基金运营流程及内部控制.docx

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1、基金运营流程及内部控制简介一、基金管理人架构简介基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下：所设投资决策委员会设X名委员，其中由XXX公司指定X名，其余由基金资深投资管理专家和外聘专家组成。投资决策组织如下列图：投资决策委员会卜二-I专家参谋委员京投委会主席投资战略分析风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定,对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。另设投资参谋委员会，成员

2、由政府相关职能部门人员和外聘行业专家（大学教授和大型企业研发人员）组成，根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。二、基金管理模式与治理结构基金管理模式与治理结构如下：基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。基金的投资决策委员会由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行工程管理及增值效劳，实现工程退出等。基金将选择适宜的商业银行进行资产托管，由基金

3、、基金管理人与托管银行签署托管协议，受托银行按照有限合伙协议、基金托管协议等规那么保管基金资产，保障基金资产的平安。三、投资领域与目标根据具体基金确定四、投资方式根据具体基金确定五、投资限制根据具体基金确定，如合伙人关联企业、投资期限、投资规模、投资领域等六、投资决策权限基金投资决策委员会审批权限范围外的投资工程由基金合伙人大会负责审批，但法律、法规、其他标准性文件、合伙协议及本制度另有规定的除外。合伙人大会根据合伙协议和资产管理协议授权执行合伙人代表基金执行基金事务、XXX基金管理公司管理基金。投资决策委员会、XXX基金管理公司为基金投资的决策机构，各自在其权限范围内，对基金的投资作出决策。

4、七、投资流程基金的投资主要有基金管理公司负责，基金运营团队负责工程的寻找、筛选，并提出工程评价意见，提交专家参谋委员会咨询和投资决策委员会决策。投资流程如下列图：可行性。一方面将收益较低、期限较长以及其他具有不利影响的工程放到公司工程库以供备选；另一方面将收益较高、期限较短以及享受其他优惠政策的工程上报总经理。3、初审会评审总经理得到工程汇报后，组织专业团队组成的工程初审会进行初审，根据评价、判断、论证、总结，挑选出5-10个符合根本条件的工程进行进一步深入调研及复审，未通过初审的剩余工程退回工程库以供备选。4、编写商业方案书总经理确定工程经理及工程团队，对通过初审会的工程进行深入调研、实地考

5、察摸底等。与工程方深入交流，明确对方的运作目的，双方的利益共赢点,对工程进行工程测算、评估，根据与工程方的谈判情况制定相应的合作框架，并起草上报复审会的商业方案书及工程团队意见书。根据公司内部需求情况对工程进行评估，确定工程最低目标。对各种因素进行可行性分析，包括：资金来源、人员、技术工艺及可能发生的风险。对工程进行总体安排，包括：时间、进度、人员，制定工程的总体谈判方案。工程授权，企业与谈判人员明确责任，由工程的需要对谈判人员进行授权。工程初步谈判。根据工程调研及谈判情况，编写工程商业方案书，并填写工程团队意见书。5、工程复审工程商业方案书及团队意见书上报复审会进行复审。复审会将根据工程情况

6、进行讨论，并汇总对工程团队工程运作的意见；根据复审会决策流程，复审会从工程方案中选取1-3个可能投资工程。6、工程外部机构审查复审会通过的工程，须：A.工程团队根据复审会意见与工程方再次进行谈判；根据复审会的意见,对工程方案及工程商业方案书进行完善、修订；B.引入社会第三方中介机构对工程进行具体审查，主要包括律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、评估事务所等，并形成第三方社会机构审查报告。7、投资决策委员会审批基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。将商业方案书、工程团队意见书、第三方社会机构审查报告一并上报投资决策委员会，由投决会确定最终投资目标。基金投

7、资决策的根本要求：基金投资决策和形成过程应符合有关法律、法规、合伙协议以及基金投资管理制度的规定；基金投资决策与研究筹划、交易执行、基金清算、绩效评估等环节相别离；公司设立投资决策委员会，通过投资决策授权，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；基金合同应明确基金产品的投资目标、投资策略、投资范围、投资组合和投资限制；投资决策应有充分的投资依据，重要投资原那么上要有详细的研究报告和风险分析支持；公司建立投资风险评估与管理制度，将投资决策限制在规定的风险权限额度内；投资决策委员会组织研究筹划部建立并实施明确的基金及基金经理绩效的评价体系与考核标准。根据投决会的决策意见，与工程方进行最终

8、谈判，并对工程方案进行完善修订。基金与确定的工程方签订相应的投融资合作合同。七、托管:为保证基金资产的平安，基金的资产交由一家商业银行进行托管，基金资产的调拨、处置、费用的划付、收益的分配，均由托管银行实施，托管银行根据全体合伙人大会通过的托管协议和资产管理协议对基金管理人实施监督，保障基金资产平安（具体参照托管协议）。八、投资退出根据投资工程具体情况确定九、收益分配：1）基金管理人的收益分配每年按实收资本的2.5%收取年度管理费；基金终了时，按基金净收益的20%提取业绩奖励，假设扣除各项税费之后，基金的净投资回报率低于同期银行贷款利率，那么基金管理人不提取业绩奖励。基金管理人作为基金投资人的，按基金投资人的收益分配方式参与分配。2）LP的收益分配在扣除基金各项税费后，由各投资人按其投资比例予以分配。十、到达合伙协议约定条件或者全体合伙人同意，基金可进行清算结束。