局下达了陕西省市场监督管理局关于下达2022年地方标准计划的通知（陕市监函2022）380号）地方标准编制计划，提出编制政府投资项目咨询评估规范（项目编号为SDBXM9-2022）地方标准，该标准由陕西省政府投资评审中心

2、提出并牵头，陕西省工程咨询协会、陕西省标准化研究院、西安正建工程咨询有限公司等单位参与，共同起草完成。二、目的意义（一）该标准将有效衔接上级规章，补充完善我省政府投资决策领域的制度环境近年来，为了充分发挥政府投资作用，提高政府投资效益,规范政府投资行为，激发社会投资活力。政府相关部门逐步加强了政府投资活动的制度环境建设。2019年4月14日，国务院签发了政府投资条例（国务院令第712号）。同年，省发改委发布了陕西省发展改革委投资项目和重大事项咨询评估管理办法（试行）（陕发改投资2019）214号）。2020年12月1日，陕西省政府投资管理办法正式实施。以上规章文件中，均作出了加强政府投资决策科

3、学化的指示，明确提出了政府投资项目决策环节中开展咨询评估的原则性要求。政府投资项目咨询评估规范地方标准的提出将是对该领域上级规章的有力补充，为政策要求和落地执行之间提供有效衔接，为我省政府投资管理工作构建更加完善的制度规范体系。（二）该标准将为投资主管部门开展咨询评估委托和监管工作提供参考依据政府投资项目咨询评估缺少统一的工作标准规范，各咨询评估机构在工作模式、程序、方法、要求上存在差别，有可能影响到项目评估结论的客观性与一致性。投资主管部门在咨询评估机构的选择和监督考核时亟需明确的评估质量标准作为评价依据。该标准将统一规范政府投资项目咨询评估工作的机构、人员、程序、方法、结论、报告等要素，明

4、确咨询评估服务的质量要求，保障评估工作的公正、独立、客观，支撑项目决策的科学性。为上级政策对咨询评估工作在具体实操层面给出实施指南。（三）该标准将为我省咨询评估行业形成自律，助推行业高质量发展提供支撑和引领实施标准化管理，是行业发展的必由之路。通过制定和实施标准，能够提高和规范咨询评估行业的服务能力和评估行为，形成公开透明、规范统一的质量要求和监督方法，构筑行业的准入门槛，形成良好的竞争环境，从而引导行业健康有序发展。提高标准化水平是咨询评估机构全面提升竞争力最直接有效的手段。标准化能够强化咨询评估机构的约束机制、促进从业人员能力提升、实现服务质量有效控制，从而达到提升咨询评估工作质量的目的。

5、三、起草组构成和职责分工（一）承担单位主导单位：陕西省政府投资评审中心参编单位：陕西省工程咨询协会、陕西省标准化研究院、西安正建工程咨询有限公司技术支持单位：陕西省标准化研究院（二）工作职责主导单位：负责牵头组织开展调研、起草、申报、征求意见、送审和报批工作；组织召开标准制定工作中各阶段会议，包括开题会、内部讨论会、征求意见会、技术审查会；负责为标准制定工作提供资源保障。参编单位：负责配合参与调研、总结该机构实践经验、提供相关业务资料、参与制定工作各阶段会议、对标准文本提出修改意见等工作。技术支持单位：参与项目调研，完成标准草案、内部讨论稿、征求意见稿、送审稿、报批稿以及编制说明的起草工作；协

6、助主导单位完成标准申报、征求意见、技术审查和报批工作;为标准制定工作全流程提供咨询建议。四、主要工作过程（一）成立工作组、制定编制计划（2021年9月）编制任务确定后，9月9日召开项目开题会，成立了陕西省政府投资评审中心、陕西省工程咨询协会、陕西省标准化研究院和西安正建工程咨询有限公司共同组成的编制工作组，明确标准起草任务负责人及牵头单位；制定标准起草工作方案，明确标准制定各时间节点任务情况。（二）调研分析（2021年9月一2021年10月）2021年9月起，工作组一是广泛收集政府投资项目咨询评估领域的规章政策、相关标准规范和文献等资料。二是选取代表性咨询评估机构，分别于9月17日、10月15

7、日对陕西省政府投资评审中心、西安正建工程咨询公司等工程咨询机构开展充分走访、调查，实地调研政府投资项目咨询评估工作全流程，了解分析咨询评估工作涉及的各个环节和要素。三是两次召开研讨会。参会各方就标准化对象、适用范围和边界、主要内容和要素等方面进行了细致和深入的交流。从而了解和掌握政府投资项目咨询评估的行业发展和业务开展的现状，及存在的问题。（三）起草内部讨论稿（2021年10月2021年11月）2021年10月，在前期工作基础上，工作组对以下问题进行分析研究并形成结论与共识：地方标准选题与适用范围；标准化对象与标准要素；标准主要技术内容；并按照GB/T1.1等相关要求，有序起草标准。适时召开项

8、目开题会、工作组内部讨论会、阶段性咨询论证会，不断完善标准文本，形成标准（初稿）及标准编制说明。日期会议内容10月19日内部讨论会对标准提纲（初稿）进行讨论修改10月26日阶段性咨询论证会提出标准提纲11月1日内部讨论会对标准（初稿）进行讨论修改11月5日阶段性咨询论证会提出标准（初稿）（四）工作组内部征集意见（2021年11月2023年9月）为了进一步广泛征集内部意见，工作组分别于2021年11月15日、2021年12月6日、2022年7月1日、2023年9月11日先后四次召开专题讨论会，由标准编制人员与咨询评估从业人员座谈，就标准（草案）逐条逐句进行讨论，针对标准（草案）中的标准化对象、适

9、用范围、使用边界、主要规范性要素、相关附录等内容进一步征求意见。四次会议共征集100余条意见和建议，这些意见主要包括：评估流程设计、评估机构准入资质、评估人员从业资格、评估专家遴选、咨询评估要点、评估报告格式等方面的修改意见和建议。工作组随后根据收集的意见和建议对标准（草案）不断进行修改完善，最终形成政府投资项目咨询评估规范（征求意见稿）。五、标准编制原则和依据本标准的制定遵循以下编制原则：（一）适用性原则标准制定工作应建立在我省政府投资项目咨询评估领域的行业现状与标准化需求基础之上，充分吸收行业优秀经验、契合我省实际、反映地方特点，符合行业发展的基本面，确保标准的普适性和操作性。（二）规范性

10、原则本标准的制定应严格按照“四稿定标”的工作程序，符合地方标准管理办法和地方标准制定规范的要求。标准的结构、要素以及编写体例应符合GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则等规范性要求。（三）先进性原则该项地方标准先于国标、行标而制定，在国内同行业中尚属超前。为了发挥标准对我省咨询评估行业的引领作用，标准内容应在满足普适性的同时，适当吸收行业先进经验，确保标准具有适度先进性和前瞻性。（四）协调性原则该标准应与政府投资条例和陕西省政府投资管理办法等上位政策保持协调一致，并为上位法规规章在实施层面提供细化补充和有效支撑。标准制定时，主要依据和参考了以下规范性文件及资

11、料：L政府投资条例（国务院第712号令）；2 .政府投资项目可行性研究报告编写通用大纲（2023年版）3 .关于投资项目可行性研究报告编写大纲的说明（2023年版）4,陕西省政府投资管理办法（陕西省人民政府第226号令）；5 .陕西省发展改革委投资咨询评估管理办法（陕发改投资（2019）214号）；6 .关于进一步加强政府投资项目管理的意见（陕发改投资（2022）224号）；7 .陕西省政府投资项目评审专家手册（试行）；8 .GBT382272019投资项目建设审批代办服务规范；9 .GB/T385442020行政许可申请与受理规范；10 .GB/T385432020行政许可审查与决定规范。六

12、、标准草案主要内容要素（一）第一章范围：明确了标准的内容和适用范围。（二）第二章规范性引用文件：给出了标准中规范性引用文件。（三）第三章术语和定义：给出了“政府投资项目”、“政府投资管理部门”、“项目单位”、“咨询评估”和“咨询评估机构”等术语和定义，对其内涵进行了解释说明。（四）第四章基本原则：对政府投资项目咨询评估提出了独立、客观、科学、高效、回避和保密等原则。（五）第五章咨询评估机构：就咨询评估机构的准入条件、内部管理、评估管理人员和评估专家管理提出具体要求。（六）第六章咨询评估流程：给出了咨询评估流程。（七）第七章咨询评估要求：对咨询评估流程所涉及各个环节（接受委托、组建评估组、预评估

13、、制定方案、评估实施、评估意见、复核、编制评估报告、成果交付和资料归档）提出了具体要求。（八）第八章监督评价：就咨询评估工作事中事后的政府投资管理部门监督和咨询评估机构评价的方式和内容给出了建议和要求。七、后续主要工作（一）实证研究随后，将在我省部分地区选取典型咨询评估机构作为样本，主动采用实地调查、座谈讨论、标准试用等方法开展该标准的实施验证工作。收集反馈信息，不断完善标准内容，确保标准的普适性与科学性。（二）征求意见同时，根据陕西省地方标准制定要求形成标准征求意见稿，采用网络、函件、会议等形式，面向全省各利益相关方广泛征求意见。起草组对意见进行汇总整理，并逐项进行处理，完善标准文本，形成标

14、准报批稿。八、知识产权说明本标准不涉及知识产权问题。九、采标情况本标准无采标。十、重大意见分歧处理目前尚无重大意见分歧。十一、其他应说明的事项建议该项项目能批准立项为推荐性陕西省地方标准制定计划。附件1：修改情况说明（第四次）附件2：修改意见汇总处理表（第四次）起草组二O二三年十一月附件1：修改情况说明（第四次）9月11日，第四次内部讨论会后，共征集汇总各方修改意见共32项，经对意见逐一分析，决定采纳22项，不采纳10项。我方已根据修改意见对草案进行了修改完善。现将草案修改情况作如下说明：1、原第六章进行了调整（原6.1删除，原6.2条移动至752.2）o2、原第七章（现第六章）流程图根据新流

15、程进行更新。3、原8.4（现7.4）中将评估专家组更名为评估组，并对专家的组成和选取方式进行了调整。4、（现7.5评估实施新加）原8.5会议评估及原8.6函件评估的内容结构进行了调整；原852（现751）现场踏勘的内容从会议评估中提出，原851初评估内容和会议评估合并。5、原8.8.2（现7.7.2）评估专家复核意见和处置方式进行了相关。6、原8.12退出条目予以删除。7、原第9章（现第8章）监督考评进行了优化和精简。8、原附录A移至附录C,原附录B直至附录A,原附录C移至附录B。9、原附录C和附录F中可行性研究报告的预评估要点和评估报告的格式进行了修改。10、另文本详细调整方面见修改意见汇总处理表。附件2：修改意见汇总处理表（第四次）序号意见章条及原标准内容修改意见及依据意见处理1前言建议增加前言内容不采纳，前言内容为省地方标准标准格式。2第1章建议增加范围内容采纳，将原文改为：“本文件适用于由咨询评估机构开展的政府投资项目前期决策阶段的咨询评估。3第2章没有规范性引用文件。采纳。43.1建议修改定义内容